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1、有限公司员工股票期权方案 有限公司员工股票 期权方案 1 XXX有限公司员工股票期权方案 一、本方案之目的 本方案的目的是: 1、为各重要职能岗位吸收和留住最佳人员。 2、为雇员、管理人员和顾问提供额外的激励,以及推动本公司业务的成功。 本方案亦适用于股票购买权。 二、定义 ”执行委员会”董事会、或根据下述第4条执行本方案 的董事会下属的任何委员会。 ”准据法”普通股于其中上市或竞价交易的任何证券交 易所或报价系统中与施行股票期权方案有关的 规则,以及依本方案给予期权或股票购买之地 点所属国家或法域的准据法。 ”董事会”本公司董事会。 ”委员会”由董事会根据下述第4条规定任命饿董事组成的委员会
2、。 ”本公司”XXX有限公司。 ”顾问”本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用 的提供咨询或建议服务的任何人。 ”董事”董事会之成员。 ”能力丧失”任何妨害服务提供者继续以此种资格提供服 务的全面和永久的能力丧失。 ”员工”本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用 任何人,包括但不限于董事。在下列情况下,一 个服务提供者仍应被视为员工: 1、经本公司批准的任何缺勤;或于本公司的经营 场所之间, 或本工地与其母公司、任何子公司、或本公司 的任何继承者之间进行调动。 ”合理市场价”于任何日期,经如下方法确定的普通股的价格: 1、如果普通股于任何已成立的证券交易所或全 国性市场系统 上市或公开交易,则
3、其合理市场价为”华尔街 时报”登载的(或执行委员会其认为可靠的其 3 它渠道了解的)、此交易所或交易系统于合理 市场价确定之时的前一个市场交易日产生的此 种股票的最终成交价(如果无成交价,则为最终 的出价); 2、如果普通股由经委托人认可的证券 商定期报价,但其交易 价格未被登载,则其合理市场价为于合理市场 价确定之时的前一个市场交易此种股票最高与 最低出价的平均值;或在普通股没有流通市场 的情况下,则其合理市场价应由执行委员会在 咨询了其认为合适的法律与会计专家后依诚信 原则确定。 ”期权”根据本方案给予的购买股票的期权。 ”期权协议”本公司与期权人之间用于证明给予个人期权 的条款和条件的书
4、面或电子协议。期权协议应 受限于本方案下的条款和条件。 ”期权交换安排”待实施期权以较低的实施价格交换为另一期权的安排。 4 ”期权化股票”期权或股票购买权所针正确普通股。 ”期权人”取得本方案下已给予的期权或股票购买的权利人。 ”普通股”本公司之普通股。 ”母公司”直接或间接持有本公司至少百分之五十点一 (50.1%)的表决权的任何实体。 ”本方案”本员工股票期权方案。 ”限制转让股”根据下述第11条给予的股票购买权获得的普通股股票。 ”证券法”任何可管辖法域的证券交易立法及其修订案。 ”服务提供者”雇员、董事或顾问。 ”股票”依下述第12条调整的普通股之一股或多股股票。 ”股票购买权”指根
5、据下述第12条的规定购买普通股的权利。 ”子公司”被本公司直接或间接持有不少于百分之五十 点一(50.1%)表决权的任何实体。 5 ”税法”可管辖法域的相关税收立法(包括其修订)。 除非根据上下文另有说明,对男性的指称同样应包含对女性的指称,本问任何定义的单数形式应同样包含其复数形式。三、适用本方案之股票 受限于本方案第12条,适用本方案下之期权及售出的合计股票数量最多为股。于本方案的有效期内,且当存 在任何待实施的期权或股票购买权时,本公司应始终保留不少于本方案规定数量的股票,并使该等股票处于已授权但未发行状态,或将其作为库存股;或者以其它方式保证本公司履行其下述义务的能力。 如果一项期权或
6、股票购买权因任何原因过期或终止,或在未完全实施前即成为不可实施,或因参与期权交换安排而被交还,则除非届时本方案已终止,属于上述各情况的未被购买的股票应成为依据本方案能够于将来在给予期权或出售的股票。 可是一经实施期权或股票购买权,则其所针对之股票便不应被返还于本方案,并不应根据本方案参与将来之股票分配,除非在限制转让股的股票被本公司以原价格回购并注销的情况下,此 6 种股票(于那时已被授权但未发行)方可根据本方案于将来被给予期权。 四、本方案之执行 1、执行委员会 本方案应由董事会或董事会任命并依照准据法组成的委员会执行。 2、执行委员会的权力 受限于本方案的规定、(当有委员会时)董事会授予该
7、等委员会的特定职权以及任何相关政府机构的批准,执行委员会有权自行决定下列事项: (1)确定合理市场价; (2)挑选根据本方案将被不时给予其期权和股票购买权的服务提供者; (3)确定根据本方案给予之各种权益所涉及的股票数额; (4)批准本方案项下使用的协议的格式; (5)确定任何根据本方案给予的期权或股票购买权的条款和条件。此类条款 和条件包括但不限于,实施价、期权或股票购买权能够实施的时间 7 (将根据履行标准确定)、任何加速授予或对权利取消限制的放弃、以及对任何期权、股票购买权或与之相关的普通股的任何制约和限制。在前述各种情况下,执行委员会有权自行决定各考虑因素; (6)确定是否以及于何种情
8、况下能够根据下述第9(5)条的规定以现金代 替普通股对期权进行的结算; (7)如果自某种期权被给予之后,涉及该等期权的普通股的合理市场价已经 下跌,则将该等期权的实施价降低至当时的合理市场价; (8)启动期权交换安排; (9)规定、修改和取消与本方案相关的规则和规定,包括有关为了根据外国 税法适用优惠税收待遇而设立的子方案的规则和规定; (10)允许期权人要求本公司预留在期权或股票购买权被实施 时应发行的股 票,而且使被预留的股票所具有的合理市场价与要求预提的税收的金额相等,以此满足预提税义务。被预留的股票所具 8 有的合理市场价应于需缴纳的税收金额确定之日被确定。 期权人为此目的而做出的所有
9、预留股票的选择均应符合执行委员会认为必要与合适的方式和条件;以及解释本方案的条款、及根据本方案给予之权益。 3、执行委员会决议的效力 执行委员会根据本方案规定做出的所有决议、决定和解释应是最终决定性的,而且应对所有期权人均具有约束力。 五、资格 1、股票购买将被给予服务提供者。 2、本方案及任何期权或股票购买均不赋予任何期权人以任何有关继续该期权 人与本公司之间的服务提供者关系的权利;本方案及任何期权或股票购买权也不得以任何方式影响该期权人或本公司于任何时间终止此种关系的权利(且不论此种终止是否具有理由)。 六、本方案之期限 本方案应于其被董事会采纳之时起生效。除非依照下述第14条提前终止,本
10、方案应于一十(10)年的期间内持续有效。 七、期权期限 9 每一期权的期限将于期权协议中载明;但此期限不得超过自给予期权之日起的十(10)年。当一项激励性股票期权被给予一期权人,且此期权人于该期权被给予时持有的股票所代表决权超过本公司或任何本公司的母公司或子公司所有类别股 票之表决的百分之十(10%)时,则给予该等期权人的期权的期 限应为自给予期权之日起的五(5)年或由期权协议规定的更 短期限。 八、期权实施价和对价 1、实施期权时发行的每股股票的实施价应由执行委员会确定,但当发生购并 或公司的其它交易时能够允许每股的实施价与上述要求不同。 2、就实施期权时发行的股票所支付的对价,包括支付的方
11、式,应由执行委员 会确定。该等对价能够包括: (1)现金; (2)根据本公司之指示支付的支票; (3)本票; 10 (4)其它符合下列要求的股票:(X)如果是于实施期权时已取得 的股票,则 应是至交还日为止,期权人已持有六(6)个月以上,而且(Y) 于交还日该等股票所具有的合理市场价等实施该期权时相关股票的实施价之总和; (5)根据本公司施行的与本方案相关的无需现金实施的期权下,由本公司取 得的对价,或上述支付方式之任意组合。 在确定接受何种类型的对价时,执行委员会应考虑接受此种对价是否能够被合理地期待对本公司有利。 九、期权之实施 1、实施之程序;股东之权利 任何根据本方案被给予的期权,均应按照由执行委员会确定并由期权协议载明的时间和条件,根据本方案的条款予以实施。除给予董事和顾问的期权外,于自给予之日起的五(5)年内,每年可实施的期权应不少于百分之二十(20%)。除非执行委员会另有规定,否则在董事不带薪缺位期间,应停止对其授予根据本方案给予的期权。期权不能对一股的一部分实施。 11