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1、2021河南证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制。这一制度的变化有利于提高上市公司的质量。A1998B1999C2000 D20012.从经济学角度来看，所谓_是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人。A企业B机构C公司D自然人3.上海证券交易所与中证指数有限公司于_年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。A2005B2006C2007 D20084._的目的是判断公司在所处行业
2、中的竞争地位，如是否为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。A公司行业地位分析B公司经济区位分析C公司产品分析D公司经营能力分析5._是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力。A成本优势B技术优势C质量优势D产品优势6.上市公司行业分类指引指引将上市公司共分成_个门类。A12B13C14D157._是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。A成本优势B技术优势C质量优势D产品优势8._是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。A成本优势B技术优势C质量优势D产品优势9.中国证监会于_年4月4日公布了上市
3、公司行业分类指引(简称指引)。指引是以中国国家统计局国民经济行业分类与代码(国家标准GB/14754-94)为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。A1998B1999C2000D200110._作为公司的决策机构，对于公司法人治理机制的完善具有重要作用。A董事会B股东大会C监事会D经理11.下列哪一项不属于技术分析的要素_。A宏观经济B价格C成交量D时间和空间12._是按一定方法和原则在据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资者的操作行为提供参考。A指标类B切线类C形态类D波浪类13._应赋予董
4、事会合理充分的权力，但也要建立对董事会权力的约束机制。A董事会B股东大会C监事会D经理14._是根据若干天的K线组合情况，推测证券市场中多空双方力量的对比，进而判断证券市场行情的方法。A指标类B切线类CK线类D波浪类15._是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。A指标类B切线类CK线类D波浪类16._是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。A指标类B切线类C
5、形态类D波浪类17._是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。A行业分析B技术分析C证券组合分析 D心理分析18._是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，我们可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，由此对今后的投资给予一定的指导。A指标类B切线类C形态类D波浪类19._是企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。A经营战略B公司规模C公司发展D利润计划20._的出现表明多空
6、双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。A大阳线实体B大阴线实体C十字星D阳线实体21._是趋势的主要方向，是股票投资者极力要弄清楚的。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D无趋势22.如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是_。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。A上升方向B下降方向C水平方向D无趋势方向23._又称为阻力线，是指当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落。A支撑线B压力线C上升线D下降线24._是在主要趋势过程中进行的调整。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D无趋势25._又称为
7、抵抗线，是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。A支撑线B压力线C上升线D下降线二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.可转换证券筹资的特点包括（）。A可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本B可转换证券有利于未来资本结构的调整C一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境2.关于保荐机构，下列说法正确的有（）。A保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B中国证监会依法对
8、发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见C证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家D保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商3.证券评级机构应当建立（）。A评级委员会制度B证券评级业务档案管理制度C评级结果公布制度D跟踪评级制度4.H股上市的有关文本包括（）。A招股书B认购申请书C董事及监事声明D承销协议5.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（）。A投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人B持股目的，是否有意在
9、未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益C上市公司的名称，股票的种类、数量、比例D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式6.发行人首次公开发行股票的主体资格包括（）。A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上C发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化D发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷7.在我国，财务顾问的监管主体包括（）。A国务院B证监会C证券交易所D中国证券业协会8.在国际推介活
10、动中，应当注意的内容有（）。A防止推销违例B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容C宣传的内容一定要真实D把握推销发行的时机9.企业有下列（）行为之一的，应当对相关资产进行评估。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B经上级主管部门对企业资产进行审核之后C以非货币资产对外投资D企业合并、分立、破产、解散10.国有股权无偿划转的，满足以下（）条件的，可以视为控制权没有发生变更。A国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过B发行人能够提供有关决策或者批复文件C省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的11.设立股份有
11、限公司，在公司章程中应载明（）。A公司名称和住所B公司注册资本C公司总资产D公司法定代表人12.盈利能力分析一般应包括（）。A最近3年及一期营业收入的构成及比例B最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素C发行人主要产品的销售价格D最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况13.下列各项中，（）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。A不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件B被中国证监会公开谴责超过3次C在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结D最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上14.企业应通过中国
12、货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。A企业治理情况B募集说明书C信用评级报告D跟踪评级安排15.非公开发行股票的特定对象应当符合（）的规定。A特定对象符合股东大会决议规定的条件B发行对象不超过10名C发行对象不超过5名D发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准16.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（）。A当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为
13、投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产C当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股17.下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（）。AT+1日，投资者申购BT+2日，公布中签结果CT+3日，收缴股款、清算、登记DT+4日，交割18.下列各项属于资产评估报告正文内容的有（）。A评估资产的汇总表B评估方法和计价标准C评估目的与评估范围D评估资产的明细表19.在企业债券的募集
14、说明书中，发行人的基本情况主要有（）。A历史沿革B股东情况C公司治理和组织结构D发行人与母公司、子公司等投资关系20.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有（）。A发行人的基本情况。包括名称、注册资本、法定代表人等资料B发行人的股本变化情况。发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况C发行人的关联方情况。发行人应披露其控股子公司、参股子公司的简要情况D重要承诺及其履行情况。发行人应披露持有10%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况21.公司发行认
15、股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有（）。A发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似B认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债C公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整D发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本22.企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A应对企业信用评级下降的有效措施B中期票据利息的计算方法C中期票据的后期偿还安排D中期票据发生违约后的清偿安排23.证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（）文件。A发行人申请报告B董事会、股东会决
16、议C主承销商推荐函D经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告24.上市公司发行新股信息披露的一般要求有（）。A上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊25.证券公司应向（）等机构报送年度报告。A中国证监会B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页