《2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题3.docx（39页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题3姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会JD.中国证监会解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。2.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所J解析：
2、期货公司风险监管指标管理办法第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。3 .期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A. 5B. 10C. 15D. 20-J解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第三十九条规定，经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包
3、括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。4 .证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A. 3B. 5JC. 10D. 20解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。5 .因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担J解析
4、：关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。6.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人VC.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。7 .申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负
5、有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A. 3万JB. 5万C. 10万D. 20万解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。8 .中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A. 2JB. 3C. 5D. 7解析：期货公司监督管理办法第一百零六条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员
6、不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。9 .根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会JC.中国证券业协会D.所在期货公司解析：期货从业人员管理办法第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。10 .甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A. 2JB. 3C. 5D. 7解析：期货公司董事、
7、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。11 .关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担VD.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第
8、三十七条期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。12 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表J解析：期货公司监督管理办法第十七条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许
9、可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。13 .根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认
10、的完整性进行专项说明JB.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额解析：期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准
11、确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。14 .期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当VD.持仓占用的保证金数额基本相当解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。15 .期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会V解析：期货交易管理条例第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会
12、员大会。16 .可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所V解析：期货交易管理条例第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。17 .根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库VC.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。18 .下列关于期货交易结算的表
13、述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户VB.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。19 .下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障
14、基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠VD.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金解析：期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。20 .期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司VC.
15、客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第18条的规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。21 .期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户VB.结算账户C.交易账户D.专用交易账户解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。22 .（）可以根据期货交易
16、所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会V解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。23 .操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
17、B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的V解析：最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第三条。D应该为二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的。24 .会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会V解析：期货交易所管理办法第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。25 .期货公司应当
18、按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会VB.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会解析：期货公司风险监管指标管理办法第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。26 .从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请V解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的。
19、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。27 .期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3年内VB.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。28 .国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交
20、易日。A. 10；20B. 15；20C. 10；30D. 15；30V解析：期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。29 .期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施V解析：期货从业人员管理办法第二十九条第一款规定，期货从业人员违反本办法规定的，
21、中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。30 .期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约V解析：根据期货交易管理条例第81条第1项的规定。商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。31.关于期货交易
22、所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人JB.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事解析：期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。32 .交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10
23、万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A. 20万元以上100万元以下B. 10万元以上50万元以下C. 50万元以上500万元以下D. 1万元以上10万元以下J解析：期货交易管理条例第七十一条规定，交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人
24、员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。33 .根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构VC.国务院监督委员会D.证券业协会解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第六条规定，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构34 .下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分
25、由期货公司承担VB.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。35 .期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任V解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
26、。36 .期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%VD,经营利润的30%解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。37.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金V解析：期货公司监督管理办法第八十八条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他
27、客户保证金。38 .期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B,风险偏好C.收入状况D.投资目标J解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。39 .期货公司的董事长、
28、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属VC.亲戚D.朋友解析：期货公司监督管理办法第四十九条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。40 .经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职JB.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D,以上都不对解析：证券期货投资者适当性管理办法第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投
29、资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。41.()依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构J解析：证券期货投资者适当性管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。42.期货公司计算净资
30、本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()OA.资产减值准备VB.风险准备金C.保证金D.负债总额解析：期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。43.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B. 1年C. 2年JD. 3年解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照
31、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。44 .下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易VD.维护客户合法权益解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供
32、期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。注意题干是要选择不属于的选项。45 .期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资VD.购置期货交易监控设备解析：期货交易管理条例第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。46 .下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取
33、不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论JD.期货公司应当公平对待委托客户解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。47
34、 .普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务VD.C2类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；（二）C
35、2类投资者可购买或接受RI、R2风险等级的产品或服务；（三）C3类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务；（四）C4类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；（五）C5类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。48 .张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A. 15B. 14.5
36、VC. 14D. 10解析：期货投资者保障基金管理办法第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5X90%=14.5（万元）。49 .取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层
37、人员的任职资格。A. 2B. 3C. 4D. 57解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。50 .根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A. 5B. 10C. 15D. 20V解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作
38、出批准与否的决定。51 .（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会VB.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。52 .期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A. 1B. 2C. 3JD. 4解析：期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过3个
39、月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。53 .期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A. 2B. 3C. 5VD. 10解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。54 .期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额
40、（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%J解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80机55 .中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）OA.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息JD.从业资格注册、考试成绩等信息解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。56 .
41、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度VD.风险管理制度解析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。57 .证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险V解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设
42、施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。58 .期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息JD.盈利状况解析：期货公
43、司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。59 .期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力V解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。60 .不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研
44、究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息J解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。二、多项选择题61 .李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。A.期货公司应当先为李某开户VB.期货公司应当不予为其开户C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户VD.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户V解析：根据期货市场客户开户管理规定第8条的规定，客户开户应
45、当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。62 .会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容
46、的（）进行核查和验证。A.真实性JB.准确性JC.合法性D.完整性J解析：期货公司风险监管指标管理办法第五条规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。63 .期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度VB.风险管理制度和交易异常情况的处理程序VC.保证金的管理和使用制度VD.期货交易信息的发布办法V解析：期货交易所管理办法第十二条，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。64 .对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A.责令改正VB.给予警告VC.单处或者并处3万元以下罚款VD.在协会网站公不解析：根据期货从业人员管理办法第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。65 .下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。