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1、2021广东证券从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._的基本原理是根据实际需要构成一个相反方向的头寸全部冲掉或部分冲销原有的风险暴露。A分解技术B组合技术C整合技术D拆解技术2.下列关于权证的说法，错误的是_。A权证采取的是T+0的交易制度B按持有人权利行使性质，权证可分为认股权证和认沽权证C券商新创设的权证增加了证券市场上股票的供应量D权证的理论价值包括内在价值和时间价值3.1975年，_开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。A芝加哥
2、商品交易所B纽约期货交易所C纽约商品交易所D伦敦国际金融期货交易所4.要计算贴现债券到期收益率，必须先计算债券的_。A到期期限B贴现率C当前收益率D发行价格5.某投资者认为甲银行的股价将上涨，因此他购买了100份甲银行的看涨期权合约。期权合约的协定价格是30元，6个月后，受到美国金融危机的影响，甲银行的股价下跌到20元，则该看涨期权合约的内在价值为（）元。A0B1000C2000D30006.当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的_。A弹性B凹性C久期D凸性7.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前
3、股票市价为45元，该公司股票_。A投资价值可有可无B有投资价值C没有投资价值D条件不够，无法确定投资价值8.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有_个。A1B2C3D49.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值_。A之下B之上C相等的水平D都不是10.某投资者将20000元投资于票面利率5%、3年期的债券，则按复利计算该投资的终值是_元。A23152.5B21151C21152.5D2315111.信用交易是投资者通过交付保证金取得_信用而进行的交易。A政府B经纪人C交易对手D证券交易所12.关于我国证券交易所，下列_不属于其职能。A提
4、供证券交易的场所和设施B对会员进行监管C管理和公布市场信息D发布对证券价格进行预测的文字和资料13.根据发行主体的不同，债券主要有三大类，以下选项中_不属于常见的发行债券的主体。A个人B公司C金融机构D政府债券14.对于_交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A股票B基金C金融期货D金融期权15.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用_作为第一优先原则。A客户优先原则B时间优先原则C数量优先原则D价格优先原则16.证券是用来证明证券_有权取得相应
5、权益的凭证。A持有人B发行人C管理者D承销者17.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的_。A基金公司B证券公司C证券交易所D投资咨询公司18.上市公司出现_显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A最近的中期会计报告B最近3个会计年度的审计结果C最近2个会计年度的审计结果D最近1个会计年度的审计结果19.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会20.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。A10%B5%C15
6、%D20%21.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向_提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府22.投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。A当日B下一个交易日C第三个交易日D第四个交易日23.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为_。A1股(份、元)B1股(1份
7、、0.01元)C100股(100份、1元)D100股(份、元)24.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲、乙、丙、丁B乙、甲、丁、丙C丁、乙、甲、丙D丙、丁、甲、乙25.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括_。A法律风险、管理风险、技术风险B基本风险、非基本风险C系统风险、非系统风险D基本风险、经营管理风险二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中
8、，有多个符合题意） 1.股份公司申请股票上市，一般出于_的目的。A使资本集中B筹措资金C便于确定公司价值D提高股票的变现力E提高公司知名度、吸引更多顾客 2.发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括_。A员工人数及变化情况B员工专业结构C员工受教育程度D前10名股东E董事 3.赎回公告应当载明_等内容。A赎回日期B赎回的价格C赎回的程序D付款方法E以上都是 4.按行业关联性划分，并购可以分为_。A协议收购B要约收购C横向并购D纵向并购E混合并购 5.按照公司法有关规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制_。A利润分配表B财产清单C资产负债表D现金流量表E以上都是 6.证券交易所对债
9、券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下_条件。A具有证券交易所会员资格B最近3年内无重大违法违规行为C具备股票发行主承销商资格且信誉良好D最近1年内无重大违法违规行为E应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则 7.对企业而言，发行股票筹集资金的优点是_。A增强公司筹资能力B降低公司财务风险C降低公司资金成本D没有使用约束E提高公司控制权 8.上市公司出现下列_情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A可转换公司债券流通面值少于3000万元B公司有重大违法行为C公司最近2年连续亏损D未按照可转换公司债券募集办法履行义务E发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 9.外
10、资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，_开始起草招股说明书草案。A国际协调人B会计师C证券经纪人D律师E主承销商 10.发生下列情况之一_，就应进行重新辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C辅导工作结束后2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更E辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更 11.辅导机构要督促辅导对象实现独立运营，就要做到_和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。A资产B业务C财务
11、D人员E产业 12.下列对网上发行方式描述正确的是_。A发行环节多B社会工作量大C效率低D认购成本高E网上发行只能采取竞价发行 13.如果商业银行发行金融债券，应该具备_条件。A具有良好的公司治理结构B最近5年盈利C核心资本充足率不低于3%D贷款损失准备计提充足E风险监管指标符合监管机构的有关规定 14.广义的投资银行业务包括_。A公司融资B并购顾问C股票、债券的销售和交易D资产管理E风险投资业务 15.代理成本理论认为，伴随着股权债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与_的抵消作用，从而使公司价值最大化。A外部股东代理成本B经理人代理成本C内部股东代理成本D债权的代理
12、成本E担保的代理成本 16.如发行过内部职工股，发行人应披露以下_情况。A内部职工股的审批及发行情况B本次发行前的内部职工股托管情况C发生过的违法违规情况D对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体E当年发行的财务报表 17.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合_规定。A最近3个会计年度连续盈利B最近5个会计年度连续盈利C最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形E最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形 18
13、.按照公司法规定，对有限责任公司和股份有限公司的互相变更要求描述正确的是_。A有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司的设立条件B有限责任公司变更为股份有限公司，公司变更前的债权、债务可以取消C股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合公司法规定的有限责任公司的设立条件D股份有限公司变更为有限责任公司，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继E有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行股份时，应当依法变更 19.基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括_。A基金
14、管理费B基金托管费C基金监管费D基金信息披露费用 20.影响股票价格的宏观经济因素有_。A盈利水平B经济增长C经济周期循环D公司资产净值 21.下面关于新中国债券市场的描述，正确的是_。A新中国资本市场的萌生是在19781992年B1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
15、 22.在我国，社保基金主要由_组成。A社会保障基金B社会保险基金C企业年金D对冲基金 23.证券从业人员诚信信息记录的内容包括_。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息 24.存托凭证对发行人而言，其优点为_。A市场容量大B筹资能力强C手续简单D发行成本低 25.下面关于股票基金的说法正确的是_。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金是最重要的基金品种C各国政府对股票基金的监管都十分严格D股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页