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1、2022年吉林证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.附息债券的利息支付方式_。A必须每半年支付一次B可以推迟利息的支付C必须每年支付一次D可在存续期结束时一次支付 2.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做_。A配股B转配股C除权股D除息股 3.通常被称为金边债券的是_。A金融债权B政府债券C公司债券D可转换公司债券 4.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_
2、。A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换 5.债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。A债权B资金使用权C财产支配权D资产所有权 6.认股权证的认购期限一般为_。A两周到30天B半年C1年D3年到10年 7.证券交易所在性质上是一种_。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织 8.基金托管人是_权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人 9.发行国际债券的信用级别评定必须由_进行。A本国资信评估机构B国际资信评估机构C投资者所在国资信评估机构D国际金融机构指定的评估机构 10._，我国停止发行国债。A20世纪50年代和70年代B20世纪50年代和60年
3、代C20世纪80年代和90年代D20世纪70年代和80年代 11.可交换债券与可转换债券的相似之处是_。A发债主体和偿债主体B适用的法规C发行要素D所换股份的来源 12.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股 13.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了_，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。A境内及境外证券经营机构从事外资股业务
4、资格管理暂行办法B国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定C股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则D股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则 14.下列不属于商品证券的是_。A提货单B支票C运货单D仓库栈单 15.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 16.根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是_。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用
5、指数、或类似变量的变动而变动B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D在未来日期结算 17.在美国发行的外国债券叫做_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券 18.国务院证券监督管理机构设_，依法审核股票发行申请。A发行审核委员会B发行工作领导小组C专家组D财金委员会 19.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是_。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一
6、级市场和二级市场上进行基金的买卖 20.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D结构化金融衍生工具 21.标志着中国正式进入国际债券市场的是_。A1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券 22.根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达_以上，最近一个会计年度管理的资产不少于_美元。A5年；10亿B5年；100亿C10
7、年；10亿D10年；100亿 23.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利_元。A239.5B192.5C200D130.5 24.有价证券之所以能够买卖是因为它_。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值 25.按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A持有股票的数量多少B是否记载股东姓名C股东享有权利的不同D是否在股票票面上标明金额 26.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖_。A政府债券和金融债券B政府债券和政府机构债券C政府机构债券和金融债券D证券衍生产
8、品 27.目前，_已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A中央银行B商业银行C保险公司D证券经营机构 28.公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是_。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金 29.目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 30.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代
9、表_股票投资信托所有权的有价证券。A短期B中期C中长期D长期 31.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_。A证券投资基金会计核算办法正式实施B货币市场基金管理暂行办法正式实施C管理暂行办法正式实施D中华人民共和国证券投资基金法正式实施 32.附有交换条款的债券是指_。A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D债券持有人具有按约定条件将债券与债券
10、发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 33.公债最初仅仅是政府_的手段。A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 34.基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金 35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。A20%B25%C28%D
11、38% 36.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素 37.证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 38.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150B180C200D230 39.以个人为目标的_一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中
12、长期国债 40.关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至_万元。A1000B3000C4000D5000 41.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是_。AT+0BT+2CT+3DT+7 42.金融衍生工具产生的最基本的原因是_。A避险B新技术革命C利润驱动D金融自由化 43.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行提高再贴现率C中央银行通过公开市场业务大量买入证券D政府大幅提高税率 44.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于_。A政府证券B上市证券C非上市证券D公司证券 45.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包
13、括_。A期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C现金D可转换债券 46.长期国债的偿还期限一般在_。A1年以上B3年以上C5年以上D10年或10年以上 47.下面关于证券化率的说法中，错误的是_。A证券市场市值/GDPB证券市场市值/国家实物资产总价值C该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大D它是反映证券市场容量的重要指标 48.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每_召开一次。A6个月B1年C3个月D2个月 49.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是_。A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式 50.世界上第一个股票交易所出现在_。A英国B美国C荷兰D葡萄牙第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页