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1、期货法律法规四一、单项选择题(此题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货公司及其营业部的许可证由 统一印制。2.期货公司应当设 ，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进展监视、检查。3.期货公司应当设立 审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进展审查、稽核。4.期货交易所应当在 向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 5.期货公司应当防止及客户的利益冲突，当无法防止时，应当确保 优先。6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容
2、真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当 。7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知 ，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款。9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为标准，以下表述不正确的选项是 。A.具有良好的职业道德及守法意识，抵抗商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.向客户提供专业效劳时，不得对客户作出赢利保证10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是 。11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易
3、所，应当提交相关的材料。以下各项中不属于应当提交的材料的是 。12、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，以下说法正确的选项是 。13.会员制期货交易所的权力机构是 。14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据?期货交易所管理方法?规定，会员大会有以上会员参加方为有效。A.14B.13C.12D.2315.?期货交易所管理方法?规定了召开理事会临时会议的情形，以下不属于该情形的是 。16.在期货监管机构、自律机构以及其他承当期货监管职能的专业监管岗位任职 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。.5C17.自被中国证监会或者
4、其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。.3C18.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接收或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接收或者撤销之日起未逾 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。19.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。20.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行
5、为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。.5C21.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。22.证券公司应当每 向中国证监会派出机构报送合规检查报告。23.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 年以上经历。.2C24.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在年以上
6、，其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。 A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；325.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币 元。26.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 内，做出批准或者不批准的决定。27.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.5；2B.5；1C.3；2D.3；128.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在 个工作日内做出批准或者不予批准的决定。.10C29.?证券
7、公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法?规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为 。30.期货公司申请金融期货结算业务资格的根本条件之一为：近 年内未因违法违规经营受过刑事处分或者行政处分。.2C31.客户的交易保证金缺乏，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 承当。32.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。33.期货交易
8、所开市前，非结算会员结算准备金余额 规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当制止其开仓。34.根据?期货公司风险监管指标管理试行方法?规定，以下不属于期货公司对风险进展调整的依据的是 。35.证券公司在经营过程中应当按照 的原那么经营业务。A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营36.控股股东和实际控制人持续经营 个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。.2C37.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币 元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交
9、申请日前 个会计年度每季度末客户权益总额情况表。.2C39.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括 。40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 年以上经历。.3C41.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准那么的规定对相关工程充分计提 。42.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减 。43.关于期货交易所的会员管理，以下说法错误的选项是 。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规那么及其实施细那么的情况进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国
10、证监会44.申请成为结算会员的，应当取得 批准的结算业务资格45.期货交易所调整根底结算担保金标准的，应当在 报告中国证监会。46.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当 反映会员保证金的变动情况。A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地47.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 A.1；1B.1；2C.2；2D.2；348.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，以下选项中不属于应提交的
11、材料的是。D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件49.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。.3C50.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处 元以下罚款。51期货公司董事长跟其他董事商议，拟购置其他董事的股权，根据?期货公司管理方法?的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例到达 ，必须报中国证监会批准。A.5B.100C.50D.7052.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于 。53.期货
12、公司向其股东提供期货经纪效劳的， 风险管理要求。54.期货公司的董事会除应当行使?公司法?规定的职权外，还应当审议并决定 ，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求。55.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的以下关系不符合规定的是 。56.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司 报告。57.投资者以 方式下达交易指令的，期货公司必须 。58.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购置同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可
13、以从中收取10的劳务费，那么期货公司应当传递 的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否那么均不予传递指令59.宏昌期货公司及王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，那么该差价利益应归 所有。D.如果宏昌期货公司及王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，那么应当归王某所有60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 元。二、多项选择题(此题共60个小题，每题0.5分，共3
14、0分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体方法，以下各项属于该方法的具体内容的是 。62.关于期货业协会的自律性管理，以下说法正确的选项是 。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质63.以下各项属于?期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?的立法目的是 。D.加强
15、对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理64.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有 。65.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有 。66.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有 。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明67.以下情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是 。D.申请人未在规定期限内针对反应意见作出进一步说明、解释68.取得经理层人员任职资格的人员，担任 职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。69.关于期货交易所的组织形式，以
16、下说法正确的选项是 。70.以下情节严重的行为不能构成非法经营罪的是 。A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的71.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当 。72.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进展审计时，应对出具审计报告的 负责。73.期货公司对风险进展调整时应当以 为依据。74.期货公司可以采取以下 形式报送风险监管报表。75.?期货从业人员执业行为准那么?是对期货从业人员的 的根本要求和规定。76.期货从业人员应当遵守保密
17、原那么，具体内容包括 。77.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进展 ，使其保持并不断提高专业胜任能力。78.以下说法正确的选项是 。C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规那么规定或者及投资者约定的时间，办理相关期货业务79.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的， 。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，
18、处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金80.以下关于责任承当的表述正确的选项是 。A.期货交易所成心提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承当赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承当80的赔偿责任D.期货公司以客户名义进展交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承当81.期货公司有以下 情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进展监管谈话，出具警
19、示函。B.法人治理构造、内部控制存在重大隐患D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况82.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全及介绍业务相关的 等制度。83.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下 行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金84.证券公司在进展中间介绍业务时，应当 。A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进展审查B.向客户充分提醒期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当
20、复核后及客户签订期货经纪合同，办理开户手续85.期货公司风险监管指标到达预警标准的，中国证监会派出机构可以采取 措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进展监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进展重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告86.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是 。B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关
21、于介绍业务的业务规那么、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本87.期货公司对应收工程进展风险调整时，应当按照 采取不同比例进展风险调整。88.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准那么的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括 。89.期货从业人员在向投资者提供效劳前，应当了解投资者的 。90.证券公司及期货公司应当独立经营，保持 等分开隔离。91.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的， 。A.对单位判处分金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑
22、或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金92.有以下 情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金。A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B.及他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进展期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的93. 违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。94.银行或者其他金融机构
23、的工作人员违反规定，为他人出具 ，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。95.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由 承当责任。96.期货公司的以下 无效。97.人民法院在保全及会员资格相应的会员交易席位后，应当采取 措施。D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位99.当符合以下 条件时，期货公司应当承当其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。100.以下关于中国证监会的表述中正确的选项是 。101.以下关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为102.关于侵权行为责任的表述正确的选项是 。A.
24、期货交易所、期货公司成心提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承当B.期货公司私下对冲、及客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进展交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承当80D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承当赔偿责任103.某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进展查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予照顾。乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。
25、为防止电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。对乙应以何罪论处？( )104.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下 措施。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格105.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括 。106.客户保证金未足
26、额追加的， 。B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务107.以下各项属于期货从业人员制止行为的是 。108.期货公司风险监管指标到达预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明 。109.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的 原那么，维护期货交易各方的合法权益。110.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预
27、警标准的情况和原因进展核实，对公司的影响程度进展评估，并视情况采取以下措施，其中包括 。A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进展监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告111.中国证监会及其派出机构可以要求 在指定的期限内报送及期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人112.期货交易内幕信息知情人的以下 ( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。113.期货从业人员受到 纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续
28、执业培训。114.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当承受中国证监会的 。115.甲拟申请某期货公司的独立董事，根据?期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?的规定，甲的情况符合规定条件的有 。116.申请经理层人员的任职资格，应当 。D.具有相关学科教学、研究的高级职称117.中国证监会派出机构有权依法核准以下 的任职资格。118.期货从业人员违反?期货从业人员执业行为准那么?，( )的，予以公开通报批评。119.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下 信息。C.客户开户和交易流程、出入金流程120.根据?期货公司风险监管指标管理试行方法?的规定，期货公司应当
29、。三、判断是非题(此题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121.客户可以通过书面、 、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。 122.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。 123.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。 124.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。 125.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 126.?证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
30、行方法?是根据?期货交易管理条例?制定出来的。 127.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 128.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。 129.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。 130.非结算会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。 131.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进展风险提示。 132.期货公司对应收工程进展风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进展风险调整。 133.中国证监
31、会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。 134.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 135.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 136.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 137.非结算会员是期货公司的，其及全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。 138.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。 139.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约
32、定处置措施。 140.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 141.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 142.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。 143.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 144.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 145.期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。 146.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关
33、系的股东拟持有期货公司100股权的，中国证监会根据审慎监管原那么进展审查，作出批准或者不批准的决定。 147.期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。 148.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原那么，建立并完善公司治理。 149.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪效劳的，不得降低风险管理要求。 150.期货公司及其营业部承受未办理开户手续的单位或者个人的委托进展期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。 151.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制
34、度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进展纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 152.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 153.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。 154.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150。 155.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 156.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全
35、面结算业务资格。 157.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得承受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 158.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 159.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。 160.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。 四、不定项选择题(此题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码
36、填入括号内)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易效劳。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，答复以下问题：161.在本案中， 应承当该损失。162.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处分是 。B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格163.张某在从事
37、期货业务工作期间，从事的以下行为中符合法律规定的是 。B.当自身利益或者相关方利益及客户的利益发生冲突时，及时向李某披露D.发现李某保证金缺乏，通知李某追加保证金164.张某以甲公司的名义及李某从事的一系列期货业务行为应当由 承当责任。D.离任前由甲公司承当，离任后由张某165.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司 。166.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据?期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是 。B.王某是某期货公
38、司的总经理，任职11个月167证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向以下期货公司提供介绍业务效劳，其中符合规定的是 。期货公司是A证券公司的全资子公司期货公司及A证券公司均属于某资产投资公司控制证券公司是D期货公司的控股公司期货公司及A证券公司之间业务关系密切168证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都承受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的效劳，后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司及B期货公司之间的介绍业务关系 。169.某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行
39、政处分。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2021年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？ A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制170.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里
40、从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2021年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开场申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是 。A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定参考答案及详解一、单项选择题1【解析】参见?期货公司管理方法?第三十二条规定。2【解析】?期货公司管理方法?第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管
41、理行为的合法合规性、风险管理进展监视、检查。3【解析】根据?期货公司管理方法?第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进展审查、稽核。4【解析】?期货交易所管理方法?第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行以下报告义务：(一)每一年度完毕后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度完毕后15日内、每一年度完毕后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。5【解析】?期货公司管理方法?第六十七条规定，期货公司应当遵循老实信
42、用原那么，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当防止及客户的利益冲突，当无法防止时，应当确保客户利益优先。6【解析】?期货公司管理方法?第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。7【解析】根据?期货公司管理方法?第三十七条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。8【解析】?期货从业人员管理方法?第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下
43、罚款。9【解析】?期货从业人员管理方法?第十四条规定，期货从业人员应当遵守以下执业行为标准：(一)老实守信，恪尽职守，促进机构标准运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，慎重、勤勉尽责地为客户提供效劳，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业效劳时，充分提醒期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益及客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进展披露，并且坚持客户合法利益优先的原那么；(五)具有良好的职业道德及守法意识，抵抗商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构
44、或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为标准。10【解析】?期货从业人员管理方法?第五条规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。11【解析】参见?期货交易所管理方法?第九条规定。12【解析】?期货交易所管理方法?第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由C继承。13【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。14【解析】会员大会有23以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。15【解析】?期货交易所管理方法?第二十九条第二款规定，有以下情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)13以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。16【解析】?期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承当期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格