《2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题13.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题13.pdf（43页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题13姓名 年级 学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5 VD.1 0解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。2.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，
2、申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失1 5万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.1 5B.1 4.5 VC.1 4D.1 0解析：期货投资者保障基金管理办法第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（含 1 0 万元）的部分全额补偿，超过1 0 万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在1 0 万元以下（含 1 0万元）的部分全额补偿，超过1 0 万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基
3、金补偿的最大金额为：1 0+5 X 9 0%=1 4.5 （万元）。3.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上3倍以下 VB.1 倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上1 0 倍以下解析：期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。4 .取得从业资格考试合格证明或者
4、被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 VB.3年C.5年D.6年解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。5 .根据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 VB.由董事长C.由监事会D.由总经理解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
5、6 .（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A,中国期货业协会 VB.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。7 .证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议 VB .期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。8.客户保证
6、金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 VD.依法强行平仓的有关费用由该客户承担解析：期货交易管理条例第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。9.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，
7、中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 V解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3 0 0 0万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于1 0 0%;（三）净资本与净资产的比例不得低于2 0猊（四）流动资产与流动负债的比例不得低于1 0 0%；（五）负债与净资产的比例不得高于1 5 0%；（六）规定的最低限额结算准备金要求
8、。第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0%,规 定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的8 0册 此 题 中，流动资产/流动负债=6 0 0 0/5 5 0 0=1 0 9%符合风险监管指标标准，但1 0 9%小 于1 0 0%X 1 2 0%,因此低于预警指标。1 0.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5 VB.1 0C.1 5D.2 0解
9、析：根 据 期货公司风险监管指标管理办法第十九条，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。1 L期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助 VD.合理、有效解析：期货投资者保障基金管理办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。1 2.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金VB.风险准备金C.结
10、算准备金D.风险担保金解析：期货交易管理条例第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。1 3.证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查JB.代理客户进行期货交易、结算或者交割C,收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法其他三项会受到处罚。第三十二条证券公司有下列行为之一的，按 照 期货交易管理条例第七十条进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结
11、算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。1 4.期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法V解析：期货交易
12、所管理办法第六十九条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。1 5.某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险,但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的 是（）。A.应免除期货公司的责任VB.应减轻期货公司的责任C,双方各自承担5 0%的责任D.双方协商承担责任解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示
13、客户注意“期货交易风险说明书”内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。1 6 .（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵 权 VB.违规C.违法D.委托解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。1 7 .下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独
14、开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易V解析：D项，期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。1 8.制 定 期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例 VD.期货公司管理办法解析：期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据 期货交易管理条例，制定本办法。1 9.期货交易所应当按照（）的比例提取
15、风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的1 0%B,结算准备金的2 0%C.手续费收入的2 0%7D.经营利润的3 0%解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的2 0%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。2 0.由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任JC.承担主要责任D.承担部分赔偿责任解析：根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定第2 3 条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致
16、客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。2 1 .申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2 0 0 0 万元B.3 0 0 0 万元 JC.5 0 0 0 万元D.6 0 0 0 万元解析：期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元。2 2 .对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性JD.准确性解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法
17、承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。2 3 .期货交易所联网交易的，应 当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会VB.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准解析：期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起1 0 日内报告中国证监会。2 4 .期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年2月7日B.2 0 0 7 年 4 月 1 5 日 JC.2 0 0 8 年2月7日D.2 0 0 8 年4月 1 5 日解析：期货交易管理条例第八十六条规定，期货交易管理条例自2 0 0 7年4月 1
18、5 日起施行。2 5 .（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会J解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的2 0%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。2 6.下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代
19、客户进行期货投资交易VD.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务解析：根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二条，期货公司基于客户委托可以从事下列营利性活动：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；中国证监会规定的其他活动。2 7.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的
20、交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司VC.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会解析：根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 1 8条的规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。2 8.证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司V
21、D.证券公司或期货公司解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。2 9.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会VB.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会解析：期货公司风险监管指标管理办法第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。3 0.期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当VD.应完
22、全一致解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。3 1.下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）OA.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 VB.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置解析：期货投资者保障基金管理办法第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督
23、期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。3 2.当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先VB.公平、公正、公开C,平等互利D.回避解析：期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。3 3.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出
24、机构可以将其认定为不适当人选。A.3 VB.4C.5D.6解析：依 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。34 .期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护（）的合法权益。A.国家B.投资者VC,期货公司D.期货交易所解析：期货从业人员执业行为准则第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益
25、。35 .根据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会7C.中国证券业协会D.所在期货公司解析：期货从业人员管理办法第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。36 .期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上 5 0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1倍以上5 倍以下VB.3 倍以上5 倍以下C.1 倍以上3 倍以
26、下D.1 倍以上8 倍以下解析：期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。37 .下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报V解析：期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障
27、基金筹集、管理、使用报告的编报。38.证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5 V解析：证券期货市场诚信监督管理办法第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。39.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供
28、服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益VD.最大限度维护投资者利益解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。4 0.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价VB.较高的收盘价C,收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值解析：根 据 期货交易所管理办法第七十一条，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘
29、价为基准计算价值。4 1.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3 年 JD.5年解析：期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法条的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3 0 0 0万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件
30、。4 2.期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5 V解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。4 3.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C,中国期货业协会VD.中国证监会解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起1 0个工
31、作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。4 4.会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半 年 VD.一年解析：根 据 期货交易所管理办法第2 9 条的规定，理事会会议至少每半年召开一次。4 5 .下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D
32、.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务V解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。4 6 .普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C 1 类投资者可购买或接受R I
33、、R 2、R 3、R 4、R 5 风险等级的产品或服务B.C 3 类投资者可购买或接受R I、R 2、R 3、R 4 风险等级的产品或服务C.C 5 类投资者可购买或接受R I、R 2、R 3、R 4、R 5 风险等级的产品或服务VD.C 2 类投资者可购买或接受R I、R 2、R 3 风险等级的产品或服务解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C 1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R 1 风险等级的产品或服务；（二）C 2 类投资者可购买或接受R I、R 2 风险等级的产品或
34、服务；（三）C 3 类投资者可购买或接受R l、R 2、R 3 风险等级的产品或服务；（四）C 4 类投资者可购买或接受R I、R 2、R 3、R 4 风险等级的产品或服务；（五）C 5 类投资者可购买或接受R I、R 2、R 3、R 4、R 5 风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R 1 风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。4 7 .证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5 VC.1 0D.2 0解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一
35、条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。4 8 .期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5 VC.7D.1 0解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。4 9 .被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应 当（）。A.参加协会组织的后续职业培训JB.参加协会组织的执业资格考试
36、C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。5 0.期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度VD.风险管理制度解析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。5 1.（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履
37、行适当性义务进行监督管理。A,中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构V解析：证券期货投资者适当性管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。5 2.可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C,期货业协会D.期货交易所J解析：期货交易管理条例第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。5 3.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）OA.暂停从业资格3个 月VB.公开谴责C.训诫D.
38、3年内拒绝受理从业资格申请解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫。（二）公开谴责。（三）暂停从业资格6个月至1 2个月。（四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。5 4.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验 及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投 资 目 标
39、V解析：根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。5 5.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正 确 的 是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派
40、出机构报告相关交易情况J解析：期货公司监督管理办法第一百零一条规定，期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。5 6 .自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2 VC.3D.5解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。5 7 .申请设立期货公司，注册资
41、本最低限额为人民币（）万元。A.5 0 0 0B.3 0 0 0 VC.4 0 0 0D.6 0 0 0解析：根 据 期货交易管理条例第十六条，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3 0 0 0万元。5 8.期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 VB.3C.4D.5解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条规定，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。5 9.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，
42、期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任JB.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过8 0%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过6 0%的赔偿责任解析：根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第4 8条的规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。6 0.甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及
43、时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C,撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2个 月V解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至1 2个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。二、多项选择题6
44、 1.根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.保持充分的独立性JB.独立、审慎、及时地做出判断VC.主动回避与本人有利害冲突的事项VD.保守期货公司的商业秘密和客户信息J解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条和第十条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项；首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。6 2.暂停期货从业人员资格6个月至1 2个月的情形包括（）。A,期货从业人员拒绝协会调查或检查JB.期货从业人员人员获取不正当利益VC,期货从业人员向投资者隐瞒重要事项VD.
45、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息V解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至1 2个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：本准则第二十六条所禁止行为之一的；拒绝协会调查或检查的；获取不正当利益的；向投资者隐瞒重要事项的；违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。6 3.下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户JB.保障基金管理机构应当专户储存保障基金VC.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利
46、息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金J解析：期货投资者保障基金管理办法第八条和第十三条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。6 4.根 据 期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员有（）OA.期货公司的管理人员VB.期货公司的专业人员VC.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人 员 VD.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员J解析：期货从业人员管理办法第四条规定，
47、从事期货经营业务的人员有：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。6 5.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的 是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担JB.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担J解
48、析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。6 6.中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）A.公 开 谴 责 VB.暂停会员部分权利VC.取消会员资格VD.限期整改V解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第二十条规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）
49、限期整改；（四）暂停会员部分权利；（五）暂停会员资格；（六）取消会员资格；（七）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。6 7.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A.限制开仓B.提高保证金标准7C.限期平仓VD.强行平仓J解析：期货交易所管理办法第八十四条规定，期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取提高保证金标准、限期平仓、强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。6 8.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量VB.持仓
50、量VC.成交价VD.开盘价与收盘价V解析：期货交易管理条例第二十七条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。6 9.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。A.符合持续性经营规则VB.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚VC.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件VD.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件解析：期货公司监