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1、2022吉林证券从业资格考试模拟卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.信息披露文件的责任主体主要包括（）。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C证券服务机构D证券公司2.下列关于开放式基金的说法，正确的是（）。A开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金B为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽
2、然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的C开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖D开放式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间3.我国证券业的自律性监管机构有（）。A证券交易所B证券公司C证券业协会D中央金融工委4.下列哪几项属于社会公益基金（）。A福利基金B科技发展基金C教育发展基金D文学奖励基金5.下列哪几项属于证券市场监管的意义（）。A加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据6.股票的资本利得（）。A是
3、股票买入价与卖出价之间的差额B恒为正数C与股票市场的价格变化有关D与公司的经营业绩有关7.证券投资者保护基金的来源有（）。A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的5%15%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入所得8.期货价格具有的特点是（）。A预期性B连续性C权威性D保密性9.凭证式国债的特点有（）。A购买方便B收益不稳定C风险性高D变现灵活10.通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。A有效化解了
4、历史遗留风险B平稳处置了一批高风险公司C集中改革完善了一批基础性制度D积极推进了证券公司的业务创新11.金融商品的基本特征是（）。A价格的易变性B多样性C耐久性D便利性12.证券交易所的职能包括（）。A为证券集中交易提供场所和设施B组织和监督证券交易C管理上市公司D管理会员13.下列属于证券投资的系统风险的是（）。A本币汇率贬值B行业普遍经营不景气C通货膨胀率逐年提高D发生金融危机14.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（）。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能15.下列说法中，符合无面额股票特点的是（）。A便于分割B发行或转让价格灵活C为股票发行价格的确定提供依据D
5、可以明确表示每一股所代表的股权比例16.下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（）。A代理委托人从事证券投资B买卖上市公司股票C与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息17.有价证券的特征包括（）等方面。A期限性B风险性C收益性D流动性18.股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A股票指数期权B股票指数期货C股票期权D股票期货19.上市公司的信息披露事务管理制度包括（）。A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准B董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责C未公开信息的保密措施，内幕信息知情
6、人的范围和保密责任D信息披露相关文件、资料的档案管理20.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（）。A有限售条件股份B无限售条件股份C未上市流通股份D已上市流通股份21.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。A规模越来越大B期限趋于长期化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异22.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。A为实现金融宏观调控而发行B发行额度有所不同C发行对象有所不同D期限较短23.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（）。A股票价值B股票面值C票面价值D票面金额24.我国发行的储蓄国债（电子式）和记账式国债的不同之处在
7、于（）。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C流通或变现方式不同D到期前变现收益预知程度不同25.证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。A净资本计算表B风险资本准备计算表C风险控制指标监管报表D现金流量表26.我国社会保险基金包括（）等保险基金。A基本养老B失业C基本医疗、工伤D生育保险27.我国金融债券的品种主要包括（）。A中央银行票据B政策性银行金融债券C商业银行债券D证券公司债券28.股票发行的定价方式，可以采取（）。A协商定价方式B询价方式C公开招标D上网竞价方式29.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。A接受他人委托从事证券
8、投资。B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益。D依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。30.一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。A票面利率B偿还期限C交易市场D流通方式31.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，以及（）应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。A发行人的控股股东B发行人的实际控制人C保荐人D保荐代表人32.债券的票面利率也被称为名义利率，主要受（）影响。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D筹资者的盈利状况
9、33.证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括（）。A为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交B引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置C及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息D对整个证券市场进行一线监控34.存托凭证一般代表（）。A本国公司股票B外国公司股票C本国公司有价证券D债券35.（）属于国有股权的组成部分。A国家股B国有法人股C社会公众股D法人股36.中证规模指数包括（）。A中证100指数B中证300指数C中证500指数D中证600指数37.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属
10、于宏观经济因素的是（）。A经济增长B经济周期循环C汇率变化D政府重大经济政策出台38.证券市场较为重要的结构有（）。A层次结构B品种结构C交易场所结构D交易时间结构39.基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。A基金管理费B基金托管费C基金监管费D基金信息披露费用40.下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有（）。A增加财政盈余或降低赤字B降低企业所得税率C提高资本市场的印花税率D发行国债41.下列关于我国的保本基金说法中，正确的有（）。A我国尚没有保本基金B投资保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构C保本基金在极端情况下仍然存在
11、本金损失的风险D保本基金可投资于股票、债券、货币市场基金、权证、股指期货等金融工具42.影响债券偿还期限的因素主要有（）。A资金使用方向B市场利率变化C债券发行主体D债券变现能力43.法定公积金来源有（）。A公司投资于其他公司所获收益部分B股票发行溢价部分C每年从税后净利中按比例提存部分D公司资产重估增值部分44.下面关于外国债券的论述，正确的有（）。A外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销B外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税C外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且
12、必须经官方主管机构批准D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多45.债券的基本性质有（）。A债券属于有价证券B债券具有流动性C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现46.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。A发行人应当具备一定的盈利能力B发行人应当具有一定规模和存续时间C发行人应当主营业务突出D对发行人公司治理提出从严要求47.政府发行债券所筹集的资金可用于（）。A兴建政府投资的大型基础性的建设项目B协调财政资金短期周转C弥补财政赤字D弥补战争费用的开支48.监察系统的日常监察包括（）。A行情监控B交易监控C证券监控D收益率监控49.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监
13、察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（）。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响D证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价50.证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。A行业公认的职业道德和行为准则B所在机构内部的规章制度C中国证券业协会和证券交易所的自律规则D法律法规第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页