《2021年海南证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年海南证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021年海南证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.远期交易就是双方约定在未来某时刻按照_进行交易。A：现在确定的价格B：未来某一价格C：市价D：即时协议价格2._由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。A：深圳A股B：深圳B股C：基金D：债券3._指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A：本金风险B：流动性风险C：操作风险D：价差风险4.记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证
2、券登记结算有限责任公司根据_确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：财政部D：证券交易所5.某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_元。A：400000B：18182C：13333D：20000006.证券登记结算机构负责_之间的集中清算交收。A：结算参与人与结算参与人B：结算参与人与客户C：证券登记结算机构与结算参与人D：证券登记结算机构与客户7.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、
3、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在_名下。A：法定持有人B：指定持有人C：名义持有人D：证券公司营业部8.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业_向结算参与人计付结算备付金利息。A：活期存款利率B：活期贷款利率C：定期存款利率D：拆借利率9.接第7题，标准券库存余额为_元。A：-l 200B：-3 620C：1 200D：1 38010.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在_办理债券的质押登记。A：全国银行间同业拆借中心B：中央国债登记结算有限责任公司C：证券登记结算公司D：证券交易所11.由于债券的_发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入
4、债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。A：处置权B：所有权C：收益权D：剩余财产分配权12.全国银行间市场买断式回购以_A：全价交易、全价结算B：净价交易、净价结算C：净价交易、全价结算D：全价交易、净价结算13.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。A：权限审批B：交易权限管理C：资格认定D：权限最小化14._是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A：公开报价B：对话报价C：格式化询价D：双边报价15.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。A：月收益率B：季度收益率C：
5、年收益率D：加权平均收益率16.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为_A：0.005元或其整数倍B：0.0l元或其整数倍C：0.05元或其整数倍D：0.1元或其整数倍17.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_A：1天，l年B：2天，l年C：10天，l年D：50天，l年18.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由_统一制定的融资融券业务合同。A：证券公司B：中国证券业协会C：中国证券监督管理委员会D：证券交易所19._是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方
6、式。A：卖券还款B：买券还券C：直接还券D：现金抵券20.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指_A：上证180指数B：A股指数C：上证50指数D：上证综合指数21.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日_市场净额清算。A：一级B：二级C：发行D：流通22._用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户23
7、._是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户24._是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户25.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_以上。A：8亿元B：10亿元C：1 1亿元D：12亿元26.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为_A：A类B：AA类C：AAA类D：AAA+类27.
8、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易_A：上限B：资金额度C：权限D：通行证28._由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A：董事会B：业务决策机构C：业务执行部门D：分支机构29.维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100%B：200%C：300%D：400%30.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为_A：维持担保比例=(现金+信用证券账户
9、内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用)B：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)C：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量市价+利息及费用)D：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)31.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的_A：5%.l0%B：10%，l5%C：5%.l5%D：15%，25%32.发生投资者巨额退出
10、或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起_工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A：1个B：2个C：3个D：10个33.证券公司应当在每年度结束之日起_内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：15日B：30日C：60日D：4个月34.证券公司、托管机构应当至少每_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月B：6个月C：12个月D：15个月35._是证券公司资产管理业务运作
11、中面临的主要风险。A：法律风险B：市场风险C：经营风险D：管理风险36.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。A：7B：10C：15D：2037.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是_A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：委托其他证券公司代为买卖证券38.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。A：“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B：“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C：“董事会投资决策机构自营业务
12、部门”的三级体制D：“董事会投资决策部门”的二级体制39.新股网上竞价发行中，投资者作为_在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A：卖方B：买方C：委托方D：代理方40.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向_询价的方式确定股票发行价格。A：中国证券业协会B：证券交易所C：个人投资者D：符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者41.结算参与人应使用其_完成新股申购的资金交收。A：资金交收账户B：银行账户C：证券账户D：结算账户42._可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把
13、有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略43.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后_年内不得销毁。A：5B：10C：15D：2044.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的_A：证券公司B：资产管理公司C：信托公司D：基金公司45.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人
14、的，由其中_名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A：1B：2C：3D：446.在具备了_的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A：资金账户B：基金账户C：结算账户D：证券账户47.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的_关系。A：信托B：委托C：从属D：依附48.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以_方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。A：传真B：特快专递C：电话D：电报49.证
15、券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于_个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A：2B：3C：5D：750.目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在_，以每个客户的名义单独立户管理。A：证券公司B：商业银行C：托管银行D：政策性银行第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页