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1、2021年广东证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间13：35；乙的买进价为1040元，时间为13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为。A：丁、乙、甲、丙B：丁、乙、丙、甲C：丙、甲、丁、乙D：丙、甲、乙、丁 2.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据计算的。A：票面利率按天
2、B：市场利率按天C：银行利率按天D：同业拆借利率按天 3.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过。A：1年B：9个月C：6个月D：3个月 4.根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在领取现金红利(T El为公告刊登日)。A：除息日B：发放日C：权益登记日D：公告刊登日 5.证券公司办理定向资产管理业务时，由行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A：托管银行B：客户C：交易所D：证券公司 6.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是。A：净资本不低于5000万元人民币B：净资本不低于2亿元人民币C：经营证券经纪业务已满3年D：被证券业协会
3、评审为创新试点类证券公司 7.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立的机构投资者。A：B字头和D字头证券账户B：B字头和H字头证券账户C：权证D：债券 8.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应。A：由投资者本人承担B：由证券公司承担C：投资者与证券公司各承担一半D：由仲裁机关裁决 9.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照的规定管理基金资产。A：基金托管协议B：发起人协议C：公司章程D：基金合同 10.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A：半年B：3个月C：2个月D：1个月 11.根
4、据有关规定，配股权证由中国结算公司根据提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A：上市公司B：监事会C：董事会D：理事会 12.以下项目中，不属于资产管理业务的是。A：为单一客户办理定向资产管理业务B：为单一客户办理大宗交易业务C：为客户特定目的办理专项资产管理业务D：为多个客户办理集合资产管理业务 13.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过查验客户提交的证券账户的状态。A：证券业务协会B：中介机构C：登记结算系统D：证券公司 14.按照2006年7月中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司从事自营业务，持有一种
5、权益类证券的成本不得超过净资本的。A：10倍B：80C：50D：30 15.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是。A：全部现金B：一揽子股票和少量现金C：债券D：单只股票 16.按照深圳交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为的上下3。A：前收盘价B：最近申报价C：最近成交价D：前开盘价 17.证券的是指证券变现的难易程度。A：收益性B：流动性C：有效性D：风险性 18.某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为127，则该公司标准券余额为万元。A：600B：635C：800D：1270 19.从2002年5月1日开始，A股
6、、B股、证券投资基金的交易佣金实行。A：最低下限向上浮动制度B：最高上限向下浮动制度C：随市场利率浮动制度D：固定制度 20.，深圳证券交易所正式开业。A：1990年12月B：1991年7月C：1986年6月D：2005年4月 21.根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在进行除权A：股权登记日B：恢复交易的首日C：股权登记日的下一交易日D：股权登记日后的第二个交易日 22.证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为。A：暂停上市B：终止上市C：恢复上市D：对其实施停牌 23.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序
7、的，应当予以提醒，并及时向报告。A：证券交易所B：证券公司C：证监会D：证券业协会 24.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是。A：了解交易风险，明确买卖方式B：对自己购买的证券享有持有权和处置权C：如实填写开户书D：采用正确的委托手段 25.从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的。A：名单和照片B：简历C：个人档案D：身份证明 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.为了保护投资者的合法权益，发行人应当就事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A：首次公开发行股票并上市B：发行股票达2亿股C：
8、上市公司发行可转换公司债券D：上市公司发行新股E：较严格的信息披露 2.证券公司出现行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A：提前泄露证券发行信息B：承销未经核准的证券C：在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票D：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E：较严格的信息披露 3.中国证监会对承销业务的现场检查包括。A：业务的检查B：董事会的报告C：公司的年度报告D：机构、制度与人员的检查E：较严格的信息披露 4.2005年10月27日修订实施的公司法将募集设立分为和。A：定
9、向募集设立B：向特定对象募集设立C：社会募集设立D：公开募集设立E：较严格的信息披露 5.拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由依次组成。A：行政区划B：字号C：行业D：组织形式E：较严格的信息披露 6.公司住所是确定等法律事务的依据。A：公司登记注册级别管辖B：诉讼文书送达C：债务履行地点D：法院管辖及法律适用E：较严格的信息披露 7.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载事项。A：股东的姓名或者名称及住所B：各股东所持股份数C：各股东所持股票的编号D：各股东取得股份的日期E：较严格的信息披露 8.发起人不得以等作价出资。A：劳务B：信用C：商誉D
10、：非货币财产E：较严格的信息披露 9.认股书应当载明的事项是。A：发起人认购的股份数B：每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数C：募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明D：认股人的权利、义务E：较严格的信息披露 10.创立大会由组成。A：发起人B：认股人C：董事D：经理E：较严格的信息披露 11.属于股东大会行使的职权。A：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B：审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C：选举和更换总经理D：对公司增加或减少注册资本作出决议E：较严格的信息披露 12.不宜作为股份有限公司的发起人。A：工会B：自然人C：国家拨款的大
11、学D：法人E：较严格的信息披露 13.外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照规定执行。A：属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)B：属于外商投资产业指导目录限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反外商投资产业指导目录的规定C：外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人D：外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人E：较严格的信息披露 14.有情况之一的，公司应当修改章程。A：公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B：公司的情况发生变化，与章程记
12、载的事项不一致C：董事会决定修改章程D：股东大会决定修改章程E：较严格的信息披露 15.有限责任公司和股份有限公司存在的差异是。A：股权转让难易程度不同B：股权证明形式不同C：公司治理结构简化程度不同D：财务状况的公开程度不同E：较严格的信息披露 16.资本“三原则”是指。A：资本法定原则B：资本确定原则C：资本维持原则D：资本不变原则E：较严格的信息披露 17.公司法第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制。A：利润分配表B：费用表C：资产负债表D：财产清单E：较严格的信息披露 18.股份的特点有。A：股份的金额性B：股份的平等性C：股份的不可分性D：股份的单一性E：较严
13、格的信息披露 19.公司不得收购本公司股份，但是除外。A：减少公司注册资本B：与持有本公司股份的其他公司合并C：将股份奖励给本公司职工D：股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的E：较严格的信息披露 20.与一般的公司债务相比，公司债券具有特点。A：公司债券是一种可转让的债权债务关系B：公司债券通过债券的方式表现C：公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D：同次发行的公司债券的偿还期是一样的E：较严格的信息披露 21.以下说法正确的是。A：董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持B：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由23以上董事共同推举1名
14、董事主持C：董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持D：监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5以上股份的股东可以自行召集和主持E：较严格的信息披露 22.须由股东大会以特别决议通过。A：董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案B：公司章程的修改C：公司增加或者减少注册资本D：变更公司形式E：较严格的信息披露 23.不得担任股份有限公司的董事。A：担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年B：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的
15、，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年C：个人所负数额较大的债务到期未清偿D：因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年E：较严格的信息披露 24.董事的职权有。A：出席董事会B：行使表决权C：报酬请求权D：签名权E：较严格的信息披露 25.高级管理人员是指。A：公司的经理B：副经理C：财务负责人D：上市公司董事会秘书E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页