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1、-2010年11月期货从业资格考试博尼思教育网考前押题第四套一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3年B.5年C.8年D.10年2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日3.期货公司可以在公司董事
2、长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月4.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪5.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲
3、送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。A.受贿罪 B.诈骗罪C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪6.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日8.非
4、结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司9.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日10.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金11.甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（
5、）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.712.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.外交部 B.公证机构C.国务院教育行政部门 D.国务院期货监督管理机构13.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.714.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A.10B.20C.30D.5015.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应
6、当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1516.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.1517.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1018.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5
7、D.619.期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所20.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整21.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额C.增加净资本总额 D.增加风险准备金22.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，
8、营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。A.100B.300C.500D.150023.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。A.1B.3C.5D.1024.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ ）。A.现场检查 B.监管谈话C.出具警示函 D.要求其提供书面理由25.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公开D.公开、公平、公正26.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A.5B.7C
9、.10D.1527.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（ ）同意。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.期货交易所28.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（ ）。A.3B.5C.6D.1029.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）元。A.1500万B.3000万C.4500万D.5000万30.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（ ）的合法权益。A.国家B.投资者C.
10、期货公司D.期货交易所31.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A.3个月至6个月 B.6个月至12个月C.1年 D.2年32.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久33.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（ ）。A.申诉B.反映C.上访D.申请复议34.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以
11、责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（ ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A.2B.3C.5D.635.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）元。A.3000万B.4500万C.5000万D.9000万36.对于期货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80B.120C.150D.18037.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。A.法定代表人B.财务负责人C.
12、全体董事D.会计师事务所38.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A.3个月至6个月 B.6个月至12个月C.1年 D.2年39.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见40.期货从业人员应当如实向投资者申明其（ ），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况41.期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严
13、重后果并且情节特别恶劣的，（ ）。A.处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金C.处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金D.处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金42.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.3B.5C.7D.1043.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资
14、格。A.3B.5C.8D.1044.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.745.下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是( )。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有本科以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件46.下列人员不属于期货从业人员的是( )。A.期货经纪公司中的电脑管理人员B.期货业务辅助人员C.期货交易所高级管理人员D.期货经纪公司高级管理人员47.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.
15、3C.5D.748.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。A.证券经纪业务 B.期货经纪业务C.金融期货经纪业务 D.商品期货经纪业务49.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.1550.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。A.执行期货保证金安全存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式
16、D.当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重51.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.10个工作日B.3个工作日C.20个工作日D.5个工作日52.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A.存档B.保密C.及时销毁D.备份53.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（ ）。A.2010年B.2028年C.2013年D.2018年54.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、统一管理B.相互独立、分级管理C.相互独立、分别管理D
17、.相互混合、分级管理55.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。A.拒绝钱某，应为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务56.尚未取得（ ）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A.证券经纪业务 B.期货经纪业务C
18、.金融期货经纪业务 D.商品期货经纪业务57.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元58.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。A.3年B.5年C.7年D.10年59.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（ ）确定。A.期货交易所规定的标准B.中国证监会规定的标准C.国务院规定的标准D.期货业协会规定的标准60.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并
19、分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（ ）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货公司变更注册资本，应当符合下列（ ）条件。A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额D.模拟
20、计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准62.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理63.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.经营计划 B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告64.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.变更注册资本申请书B.股东会关于变更注册资本
21、的决议文件C.变更注册资本的详细方案D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书65.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D.中国证监会规定的其他材料66.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算 B.统一风险管理C.统一资金调拨 D.统一财务管理67.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。
22、A.变更名称、公司章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更68.下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（ ）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立69.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（ ）。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介
23、绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员70.期货从业人员受到（ ）的监督。A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所71.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.中国证监会规定的其他材料72.（ ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A.期货交易所 B.期货经纪公司C.证券交易所 D.保险公司73.A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市
24、营业部进行交易，以下（ ）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A.A市中级人民法院B.B市中级的人民法院C.D市中级的人民法院D.D市E区人民法院74.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（ ）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担75.下列有关交割违约的表述正确的是（ ）。A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割
25、违约C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割76.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ ）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议77.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（ ）。A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
26、B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的78.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（ ）。A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担79.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，
27、由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任80.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（ ）。A.依法保护当事人的合法权益原则B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则81.下列关于期货交易的说法正确的是（ ）。A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易
28、的，期货公司住所地为合同履行地82.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（ ）。A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则83.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（ ）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑84.期货交易所会员享有的权利包括（ ）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格85.关于强
29、行平仓，下列说法正确的是（ ）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担86.交割仓库的法定义务包括（ ）。A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务87.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（ ）措施。A.依法裁定不得转
30、让该会员资格B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位88.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼89.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对免是( )。A.会计凭证 B.会计账簿C.财务会计报告 D.国家对公司、企业的财会管理制度90.期货公司风险监管指标包括( )。A.最低额度保
31、证金 B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求91.下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（ ）。A.中级人民法院B.基层人民法院C.最高人民法院根据需要确定的部分基层法院D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院92.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（ ）。A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任93.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通
32、知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（ ）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担94.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担95.期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券有(
33、)。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.国债D.仓单96.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件97.下列对期货从业人员轶其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的暂停其期货从业人员资格6个月12至个月B.为个人不正当利益损害国家利益的暂停其期货从业人员资格2年C.泄露、仁慈他人未公开重要信息的暂停其期货从业人员资格 6个月12至个月D.违反有关从业
34、机构的业务规定导致重大损失的暂停其期货从业人员资格5年98.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（ ）的违约责任承担方式无效。A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定99.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（ ）。A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度100.期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险101.期货公司在中国证监
35、会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（ ）条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件102.鸿运期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户孙某的资金，情节严重。对此，应当（）。A.对鸿运公司判处罚金B.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金C.对鸿运公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金D.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑103.明知是
36、（ ）所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A.破坏金融管理秩序犯罪B.金融诈骗犯罪C.贪污贿赂犯罪D.走私犯罪104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是（ ）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪105.当符合下列（ ）条件
37、时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。A.该行为在所属期货公司经营范围内B.该行为为期货交易行为C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是（ ）。A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列（ ）规则来确定其他指令。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，
38、应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易108.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（ ）。A.期货交易所不承担责任B.期货交易所应当承担次要赔偿责任C.期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十109.关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁
39、承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（ ）。A.对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任B.对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价
40、格、交易时间是否相符为标准111.关于独立董事，下列说法正确的是（ ）。A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B.独立董事应当保持独立性C.独立董事不得在期货公司任职D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系112.净资本的计算公式错误的有（ ）。A.净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项B.净资本=净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-+其他调整项D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金113.下列关于期货公司的表
41、述正确的有（ ）。A.期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整114.下列关于预计负债说法正确的有（ ）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证
42、据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额115.期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（ ）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期
43、货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务116.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（ ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.委托回报B.成交时间C.成交结果D.佣金水平117.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ）。A.合并B.统一管理C.相互独立D.分别管理118.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.期货公司119.下列关于
44、期货公司的表述正确的有（ ）。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表120.依期货交易所管理办法的规定，结算会员由（ ）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121.不以真实身份从事期货交
45、易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。（ ）122.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。（ ）123.社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。（ ）124.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（ ）125.证券公司的工作人员不得进行期货交易。（ ）126.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（ ）127.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（ ）128.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（ ）129.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（ ）130.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算