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1、2022年吉林证券从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。A：国内股票基金B：国外股票基金C：全球股票基金D：联合股票基金E：较严格的信息披露 2.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。A：单一国家型股票基金B：区域型股票基金C：洲际型股票基金D：国际股票基金E：较严格的信息披露 3.最基本的股票分析方法是按股票的进行分类。A：性质B：投资风格
2、C：市值的大小D：行业E：较严格的信息披露 4.根据股票的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A：性质B：投资风格C：市值的大小D：行业E：较严格的信息披露 5.对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。A：标准差B：贝塔值C：净值增长率D：持股集中度E：较严格的信息披露 6.是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。A：标准差B：贝塔值C：净值增长率D：费用率E：较严格的信息披露 7.以下属于基金运作费用的是。A：前端或后端申购费、赎回费B：托管费C：投资利息费用D：交易佣金E：较严格的信息披露 8.通过对基金买卖股票频率的衡量，
3、可以反映基金的操作策略。A：净值增长率B：持股集中度C：基金股票周转率D：标准差E：较严格的信息披露 9.关于费用率的计算，以下公式正确的是。A：费用率=基金运作费用基金总资产100B：费用率=基金运作费用基金平均净资产100C：费用率=基金运作费用基金税前利润100D：费用率=基金运作费用基金税后净资产100E：较严格的信息披露 10.债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的。A：平均利率B：平均票面价值C：平均到期日D：久期E：较严格的信息披露 11.债券的价格与市场利率变动关系是。A：正方向变动B：反方向变动C：无关D：随机E：较严格的信息披露 12.是指债券发行人
4、没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险E：较严格的信息披露 13.是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险E：较严格的信息披露 14.债券所具有的凸性是指是一种凸线型关系。A：债券价格与利率之间的反向关系B：债券面值与利率之间的反向关系C：债券票面利率与市场利率之间的反向关系D：债券价格与利率之间的正向关系E：较严格的信息披露 15.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债
5、券所具有的引起的。A：敏感性B：期限性C：凸性D：风险性E：较严格的信息披露 16.根据中国证券监督管理委员会发布的货币市场基金信息披露特别规定，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于的不同而有所不同。A：收益分配时间B：收益分配频率C：收益分配规模D：收益分配水平E：较严格的信息披露 17.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。A：小于B：小于等于C：高于D：远大于E：较严格的信息披露 18.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于。A：按
6、单利计息B：按复利计息C：贴现D：折现的利率E：较严格的信息披露 19.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过。A：180天B：360天C：1年D：1个会计年度E：较严格的信息披露 20.货币市场基金可以投资于剩余期限小于但剩余存续期超过的浮动利率债券。A：180天，180天B：360天，360天C：367天，367天D：397天397天E：较严格的信息披露 21.固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合。从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例以兼顾保本与增值目标的保本策略。A：现时净值与价值底线B：现时市值与价值底线C：现值与安全垫D：现时净值与价
7、格底线E：较严格的信息披露 22.安全垫是风险资产投资可承受的损失限额。A：最低B：最高C：最优D：最小E：较严格的信息披露 23.较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的。A：收益性B：有效性C：安全性D：可靠性E：较严格的信息披露 24.机制是ETF最大的特色。A：现金申购、赎回B：实物申购、赎回C：跨系统转登记D：完全复制或抽样复制E：较严格的信息披露 25.机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价变易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。A：套利B：套期保值C：跨系统转登
8、记D：实物申购、赎回E：较严格的信息披露 26.QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的。A：5B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 27.是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。A：ETFB：LOFC：分级基金D：基金中的基金E：较严格的信息披露 28.以下不属于由关于保本基金的指导意见规定的、现阶段我国保本基金的保本保障机制。A：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B：基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由
9、基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C：保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利D：基金管理人与符合条件的投资人签订保证合同，由担保人、基金管理人、投资人共同承担责任E：较严格的信息披露 29.从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括。A：对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月B：对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C：对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D：对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3
10、个月E：较严格的信息披露 30.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果可以。A：对不同分类的基金进行合并评价B：对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名C：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名D：对特定客户资产管理计划进行评价E：较严格的信息披露 31.即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象。A：公正性原则B：公平性原则C：公开性原则D：客观性原则E：较严格的信息披露 32.按照投资对象的不同，可将基金分为。2011年3月真题A：股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B：股票基金、债券基金、保本基金、ET
11、FC：增长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D：股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金E：较严格的信息披露 33.目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过天。2011年3月真题A：90B：180C：360D：397E：较严格的信息披露 34.股票基金比较适合投资：2010年12月真题A：短期B：长期C：中期D：中长期E：较严格的信息披露 35.混合基金的投资风险主要取决于：2010年12月真题A：股票与债券配置的比例大小B：收益率的高低C：利率的高低D：到期日的长短E：较严格的信息披露 36.债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的。2010年10
12、月真题A：购买价格B：现金流C：平均到期日D：到期收回的本金E：较严格的信息披露 37.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产在以上投资于股票的为股票基金。A：30B：50C：55D：60E：较严格的信息披露 38.基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是。A：封闭式基金B：契约型基金C：在岸基金D：公募基金E：较严格的信息披露 39.与其他类型的基金相比，股票基金的风险。A：较低B：较高C：最低D：最高E：较严格的信息披露 40.在股票规模分类法中依据相对规模进行划分，累计市值占市场总市值以下的公司归为小盘股，累计市值占市场总市值
13、以上的公司为大盘股。A：10：30B：20；50C：40：60D：30；40E：较严格的信息披露 41.在其他条件不变的情况下，债券基金利率风险与平均到期日。A：成正比B：成反比C：无法判断D：没有关系E：较严格的信息披露 42.对债券基金的分析主要集中于对债券基金与基金所持债券信用等级的分析。A：规模B：利率C：数量D：久期E：较严格的信息披露 43.货币市场工具通常是指到期日不足年的短期金融工具。A：1B：2C：3D：5E：较严格的信息披露 44.下列基金中，为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A：股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：混合基
14、金E：较严格的信息披露 45.的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A：保本基金B：债券基金C：QD基金D：货币市场基金E：较严格的信息披露 46.风险资产投资可承受的最高损失限额称为。A：净资产B：安全垫C：投资组合现时净值D：风险资产投资额E：较严格的信息披露 47.用于分析ETF的收益指标是。A：折价率B：跟踪偏离度C：周转率D：基金净值收益率E：较严格的信息披露 48.下列指标中，是一个反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标。A：周转率B：费用率C：折(溢)价率D：跟踪误差E：较严格的信息披露 49.根据相关规定，除中国证监会另有规定外，QD基金可投资的货币市场工具不包括。A：公司债券B：可转让存单C：银行票据D：商业票据E：较严格的信息披露 50.我国目前尚无的基金类型是。A：在岸基金B：基金中的基金C：系列基金D：保本基金E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页