证券从业预测试题8节.docx

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1、证券从业预测试题8节证券从业预测试题8节 第1节 中国证监会于2022年6月对认(申) 购费用及认(申) 购份额计算方法进行了统一规定。（ ）正确答案：中国证监会于2022年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。 基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。A高收益资产B扣除负债后的资产C全部负债D全部资产正确答案：D 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。A.1100B.110C.11000D.11正确答案：C答案为C。在累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人

2、数的乘积，本题中该股东对甲候选人最多可以投100011=1100（票）。 登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是（ ）。A技术故障造成的损失B操作失误造成的损失C不可抗力造成的损失D经营发生的损失正确答案：D 为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。A必备的服务设备B完善的数据安全保护措施C建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D建立完善的风险管理系统正确答案：ABCD 在现行多种价格的公开招标方式下，国债的承销价格由（ ）确定。 A人民银行制定 B承销商自定 C财政部统一制定 D证券交易所统一制定正确答案：B 并购重组申请通过并购重组委员会会议后，有证据表明并购重组

3、申请人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断，且情节严重的，中国证监会可以暂停核准。（ ）正确答案：证券从业预测试题8节 第2节 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输人电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（ ）。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价正确答案：D 投资者通过上海证券交易所交易系统投票，对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。（ ）正确答案：对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 非交易过

4、户对于赠与情形，目前仅受理经（ ）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。 A省级(含)以上 B市级(含)以上 C县级(含)以上 D中央正确答案：A熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。 套利的最终盈亏为（ ）。A合约价差的变动B合约的价差C合约期货价格的变动D期货与现货价格的价差变动正确答案：A总盈亏=(J1-Y1)-(J0-Y0)，所以，套利的最终盈亏为合约价差的变动。 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。 A100 B1 000 C2 000 D3 000

5、正确答案：D 下面关于单根K线的应用，说法错误的是（ ）。A有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有和于空方占优C十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D小十字星表明窄幅盘整，交易清淡正确答案：A 我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。( )正确答案：证券从业预测试题8节 第3节 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（ ）。 A成交单 B传真 C合同书 D邮件正确答案：D回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生

6、成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 下列对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。A在美国，有50%左右的家庭投资于基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险正确答案：C 关于每股收益，下列说法正确的有（ ）。 A每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标 B每股收益部分反映股票所含有的风险 C不同公司间每股收益的比较不受限制 D每股收益多，不一定意味着多分红正确答案：AD每股收益不反映股票所含有的风险，B不正确；不同股票的每一股在经济上不等量，它

7、们所含有的净资产和市价不同，即换取每股收益的投入量不同，限制了公司间每股收益的比较，C不正确。 套利是期货投机的特殊方式，其丰富和发展了期货投机的内容。并使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（ ）正确答案： 道一琼斯公用事业股价平均数是以美国20种具有代表性的公用事业大公司股票为编制对象的公用事业股价平均数。 （ ）正确答案： 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 （ ）等职责。A基金信息披露B基金估值C对基金投资运作的监督D基金会计核算正确答案：C 一国的国际储备包括( )A外汇储备B黄金储备C特别提款权DIMF的储备头寸

8、正确答案：ABCD62. ABCD一国的国际储备除了外汇储备外，还包括黄金储备、特别提款权和在 IMF的储备头寸，在一段时期内，国际储备中可能发生较大变化的是外汇储备。证券从业预测试题8节 第4节 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（ ）的原则。A保护客户资金安全B便利投资者交易C有利于证券行业创新D防范证券系统风险向银行系统转移正确答案：ABCD 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。 （ ）A正确B错误正确答案：A集合资产管理计划的会计核算由财务部专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。 目前，我国内地已存在交易所交易的结构化金融

9、衍生产品。（ ）A正确B错误正确答案：B目前，我国内地尚无交易所交易的结构化金融衍生产品。 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。（ ）正确答案： 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.O0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（ ）点。A2158.82B456.92C463.21D2188.55正确答案：D 基金公司会员部的

10、职责包括（ ）。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值正确答案：ABD 持有或者实际控制证券公司10%以上股权的，要经中国证监会批准。 （ ）正确答案：证券从业预测试题8节 第5节 内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。 （ ）正确答案： 下面的（ ）不属于证券交易特征。A安全性B流动性C收益性D风险性正确答案：A 上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上相同，A股的过户费都是成交面额的1%，起点为1

11、元。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：BA股的过户费都是成交面额的1。 证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。 （ ）正确答案：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节， P54。 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 ( )正确答案：180.B证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。 证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（ ）正确答案： 每一交易日股票基金只有（ ）个价格。A4B3C2D1正确

12、答案：D每一交易日股票基金只有1个价格。证券从业预测试题8节 第6节 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元B.5万元C.3万元D.2万元下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业

13、资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 2022年6月24日，中国证监会公布了关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定，自( )起施行。A2022年1月1日

14、B2022年10月1日C2022年l1月1日D2022年1月10日正确答案：C答案为C。2022年6月24日，中国证监会公布了关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定，自2022年11月1日起施行。这是为了适应关于深化新股发行体制改革的指导意见推出的部分改革措施的需要，在证券发行与承销管理办法中有所体现，两个文件协调一致。 证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴 ( )正确答案：167.B不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工

15、作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。 新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（ ）原有几个公司的全部资产和业务。A接管B不接管C收购D放弃正确答案：A新设合并的公司接管原有公司的全部资产和业务负责。 第 138 题 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（）A正确B错误正确答案：本题考查中小企业板块上市公司的保荐。 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）。A自有资金不少于人民币1亿元B自有资金不少于人民币2亿元C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所正确答案：

16、BCD本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件，是常考题目。 学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度，将证券市场区分为( )。A.弱式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.半强式有效市场正确答案：ABD答案为ABD。依据有效市场假说，结合实证研究的需要，学术界一般依证券市场价格对三类不同资料的反映程度，将证券市场区分为三种类型，即弱式有效市场、半强式有效市场及强式有效市场。证券从业预测试题8节 第7节 受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。A耐用消费品B生活必需品C钢铁D石油E公用事业正确答案：ACD 证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。A证券交易与发行相互促进、相互制约B证券交易

17、决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C证券发行为证券交易提供了对象D证券交易使证券的流动性特征显示出来，1有利于证券发行的顺利进行正确答案：ACD 证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（ ）。A证券存管B证券托管C证券交易D证券交付正确答案：AA证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中约定。A基金份额上市交易公告书B招募说明书C基金合同D基金成立公告正确

18、答案：C 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元正确答案：B设立登记结算公司资本不得低于2亿元。 确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。 有价证券代表着一定量的所有权，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 （ ）正确答案：有价证券代表着一定量的财产权利，可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格，但它本身没有价值。证券从业预测试题8节 第8节 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专

19、业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。（ ）正确答案：指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询。 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。A股权联结型产品B汇率联结型产品C利率联结型产品D商品联结型产品正确答案：ABCD92. ABCD所给选项ABCD的内容都属于结构化金融衍生产品。 在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（ ）正确答案： （ ）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。A可以改善市场公平竞争条件的B重组亏损企业并保障就

20、业的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D具有领先科技成果的正确答案：D 出现巨额赎回时，基金管理入可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ） A接受全额赎回 B拒绝全额赎回 C全部延期赎回 D部分延期赎回正确答案：AD了解巨额赎回的认定与处理方式。见教材第三章第二节，P69。 首次公开发行股票数量在3亿殷以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。（ ）正确答案： 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A385 C7 D10正确答案：B考点：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P519。