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1、2022证券从业预测试题9篇2022证券从业预测试题9篇 第1篇 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。A知情的权利B汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利C根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益正确答案：BB客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。（ ）正确答案： 本利比是衡量普通股股东当期股息收益率的指标。 （ ）正确答案： 上海、深圳证券交易所
2、及全国银行间同业拆借中心的主要债券回购品种是金融债券。（ ）正确答案：上海、深圳证券交易所及全国银行间同业拆借中心的主要债券回购品种是国债。 下列说法正确的是（ ）。AT日16：00 为网下申购资金入账的截止时点B主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台C主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台D结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款正确答案：ABC
3、D （ ）是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。A备兑权证B认股权证C认沽权证D欧式权证正确答案：C认沽权证由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。而股本权证是由上市公司发行，特有人在行权时上市公司增发新股，对公司股本有稀释作用。2022证券从业预测试题9篇 第2篇 申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于2
4、0 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等正确答案：A实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 基金临时信息披露的情况包括( )。（1分）A延长基金合同期限B发生重大事件或市场上流传的信息C可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响D需要澄清的事实正确答案：ABCD113. ABCD四个选项均是基金临时信
5、息披露的情况。 从理论上说，非系统风险可以完全消除。（ ）正确答案： 下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D行业检查正确答案：D 上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（ ）。A不会导致上市公司经营状况发生波动B重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形C重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法D有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形正确答案：BCD 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然
6、人、法人只能开立（ ）个。A1B3C4D5正确答案：AA对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。2022证券从业预测试题9篇 第3篇 持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。A有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D履行信息准确及时披露的义务E审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件正确答案：ABCDE 提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)是（ ）。A夏普B特雷诺C詹森D罗尔正确答案：ABC 对
7、指数基金认识正确的是()。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价
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9、开放式基金正确答案：BDBD从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。 分析行业一般特征的主要内容不包括（ ）。A行业经济结构的分析B行业文化的分析C行业生命周期的分析D行业财务分析E行业与经济周期关联程度的分析正确答案：BE 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率B市场价格C风险D面值正确答案：B24.B本题主要考查折算率，重点题目。2022证券从业预测试题9篇 第4篇 第 79 题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平
10、台完成首次公开发行股票的（）。A初步询价B累计投标询价C资金代收付D股份初始登记正确答案：ABCD本题考查首次公开发行股票网下发行电子化业务的概念。 在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。 ( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（ ）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。 A3 B5 C8 D10正确答案：B掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节，P230。 下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A经纪业务为客户买空
11、卖空 B自营业务要求账户实名 C资产管理业务要求客户盈亏自负 D实行逐日盯市和强制平仓制度正确答案：BCD掌握证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P330331。 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（ ）等规定的资料。A协议文本B可行性分析报告C验资报告D招募说明书正确答案：ABD 某公司分红派息方案已获通过：每10股送2殷转增3股派06元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权（息）价是( )元。A 106B155C195D207正确答
12、案：B2022证券从业预测试题9篇 第5篇 下列关于基金持有人与基金托管人的关系的说法，正确的有（ ）。A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为正确答案：ABD基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言，将基金资产委托给专门的机构保管，可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言，必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金
13、份额持有人的利益而勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等( )正确答案：B160.B证券公司包含的信息：名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )正确答案：144.A两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。债券质押式回购交易中无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 根据中国证监会证券公司证券资产
14、管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购正确答案：BC71. BCA项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 上市公司增发股票的
15、信息披露中，假设T日为网上申购日， （ ）日，发布询价区间公告。AT-3BT-2CT-1DT+3正确答案：C 证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）正确答案：资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。2022证券从业预测试题9篇 第6篇 政府债券的特征包括（ ）。A安全性高B流通性强C收益稳定D税待遇正确答案：ABCD 类似于“白衣骑士”的防御性收购政策中，最大的受益者往
16、往是公司经营者而不是股东。（ ）正确答案： 首次公开发行股票并上市管理办法>规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（ ）年后方可申请发行上市。A1B2C3D5正确答案：C （ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A财政部B中国人民银行C中国银监会D中国证监会正确答案：D 净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税以后的余额。 （ ）正确答案：由于企业支付的运营成本是在税前扣除的，企业支付的超额运营成本会引致税前利润下降，所得税额降低，使得企业负担的运营成本远远低于其实际支
17、付额。因此，净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税以后的余额。 债券的到期期限越长，久期也越长。随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加相同，即期限对久期的边际作用不变。 ( )正确答案：132.B债券的到期期限越长，久期也越长。不过，随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加递减，即期限对久期的边际作用递减。2022证券从业预测试题9篇 第7篇 预期理论暗含着一个假定：不同期限的债券是可以（ ）的。 A相互替代 B不能相互替代 C在一定条件下可以替代 D互换正确答案：A熟悉几种主要的期限结构理论。见教材第十四章第一节，P335。 宏观经济分析的基本方法包括（ ）。A比较
18、分析法B总量分析法C结构分析法D因素分析法正确答案：BC 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）。A股份公司进行股票分割B中央银行提高法定存款准备金率C政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D政府大幅提升存贷款利率正确答案：AC 上市公司发行新股，保荐机构的内核小组通常由（ ）名专业人士组成。 A510 B815 C1015 D1020正确答案：B上市公司发行新股的推荐，内核是指保荐机构(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由815名专业人士组成。
19、开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。（ ）正确答案：B。开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接接受市场供求影响。 次级债券的承销可采用（ ）等方式。A直销B包销C代销D招标承销正确答案：BCD2022证券从业预测试题9篇 第8篇 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合的修正正确答案：ABCD 套期保值与期现套利的区别是（ ）。A前者与现货没有必然联系，后者与现货有实质性联系B后者与现货没有必然联系，前者与现货有实质性联系C操作方式及价位观不同D后者为了获
20、利，前者为了避险正确答案：BCD答案为BCD。期现套利与现货没有必然联系，套期保值与现货有实质性联系；套期保值为了规避现货风险，期现套利为了获利。 承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。 （ ）正确答案：承销商为促进分销活动，则有可能降低销售价格，从而减少手续费收入，增加风险。 关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是（ ）。 A回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性 B当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化 C能成功地解释较长时间内市场的复杂变化 D能解释某一时刻股价的表现正确答案：ABD20世纪60年代以来，在美国的证券界，出现了
21、数百个回归分析法建立市盈率模型，每一种可能的变量和变量的组合都考虑到了。所有这些模型的一个共同特点是：它们能解释在某一时刻股价的表现，却很少能成功解释较长时间内市场的复杂变化。所以C项说法不正确。 企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。A企业规模达到国家规定的要求B企业财务会计制度符合国家规定C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值正确答案：ABC 证券业从业人员执业行为准则将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）正确答案：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁
22、止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。2022证券从业预测试题9篇 第9篇 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售， 销售期最长不得超过（ ）日。A90B50C30D20正确答案：A 证券组合管理的目标包括（ ）。A预定收益的前提下使投资风险最小B控制风险的前提下使投资收益最大化C收益风险都最大D收益风险都最小正确答案：AB 期后事项是指被审计单位（ ）发生的对会计报表产生影响的事项。A资产负债表截止日到审计报告日B资产负债表截止日到会计报表公布日C审计报告日至会计报表公布日D会计报表公布日至审计报告日正确答案：AC 中国的外国债券或熊猫债券市场诞生于（ ）。 A2
23、022年12月10日 B2022年5月16日 C2022年10月9日 D2022年8月20日正确答案：C2022年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A15%B10%C5%D20%正确答案：D证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的20%。 新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至（ ）万元。A1000B2000C3000D4000正确答案：C