证券从业预测试题6节.docx

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1、证券从业预测试题6节证券从业预测试题6节 第1节 公司的总资产周转率是（ ）。A1.76B1.62C1.84D1.94正确答案：A 基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。（ ）A正确B错误正确答案：A与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。 基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。 （ ）正确答案： 有效市场假设理论是20世纪60年代由美国芝加哥大学教授米尔顿。弗里德曼首先提出的。

2、 （ ）正确答案：20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金。法默提出了著名的有效市场假说理论。 股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。（ ）正确答案：A。略 基金取得的股利收入、储蓄存款利息收人免征个人所得税。（ ）正确答案：对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 我们就可以通过对各种股票市场预期回报率的分析来对市盈率进行预测。（ ）正确答案：证券从业预测试题6节 第2节 按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类

3、证券公司D自营性证券公司点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是（ ）。A主营业务是证券

4、的承销和分销B私人银行大多兼营投资银行业务C证券业大多混业经营D银行业的强势人物影响巨大正确答案：AD 赋予股东优先认股权的主要目的不包括（ ）。A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金正确答案：CD赋予股东这种权利有两个主要目的：能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；能保护原普通股股东的利益和持股价值。因为当公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利会因此而摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。 下列关于融资融券业务说法中，正确的是( )A融资融券业务

5、将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易大大提高证券市场的效率B融资融券有利于提高监管的有效性C融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用D融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵正确答案：ABCD115. ABCD融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措，其积极影响主要表现在以下几个方面：融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场“单边市”现状；融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率；融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之

6、间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给；融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率；融资融券有利于提高监管的有效性。然而，融资融券在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。 关于债券的含义，下面说法错误的是（ ）。A投资者是借出资金的经济主体B发行人只需要在一定时期归还本金C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D发行人是借入资金的经济主体正确答案：B债券是反映发行者和

7、投资者之间的债权、债务关系的法律凭证，发行人需要在一定时期还本付息，而不是仅仅归还本金，所以B选项的说法错误。 在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数（ ）。A无风险收益率B市场收益率C证券或投资组合的系数D单个证券或投资组合的方差正确答案：ABC 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于()。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同正确答案：ABCD股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为AB

8、CD。 证券从业预测试题6节 第3节 在我国，股票网上发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）正确答案：A掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。 系列基金的特点主要表现在（ ）。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D各子基金并不可以进行相互转换正确答案：ABC （ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A金融期权B期货交易C期货合约D金融期货正确答案：B此题考查期货交易的概念。需要注意的是，期货交易与远期交易是不同的，

9、期货交易是标准化的远期交易。 在股指期货中，由于（ ），因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现货交割且以期货指数为交割结算指数B实行现货交割且以现货指数为交割结算指数C实行现金交割且以期货指数为交割结算指数D实行现金交割且以现货指数为交割结算指数正确答案：D答案为D。在股指期货中，由于实行现金交割且以现货指数为交割结算指数。因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。（ ）正确答案：发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的

10、一部分。 信用公司债属于无担保证券范畴。正确答案： 定义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。 （ ）正确答案：证券从业预测试题6节 第4节 A公司的负债价值为2 000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KsU为15%，A公司的权益成本KsL为（ ）。A17%B16.5%C16%D15.5%正确答案：C 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（ ）正确答案： 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为

11、不得高于成交金额的()。A3B2.5C2D2.8A3基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店

12、铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3

13、课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 （ ）是债权人到期追索本金和利息的依据A. 债券的到期期限B. 债券的票面价值C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称正确答案：D 在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（ ）A正确B错误正确答案：B 基金托管人的职责主要体现在基金资产

14、保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 （ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。 A基金年度报告 B基金净值公告 C基金季度报告 D基金上市交易公告书正确答案：B熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P199。 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是( )。A.3个工作日内B.3H内C.5个工作日内D.5日内正确答案：A证券从业预测试题6节 第5节 货币市场基金不得投资于以下（ ）金融工具。A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B可转换债券C期限在1年以内(含1年)的债券

15、回购D剩余期限超过397天的债券正确答案：BD货币市场基金可以投资剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券和期限在1年以内(含1年)的债券回购，主要是1年以内的货币工具。 目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的体制设立。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门E证券营业厅正确答案：ACD 混合基金的风险低子股票基金，预期收益则要高于债券基金。（ ）正确答案：了解混合基金在投资组合中的作用。见教材第二章第五节，P41。 过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无用的。 （ ）正确答案：基金的历史业绩不能作为未来的表现来宣传。 在证券交易过程中，投资者的

16、交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。（ ）正确答案：在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离可能是负的，也可能为正。 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。()正确答案：当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 证券投资的变动交易成本可以准确地用数字加以衡量。（ ）正确答案：证券从业预测试题6节 第6节 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判逐笔成交

17、。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判逐笔成交。 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )正确答案：180.A证券法第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 在经营租赁方式下，租入的固定资产作为公司的固定资产入账进行管理，在分析公司长期偿债能力时，应特别考虑租赁费用对公司偿债能力的影

18、响。（ ）正确答案：这句话的结论是正确的，但分析过程不正确，经营租赁方式下固定资产不入账作为本企业的固定资产管理，其相应的租赁费用作为当期的费用处理，当公司的经营租赁量比较大、期限比较长或具有经常性时，构成一种长期性筹资，到期时必须支付租金，会对公司的偿债能力产生影响。 基金托管人内部控制的原则是（ ）。A合法性原则与完整性原则B有效性原则与独立性原则C及时I生原则与审慎性原则D业务与信息隔离原则正确答案：ABC 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。A、 对手方最优价格申报B、 本方最优价格申报C、 最优5档即时成交剩余撤销申报D、 即时成交剩余撤销申报正确答案：ABCD 高增长的行业的股票价格不会随经济周期的变化而变化。（ ）正确答案：高增长行业受经济周期波动影响比较小，在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。这些行业的股票价格不会明显地随着经济周期的变化而变化。 QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A境外证券投资信息B境外投资顾问和境外资产托管人信息C投资境外市场可能产生的风险信息D外币交易及外币折算相关的信息正确答案：ABDABD本题考查QDII基金定期报告中的特殊披露要求。选项C“投资境外市场可能产生的风险信息”属于基金合同、招募说明书中的特殊性披露要求。