22年证券从业预测试题9节.docx

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1、22年证券从业预测试题9节22年证券从业预测试题9节 第1节 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 （ ）正确答案：商业银行间的债券回购业务通过全国统一同业拆借市场进行。 利率期权中包括了现货期权与期货期权。 （ ）正确答案： 信息产业中流行的两个定律，一是“摩尔定律”，指的是微处理器的速度每（ ）个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜，另外一个是“吉尔德定律”，指的是在未来25年，主干网的带宽将每（ ）个月增加1倍。A12，6B18，12C18，6D12，l2正确答案：C信息产业中有两个流行的定律，“摩尔定律”

2、指的是计算机微处理器的速度上的规律，“吉尔德定律”指的是宽带网的带宽发展规律。二者不要搞混淆。 投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。正确答案：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P343。 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 A挪用客户资产 B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺正确答案：ABD熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节， P221222。 导致债券不能收回投资的风险主要有两

3、种情况，分别是（）。A债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债权人的意外消亡点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京

4、市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 22年证券从业预测试题9节 第2节 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券正确答案：B 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。A公募基金和私募基金B开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D公司型基金和契约型基金正确答案：C证券投资基金从基金的资金来源和用途划分可以分为在岸基金和离岸基金。 NOPAT的计算需要对利润表的（ ）项目进行调整。A会计准备B负息债务的利

5、息支出C营业外收支D现金营业所得税正确答案：ABCD 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停止交易。 ( )正确答案：142.A注意终止上市或摘牌，只是股票不能在公开的证券交易所内进行交易了，还可以通过别的方式进行交易。 学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。 （ ）正确答案： 证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B技术人员不少于本单位总人数的10%C信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E营

6、业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换正确答案：ABCDE22年证券从业预测试题9节 第3节 我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，左方列示负债和所有者权益各项目，右方列示资产各项目（ ）。正确答案： 证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。A市场风险B管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险正确答案：C （ ）不属予按购并双方的行业关联性划分A横向收购B纵向收购C混合收购D要约收购正确答案：D 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（ ）为止。A法人B实际控制人的上一级

7、单位C关联人D国有控股主体或自然人正确答案：D 辅导工作的原则有（ ）。A勤勉尽责的原则B诚实守信的原则C突出重点、鼓励创新的原则D责任明确、风险自担的原则正确答案：ABCD 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。（ ）正确答案：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，两年内不得参加资格考试。22年证券从业预测试题9节 第4节 证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A证券种类 B证券数量 C性质 D程序正确答案：C 代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。 （ ）正确

8、答案： 属于消极型长期再平衡资产配置策略的是( )。A.恒定混合策略B.投资组合保险策略C.买入并持有策略D.战术性资产配置策略正确答案：C 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债正确答案：A7A政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。其中建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。 下列关于有效市场的说法，正确的有( )。A.在有效市场中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息B.在有效市场中，投资者

9、所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益C.在有效市场中，投资者可以获得高出风险补偿的超额收益D.在有效市场中，“公平原则”得以充分体现正确答案：ABD答案为ABD。有效市场中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，投资者根据该市场中的信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率t充分体现了“公平原则”。 净经营收入理论认为融资总成本不会随融资机构的变化而变化。 （ ）正确答案：22年证券从业预测试题9节 第5节 -个行业的实际生命周期并不会受到经济全球化等因素的影响 ( )正确答案：146.B一个行业的兴衰会受到技

10、术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化。 在各种融资方式中，股权融资的成本较高，主要是因为( )。A由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高B股权融资的手续复杂、周期长C股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥D由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用正确答案：ACD99. ACD融资成本较高，主要有以下三个原因。首先，由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高；其次，由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用；第三，股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥。因此，股权融

11、资的成本一般高于债务融资的成本。 基金从业人员可以投资于封闭式基金。( )正确答案：基金从业人员可以投资于开放式基金，但不可投资于封闭式基金。 目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有（ ）。A集合竞价B连续竞价C时间竞价D游走竞价E差额竞价正确答案：AB 证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D具有不低于3000万元人民币

12、的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金正确答案：A 限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10万元。( )正确答案：22年证券从业预测试题9节 第6节 个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。正确答案： 产业技术政策中的产业技术结构的选择和技术发展政策主要包括技术。引进政策、促进技术开发政策和基础技术研究的资助与组织政策。（ ）正确答案： 公司的已获利息倍数是（ ）。A1.82B2.82C2.18D2.55正确答案：B 与行政审批制相比，核准制具有的特点是( )。A在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业B办事效

13、率高C在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要D审核的成本降低正确答案：AC67. AC核准制与行政审批制相比，其特点在于：在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任；在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能；在股票发行定价上，由发行人和主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 关于股权分置改革论述正确的是（ ）。A相关股

14、东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过B改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制正确答案：ABC 一个行业内存在的基本竞争力量包括（ ）。A潜在进入者B替代品C需求方D行业内现有竞争者正确答案：ABCD22年证券从业预测试题9节 第7节 上市公司的招股说明书格式为公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号。（ ）正确答案： 上市公司董事会

15、未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的，中国证监会可以认定负有责任的董事为不合适人选。（ ）正确答案：A考点：熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P430。 在投资活动中，风险和收益总是并存的，所以“不要将鸡蛋放在一个篮子里”。（ ）正确答案： 1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的力、法。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。（ ）正确答案：托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。题中所述为存券银行的职责。 下列对证券

16、投资基金的认识，不正确的是( )。A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右C.基金对投资的最低限额要求不高D.基金的发展有利于证券市场的稳定正确答案：B答案为B。在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的40%左右。22年证券从业预测试题9节 第8节 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 （ ）

17、正确答案： 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（ ）正确答案：B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。 中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（ ）正确答案：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P215。 上海证券交易所目前系列指数包括（ ）。 A成分指数 B综合指数 C行业指数 D策略指数正确答案：ABCD熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节。P63。 我国过去开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金管理人及代销机构正确答案

18、：C过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。 基金变更包括（ ）。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D、封闭式基金续期正确答案：ACD22年证券从业预测试题9节 第9节 境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门 的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规 则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。 （ ）正确答案： 我国首次国债发行始于1949年年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（ ）正确答案：题干所述指的是可转换公司债券，而不是可交换公司债券。 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，

19、内容与格式要求由中国证监会制定。（ ）正确答案：根据证券投资顾问业务暂行规定的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书的内容与格式要求由中国证券业协会制定。 财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。 （ ）正确答案：应为10个工作日。 以下以技术分析为基础的投资策略中，否定弱势有效市场的有（ ）。 A道氏理论 B移动平均法 C价格与交易量的关系 D低市盈率法正确答案：ABC了解技术分析的基本理论。见教材第十三章第四节，P320322。 根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（ ）日。AT一5BT一3CT一2DTl正确答案：A