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1、2021海南证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为。A：最近成交价格的上下3B：开盘价格上下5C：开盘价格上下10D：最近成交价格上下5 2.下列关于委托撤销的说法不正确的是。A：客户有权随时变更和撤销委托B：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻C：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托D：证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 3.关于上海证券交易所推出的大
2、宗交易系统专场业务，以下说法错误的是。A：2008年5月推出B：只能由股份持有者发起出售需求C：由证券交易所组织专场D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 4.根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 5.实行次交易日起回转交易。A：A股B：B股C
3、：债券D：权证 6.退市风险警示制度是从开始实施的。A：2003年4月2日B：2003年4月3日C：2003年5月8日D：2004年1月1日 7.因股权分布发生变化导致连续个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：5B：10C：20D：30 8.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前个交易日发布公告。A：1B：2C：3D：5 9.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过且占净资产值以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其
4、股票交易实行退市风险警示。A：2000万元，50B：1亿元，100C：2000万元，100D：1亿元，50 10.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月B：12个月C：18个月D：24个月 11.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A：2B：3C：5D：10 12.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易
5、)为收盘价。A：前1分钟B：前5分钟C：前10分钟D：前15分钟 13.标的证券除权的，权证的行权价格公式为。A：新行权价格=行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)B：新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格(标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价) 14.标的证券除息的，行权价格公式为。A：新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)C
6、：新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价) 15.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：5B：10C：15D：20 16.一级交易商在固定收益平台交易期间应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过。A：10分
7、钟B：30分钟C：60分钟D：1天 17.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于个基点，单笔报价数量不得低于手(1手为1000元面值)。A：10，5000B：5，5000C：10，1000D：10，500 18.固定收益平台的报价交易中，交易商每笔买卖报价数量为手或其整数倍，报价按每手逐一进行成交。A：100，100B：500，500C：1000，1000D：5000，5000 19.在上海证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买
8、入、卖出金额。A：5B：12C：15D：20 20.连续3个交易日内日均换手率与前个交易日的日均换手率的比值达到倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：3,30B：5，30C：3，10D：5，20 21.以下不属于限制证券账户交易的措施是。A：限制卖出指定证券或指定交易品种B：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C：限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 22.每个合格投资者可分
9、别在上海、深圳证券交易所委托家境内证券公司进行证券交易。A：1B：2C：3D：4 23.依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A：中国证券监督管理委员会B：国家外汇管理局C：中国证券业协会D：证券交易所 24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的。A：5B：10C：15D：20 25.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的及其后每增加2时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A：5B：10C：16D：20 二、
10、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.委托人的权利之一是可以自由自己名下的证券。A：买卖B：冻结C：质押D：赠与 2.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露但等查询不在此限。A：指定商业银行B：监管机构C：司法机关D：证券交易所 3.深圳证券交易所规定对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有。A：对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B：对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易
11、，直至完全符合适当性管理的要求C：对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D：对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份 4.指定商业银行证券账户管理包括。A：证券账户的开立、挂失补办B：证券账户注册资料查询与变更C：证券账户合并与注销D：非交易过户 5.证
12、券经纪业务风险主要包括。A：合规风险B：管理风险C：政策风险D：技术风险 6.管理风险的防范措施包括。A：严格执行经纪业务操作规程B：加强员工培训，提高员工素质C：建立客户投诉处理及责任追究机制D：建立经纪业务检查稽核制度 7.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有。A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C：建立健全证券营业部管理制度D：统一交易系统，加强信息系统安全管理 8.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务有。A：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B：经济前景的预测分析和展望研究C：有关股票市场变动态势的商
13、情报告D：有关资产组合的评价和推荐 9.证券投资顾问业务的基本原则有。A：依法合规B：诚实守信C：客观谨慎D：公平维护客户利益 10.经纪业务主要环节包括。A：证券账户管理B：资金账户管理C：证券委托买卖D：证券清算交割 11.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是。A：授权人B：代理人C：委托人D：受托人 12.投资者教育的目的就是要提高投资者，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。A：风险意识B：参与意识C：投机意识D：风险识别能力 13.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有。A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B：证券投资顾问服务的内
14、容和方式C：投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D：证券投资顾问不得代客户作出投资决策 14.证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示以下信息，方便投资者查询、监督。A：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C：投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D：证券投资顾问不得代客户作出投资决策 15.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理协议应当包括。A：当事人的权利义务B：证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为C：除外事项D：争议或者纠纷解决方式 16.合规
15、风险的防范措施有。A：建立经纪业务检查稽核制度B：建立健全各项规章制度C：对客户交易结算资金实行第三方存管D：强化岗位制约和监督 17.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括。A：证券公司向监管机构的报告制度B：举报制度C：信息披露D：检查制度 18.境内居民个人需凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭到该证券公司开立8股资金账户。A：本人有效身份证明B：证券公司B股保证金账户户名C：本人进账凭证D：原外汇存款银行证明 19.证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有。
16、A：按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B：按照服务期限、客户资产规模收取C：采用差别佣金D：按客户收益水平高低收取 20.以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求。A：客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B：揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C：说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源D：表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限 21.证券经纪商承担一定的义务主要体现了的原则。A：自身权益最大化B：为委托
17、人服务C：权利和义务对等D：公平买卖 22.以下关于证券经纪商的说法，正确的有。A：是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B：代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C：不承担交易中的价格风险D：向客户提供服务以收取收益提成作为报酬 23.关于对证券投资顾问业务的监管，以下说法正确的有。A：中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B：中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C：证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D：证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证券监督管理委员会及
18、其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施 24.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有。A：证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托B：证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C：证券公司不赚取买卖差价D：证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 25.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有。A：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B：进入证券公司营业场所检查C：查询、复制相关的文件、资料D：检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页