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1、2022吉林证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。A银行B证券公司C保险公司D财务顾问公司2.目前，我国证券投资基金的会计核算应分别独立进行（）。A账簿设置B账套管理C财务处理D基金净值计算3.用来描述公司成长性的指标有（）。A市盈率B持续增长率C资本债率D红利收益率4.目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（）。A持续教育制度B离任审计C公示制度D谈话提醒制度5
2、.下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（）。A具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职6.目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（）。A中国工商银行B中国银行C中国人民银行D国家开发银行7.基金管理公司监察稽核的作用包括（）。A实现内部人员控制B保护基金份额持有人利益C改进内部控制制度D规范基金运作8.积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有（）。A道氏理论B移动平均法C价格与交易
3、量的关系D低市盈率法9.促销组合的要素是（）。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系10.（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A银行B证券公司C律师事务所D会计事务所11.资产配置按照其范围不同，可以分为（）。A全球资产配置B股票、债券资产配置C行业风格资产配置D资产混合配置12.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列（）情形。A违规承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载单位或者个人的推荐性文字D向投资者描述基金投资风险13.下列属于消极的债券组
4、合管理策略的是（）。A指数化投资策略B多重负债下的现金流匹配策略C满足单一负债要求的投资组合免疫策略D应急免疫14.托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（）。A独立、完整、安全地保管基金的全部资产B依法处分基金资产C严守基金商业秘密D对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任15.给出单位风险的超额收益率的指数是（）。A道-琼斯指数B夏普指数C特雷诺指数D詹森指数16.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。A提货单B运货单C仓库栈单D存款单17.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。A商业性汇率风险B
5、金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险18.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。A商品B货币C利息收入D股息收入19.按照性质分，证券分为（）。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券20.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。A银行本票B银行汇票C银行支票D定期存单21.券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。A占有B使用C收益D处置22.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的A承兑B 贴现C交易D 继承23.按照交割的时间，金融市场可以分为（）
6、。A 货币市场B现货市场C期货市场D 资本市场24.证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。A债券市场B 股票市场C发行市场D 基金市场25.按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。A同业拆借市场B国债市场C股票市场D金融期货市场26.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。A浮动利率债券B认股证C分期债券D可转换债券E复合证券27.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。A加强了证券公司等中介机构的责任B 提高了证券市场的透明度C维护三公原则D提高了上市公司的质量28.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（
7、）是资本市场工具。AADRB公司债券C股票D国库券29.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C成本低D 更加安全30.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A家庭B政府C金融机构D 企业31.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。A机构投资者B个人投资者C投机者D 投资者32.1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
8、A 向法人配售B对公众上网发行C发行认股证D 证券公司配售33.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券交易所D资产评估机构34.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公司35.从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D 证券市场电脑化36.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。A证券登记结算公司B会计师事务
9、所C证券投资咨询公司D证券信用评级机构37.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。A股票B定期存单CCDsD公司债券38.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。A回购协议市场B债券市场C基金市场D保险市场39.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。A 不必一次缴足B转让相对复杂或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款40.股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。A要式证券B设权证券C证权证券D 资本
10、证券41.按照公司法的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。A资产受益B重大决策权C选择管理者D制定公司的具体规章42.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。A 发行主体B股份C持有人D 有面值43.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。A A股B N股CH股D B股44.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A股息率固定B 股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权45.我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。A相等B无关C超过票面价格D低于票面金额46.本身不能为持有人或第
11、三者取得一定收入的证券称为（）。A商业证券B资本证券C有价证券D凭证证券47.债券具有（）的基本性质。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的体现D一种综合权利证券48.证券投资者参与证券投资的目的有（）。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价49.公债的特征有（）。A安全性高B流动性好C收益稳定D免税待遇50.债券根据偿还方式可以分为（）。A期中偿还B到期偿还C展期偿还D中途偿还第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页