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1、2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第1辑中国证监会收到发行人的申请文件后，在()个工作日内作出是否受理的决定。A:3B:5C:10D:20答案：B解析：中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。本题正确答案为B选项。证券市场具有()的特征。A:价值直接交换的场所B:价值间接交换的场所C:财产权利直接交换的场所D:风险直接交换的场所答案：A,C,D解析：证券市场具有以下三大特征：它是价值直接交换的场所，财产权利直接交换的场所，风险直接交换的场所。机构客户办理资金存管手续，首先应持（）到证券公司开户营业部，办理相关手续。A:加盖客户公章
2、的营业执照副本复印件B:营业执照副本原件C:法定代表人身份证复印件D:法人授权委托书答案：A,B,C,D解析：证券公司营业部办理客户资金存管手续。客户本人持有效证件（个人客户：身份证件；机构客户：营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件、授权代理人的有效身份证件）到证券公司开户营业部，在证券公司确定的指定商业银行范围内，选择拟建立资金存管关系的银行，签署XX银行客户资金存管合同（有的银行规定只能到银行方签署此合同）及“客户资金存管开通申请表”，办理相关手续。督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。()答案：错解析：督察长应由总经理提名，董事
3、会聘任，并应经全体独立董事同意。()是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A:证券业协会B:中国证监会C:中国银监会D:基金业委员会答案：D解析：下列期货中，（）不属于金融期货A:股票价格指数期货B:外汇期货C:商品期货D:利率期货答案：C解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第2辑国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。()答案：对解析：
4、根据资产证券化的地域分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化；融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。债券收益率的构成因素包括()。A:息票利率B:再投资利率C:基础利率D:未来到期收益率答案：A,B,D解析：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。因此，息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素；而基础利率、发行人类
5、型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担等可能影响上述三个方面，从而最终影响债券投资收益率。根据中国证监会现行规章、规范性文件目录，把公开发行证券的公司信息披露 的规章制度分为（ 。A.内容与格式准则 B.编报规则C.规范问答 D.个案意见与案例分析答案：A,B,C解析：。根据中国证监会现行规章、规范性文件目录，公开发行证券 的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。关于债券的票面价值，下列描述中正确的是()。A:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B:票面金额定得较小，发行成本也就较小C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D:债券票面金额的确定要根据债券的
6、发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑答案：D解析：A项，在债券的票面价值中，首先不仅要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。首次公开发行股票的信息披露文件主要包括()。A:上市保荐书B:发行公告C:招股说明书摘要D:招股说明书答案：B,C,D解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件。招股说明书摘要。发行公告。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 ( )个交易日
7、内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。A. 3 B. 5C. 10 D. 15答案：C解析：答案为C。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产 管理合同约定的，应在10个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易 所报告调整情况。2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第3辑在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式。()答案：错解析：在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币的，可采用大宗
8、交易方式。发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。()答案：错解析：未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最爹可 以开立（ ）个证券账户。A. 1 B. 5 C. 10 D. 15答案：C解析：C。全国社会保障基金每设立1个资组合开立1个证券账户；而企 业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多-可开立10个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期是指（）。A.远期利率 B.即期利率C.平均利率 D.中短
9、期平均利率答案：A解析：预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()答案：对解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家，所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。()A:公司股票交易发生异常波动B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约C:上市公司依据上市协议提出停牌申请D:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交
10、易所认为必要时答案：A,B,C,D解析：公司股票交易发生异常波动，有投资者发出收购该公司股票的公开要约，上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第4辑可转换公司债券的最短期限为_年，最长期限为_年。( )A:1，3B:2，5C:1，6D:2，7答案：C解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )答案：B解析：错。证券公司客户资产管理业务试行办法第五十一条规定，证券公 司办理定
11、向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管 理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。收益现值法中的主要指标有（ ）。A.收益额 B.折现率C.利率 D.收益期限答案：A,B,D解析：收益现值法中的主要指标有三个，即收益额、折现率或本金化率、收益期限。深圳证券交易所交易规则规定：()交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，()交易为0.01港元。A:A股B:H股C:S股D:B股答案：A,D解析：深圳证券交易所交易规则规定：A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、债券、债券
12、质押式回购交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。另外，根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。()答案：错解析：在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的银行业务之中，由特定授权机构经营，可视为投资银行业及其“混业”经营模式的萌芽形态；投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。()答案：对解析：进入全国银行间债券市场的各类机构，应签署全国银行间债券市场债券回购主协
13、议（由中国人民银行货币政策司于2000年7月28日颁布）。除签订回购主协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同。回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第5辑一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变（）答案：对解析：普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，无法及时与客户取得联系时，则以（ ）为准输入委托指令
14、代理客户买卖股票。A:证券代码B:证券名称C:随机股D:其他大盘股答案：B解析：委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。非本人委托的，必须审核其有无授权权限。核对无误后，进一步核对委托单上的各项内容。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( )答案：错解析：我国目前遵循的是法定资本制原则。证券交易所的职能主要体现为（）。A:制定交易规则B:组织、监督证券交易C:提供交易场所
15、和设施D:制定交易价格答案：A,B,C解析：我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司连行监管；设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A:7B:10C:15D:20答案：C解析：收购人报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。证券公
16、司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:规范运作、利益至上、公平公正C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D:守法合规、公平公正、集中管理答案：C解析：证券投资顾问业务的基本原则是：依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投
17、资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第6辑国际推介活动中应当注意的内容有()。A:防止推销违例B:宣传的内容一定要真实C:推销时间应尽量延长D:把握推销发行的时机答案：A,B,D解析：国际推介活动中应当注意的内容：(1)防止推销违例；(2)宣传的内容一定要真实；(3)推销时间应尽量缩短和集中；(4)把握推销发行的时机。1998年通过的中华人民共和国证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用_，上市交易采用_( )。A:审批制，审批制B:审批制，核准制C:核准制，审批制D:核准制，核准制答案
18、：B解析：1998年通过的中华人民共和国证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务答案：A,B,C,D解析：根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：(1)外国证券机构可以（不通过中方中介）
19、直接从事B股交易；(2)外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员；(3)允许外国机构设立合营公司；(4)加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金；(5)允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。过分自信自己所占有的私人信息往往使投资者对自己掌握的信息反应过度。()答案：错解析：过度自信导致投资者不切实际地高估了
20、自己对股票价值判断的准确性；而过分偏爱自己所占有的私人信息往往使投资者对自己掌握的信息反应过度，而对公开信息反应不足。在这两种判断偏差作用下，就会导致股票价格短期过度反应和长期的连续回调下列不属于操纵市场行为的是()。A:集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B:利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C:将自营业务与经纪业务混合操作D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格答案：C解析：自营业务的禁止行为包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为。C选项属于其他禁止的行为。上市公司信息披露的主要内容有（ ）。A.招股说明书 B.每日报告
21、C.定期报告 D.临时报告答案：A,C,D解析：上市公司并不需要每日提交公司披 露报告，所以B项不正确。2022证劵从业( 旧 )答疑精华7辑 第7辑债券收益率可分为()。A:票面收益率B:直接收益率C:持有期收益率D:到期收益率答案：A,B,C,D解析：债券收益率可以划分为以下四种：票面收益率，是指债券票面上列明的固定利率；直接收益率，又称本期收益率，是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率；持有期收益率，是指买入债券后持有一段时间，在债券到期前将其出售而得到的收益率；到期收益率，是指债券到期后，债券收益（债券到期时所获得的面值与购入时的价格之差）与债权购入价的比值。重大影响是指对一个
22、企业的财务和经营政策有参与决策的权力，且能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。 （）答案：B解析：。重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。A:场外现金认购B:场内现金认购C:网上组合证券认购D:网下组合证券认购答案：A,B,C,D解析：投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购。下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比
23、例、融券卖出的价格作出限制性规定B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告答案：A,B,C解析：D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易
24、并公告。境内法人申请开立证券账户的，客户应填写()。A:机构证券账户注册登记表B:机构证券账户授权委托书C:机构证券账户注册申请表D:机构证券账户开立申请表答案：C解析：境内法人申请开立证券账户的要求：客户填写机构证券账户注册申请表，提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人（被授权人）身份证原件及复印件。信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金C.保证金 D.定金答案：C解析：C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。