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1、2021年海南证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.改变招股说明书所列资金用途，必须经作出决议。A：股东大会B：董事会C：中国证监会D：监事会E：较严格的信息披露 2.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。A：1期末B：2期末C：3期末D：4期末E：较严格的信息披露 3.非公开发行股票的发行对象不超过名。A：5B：10C：20D：50E：较严格的信息披露
2、 4.最近财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，上市公司不得非公开发行股票。A：3年及1期B：2年及2期C：2年及1期D：1年及1期E：较严格的信息披露 5.封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。A：5日B：5个工作日C：10日D：10个工作日E：较严格的信息披露 6.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第内向中国证监会提交书面说明，保荐机构(主承销商)和相
3、关专业中介机构应出具专业意见。A：1个工作日B：2个工作日C：5个工作日D：5日E：较严格的信息披露 7.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后内刊登补充公告。A：1个工作日B：1日C：2个工作日D：2日E：较严格的信息披露 8.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为。A：证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B：证券上市后1个会计年度C：证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D：证券上市后2个会计年度E：较严格的信息披露 9.发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件份，复印件份。A：11B：1，2C：2，2D：2，5E：较严格的信
4、息披露 10.在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求的意见。A：工业和信息产业部B：财政部C：中国人民银行D：国家发改委E：较严格的信息披露 11.上市公司发行新股的推荐核准程序中，受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。A：中国证监会B：证券交易所C：中国证券业协会D：发行审核委员会E：较严格的信息披露 12.根据上市公司证券发行管理办法的规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。A：2B：3C：5D：7E：较严格的信息披露 13.股票增发的发行方式中，网上定价发行与网下询价配售相结合方式是网下通过向
5、机构投资者询价确定发行价格并按，同时网上对公众投资者。A：比例配售；定价发行B：基金及法人配售；定价发行C：比例配售；上网发行资金申购D：基金及法人配售；上网发行资金申购E：较严格的信息披露 14.下列关于发行审核委员会的审核叙述错误的是。A：每次参加发审委会议的委员为5名B：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序C：中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果D：发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定E：较严格的信息披露 15.上市公司发行新股时，在刊登招股说明书时还无法确
6、定的情况下，招股说明书就称为招股意向书。A：发行方式及价格B：发行程序及数量C：发行价格及数量D：发行价格及承销方式E：较严格的信息披露 16.下列不属于中国证监会对上市公司发行新股的推荐核准程序的是。A：内核B：核准发行C：受理申请文件D：发行审核委员会审核E：较严格的信息披露 17.上市公司申请发行新股时财务状况良好应符合的规定不包括。A：最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告B：会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定C：资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近5年实现的年均可分配利润的30E：较
7、严格的信息披露 18.上市公司申请配股一般采取的方式是。A：网下网上同时定价发行B：网上定价发行C：网上定价发行与网下询价配售相结合D：主承销商与发行人协议定价E：较严格的信息披露 19.当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是。A：T+2日，发行结果公告B：T日，增发股份提示性公告C：T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告D：T-1日，网下累计投标询价结果公告E：较严格的信息披露 20.下列关于向不特定对象公开募集股份应符合的条件的说法有误的是。A：除金融类企业外，最近不存在
8、持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形B：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10C：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D：上市公司的赢利能力具有可持续性公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化E：较严格的信息披露 21.假设T日为股权登记日，则下列有关公告刊登的时间和顺序的说法有误的是。A：T-2日，刊登配股说明书B：T+3日，刊登发行结果公告C：T+1日至T+4日，刊登配股提示性公告D：T+X日，刊登股份变动及上市公告书E：较严格的信
9、息披露 22.保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括。A：发审会后重大事项的调查B：发审会前重大事项的调查C：招股说明书刊登后的核查验证事项D：上市前重大事项的调查E：较严格的信息披露 23.证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起个月后，可再次提出证券发行申请。A：1B：3C：5D：6E：较严格的信息披露 24.下列不属于上市公司不能公开发行证券的情形的是。A：擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查C：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行
10、向投资者作出的公开承诺的行为D：上市公司最近12个月内受到过中国证监会的公开谴责E：较严格的信息披露 25.上市公司发行新股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的。A：30B：75C：90D：100E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有。A：保荐机构应当对发行人进行全面调查B：对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查C：保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理D：保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件
11、内容进行独立判断E：较严格的信息披露 2.公司不得收购本公司股份，但除外。A：减少公司注册资本B：与持有本公司股份的其他公司合并C：将股份奖励给本公司职工D：股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的E：较严格的信息披露 3.的性质均属国家所有，统称为国有股。A：国家股B：流通股C：非流通股D：国有法人股E：较严格的信息披露 4.目前，收取承销费用的标准是。A：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的153B：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0515C：代销佣金为实际售出股票总金额的0515D：代销佣金为实际售出股票总金额的153E：较严格的信息披露 5.首次公开
12、发行股票的主体资格包括。A：发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B：发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D：发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷E：较严格的信息披露 6.通常的股票估值方法有。A：比较估值法B：相对估值法C：绝对估值法D：增减估值法E：较严格的信息披露 7.目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过面向公众投资者发行。A：证券公司B：商业银行C：邮政储汇局D：中国邮政储蓄银行E：较严格的信息披露
13、8.首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息包括。A：发行人及其控股股东B：发行人的主要财务数据C：承销费用D：募集资金用途E：较严格的信息披露 9.国际推介的主要目的是。A：查明长期投资者的需求情况，保证重点销售B：使投资者了解发行人的情况，作出价格判断C：利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估D：为发行人与投资者保持关系打下基础E：较严格的信息披露 10.资产评估报告书要写明评估的。A：性质B：资产状况C：产权归属D：目的E：较严格的信息披露 11.律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书
14、和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为。A：肯定性意见B：否定性意见C：保留意见D：拒绝表示意见E：较严格的信息披露 12.下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有。A：发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B：发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C：发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐机构保荐并向中国证监会申报D：发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核E：较严格的信息披露 13.发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有控制权的，应当满足等条件。A：每人都必须直
15、接持有公司股份B：多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作C：多人共同拥有公司控制权的情况，在最近1年内且在首发后的可预期期限内是稳定、有效存在的，共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更D：发行审核部门根据发行人的具体情况认为发行人应该符合的其他条件E：较严格的信息披露 14.对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A：被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B：如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制C：被重组方应当自报告期内与发行人
16、受同一公司控制权人控制D：被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性E：较严格的信息披露 15.下列属于管理层防卫策略的有。A：金降落伞策略B：负债毒丸计划C：银降落伞策略D：积极向其股东宣传反收购的思想E：较严格的信息披露 16.通过市盈率法估值的程序包括。A：计算出发行人的每股收益B：根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率C：依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值D：根据相关规则人为规定市盈率E：较严格的信息披露 17.询价对象应当符合的条件包含。A：按照证券发行与承销管理办法的规定被中国证券业协会从询价
17、对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月B：依法可以进行股票投资C：信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D：具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定E：较严格的信息披露 18.上市公司配股的条件包括。A：人员和财务独立B：资产完整C：本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度以上D：配股募集资金投产后的预测净资产收益率达到或超过同期银行存款利率水平E：较严格的信息披露 19.审计报告的内容有A：审计概况B：审计报告日期C：审计意见D：审计人员的签章E：较严格的信息披露 20.股票发行审核委员会由组成。A：国务院证券监督管理机构的专业人员B：社会有
18、关专家C：国家有关部门代表D：证券交易所有关人员E：较严格的信息披露 21.公司股东大会要审议和表决的关于配股的事项有。A：股东配股比例B：本次配售股份总额C：配股价格的定价方法D：本次募集资金用途E：较严格的信息披露 22.按发行对象不同划分证券发行方式有。A：上网发行B：基金发行C：私募D：公募E：较严格的信息披露 23.下列关于一些法律责任陈述正确的是。A：为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件B：上市公司增发完成后，未达到盈利预测50的，中国证监会对有关上市公司给予公开批
19、评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请C：上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正D：上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请E：较严格的信息披露 24.下列影响发行价格的因素的有A：投资者的偏好B：发行数量C：发展潜力D：净资产E：较严格的信息披露 25.国债发行的目的有A：平衡财政投资B：进行宏观调控C：解决临时资金不足D：归还债务本息E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页