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1、2022河南证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.扬基债券所吸收的主要是。A：第三国资金B：美国资金C：国际金融机构资金D：国际资金E：较严格的信息披露 2.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的A：特定目的受托人B：信用增级机构C：资金和资产存管机构D：发起人E：较严格的信息披露 3.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于年。A：1914B：1918C：1872D：1920E：较严格的信息披露 4.我国现行
2、的证券法规定了对证券公司进行管理。A：分为创新类和规范类B：按照业务类型C：分为综合类和经纪类D：按照规模不同E：较严格的信息披露 5.目前，最大的衍生交易品种为。A：按名义金额计算的互换交易B：按实际金额计算的互换交易C：远期利率协议D：金融期货合约E：较严格的信息披露 6.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则。A：以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B：全体中标者的中标价格是单一的C：以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D：各中标者的认购价格是不相同的E：较严格的信息披露 7.证券投资基金管理人与托管人之间是关系。A
3、：所有者和经营者B：相互制衡C：委托与受托D：债权与债务E：较严格的信息披露 8.证券市场中介机构是指。A：为证券的发行与交易提供服务的各类机构B：从事证券的发行与交易的机构C：为证券的发行与交易提供政策的监管部门D：通过证券市场筹集资金的公司E：较严格的信息披露 9.下列属于存托凭证业务中托管银行所提供的服务是。A：按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B：负责ADR的注册和过户C：负责保管ADR所代表的基础证券D：负责对公司管理监督E：较严格的信息披露 10.指数型ETF能否成功发行与的选择有密切关系。A：成分股票B：基础指数C：受托人D：投资人E：较严格的信息
4、披露 11.无面额股票的价值与公司资产价值。A：同方向变化B：反方向变化C：相等D：无关E：较严格的信息披露 12.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做。A：配股B：转配股C：除权股D：除息股E：较严格的信息披露 13.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日三种股票的收盘价分别为800元、900元、700元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为820元、340元、780元。计算该日修正股价平均数为元。A：837B：845C：855D：885
5、E：较严格的信息披露 14.基金持有人与托管人之间的关系是。A：所有人与经营者的关系B：经营与监管的关系C：持有与监管的关系D：委托与受托的关系E：较严格的信息披露 15.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的。A：交易结构B：层次结构C：品种结构D：主体结构E：较严格的信息披露 16.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A：证券市场B：基金市场C：信托市场D：房地产市场E：较严格的信息披露 17.根据证券投资基金管理暂行办法的规定
6、，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的。A：50B：60C：80D：90E：较严格的信息披露 18.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的收取手续费。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 19.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是。A：代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B：基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C：基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D
7、：一般由基金管理人召集E：较严格的信息披露 20.在股份有限公司中，签署公司股票是的职权。A：董事会B：股东会C：监事会D：董事长E：较严格的信息披露 21.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的，供委托人使用。A：交割单B：证券买卖委托书C：指定交易协议书D：买卖成交报告单E：较严格的信息披露 22.若期货交易保证金为合约金额的6，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的倍。A：57B：107C：167D：200E：较严格的信息披露 23.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于。A：利率风险B：经济周期波动风险C：购买力风险D：违约风险E：较严格的信息披露 24.下列各项
8、属于开放式基金特有的风险的是。A：市场风险B：管理风险C：技术风险D：巨额赎回风险E：较严格的信息披露 25.基金法对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是。A：基金之间相互投资B：基金托管人、商业银行从事基金投资C：基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D：从事证券交易E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.双重顶反转形态一般具有的特征。A：双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B：向下突破颈线时不一定有大成交量伴随。但日后继续下跌时成交量会扩大
9、C：双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3就会影响形态的分析意义D：双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3就不会影响形态的分析意义E：较严格的信息披露 2.除各种财务比率用以评价和分析公司的长期偿债能力外，其他的影响因素有。A：长期租赁B：担保责任C：或有项目D：短期租赁E：较严格的信息披露 3.常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为。A：趋势型指标B：超买超卖型指标C：人气型指标D：大势型指标E：较严格的信息披露 4.以下有关OBV(能量潮指标)的说法，正确的有。A：OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B：OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C：形
10、态学和切线理论的内容也同样适用于OBV曲线D：在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大E：较严格的信息披露 5.宏观经济分析中的经济指标有。A：领先性指标B：先行性指标C：同步性指标D：滞后性指标E：较严格的信息披露 6.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于。A：预期现金流的贴现值B：未来现金流量的现值C：未来现金流量的终值D：各期现金流量之和E：较严格的信息披露 7.利率期限结构理论包括。A：流动性偏好理论B：无差异理论C：市场分割理论D：实际因素决定理论E：较严格的信息披露 8.货币市场型证券组合包括。A：国库券B：高信用等级的商业
11、票据C：低信用等级的商业票据D：普通股E：较严格的信息披露 9.证券组合管理特点主要表现在。A：投资的分散性B：获得最大投资收益C：使得投资风险最小D：风险与收益的匹配性E：较严格的信息披露 10.证券组合管理是指对投资进行，从而将投资基金分配给若干不同的证券资产，形成合理的资产组合，以期实现资产收益最大化和风险最小化的经济行为。A：计划B：分析C：调查D：控制E：较严格的信息披露 11.CAPM模型是由提出的。A：哈里马柯威兹B：夏普C：特雷诺D：詹森E：较严格的信息披露 12.主动债券组合管理的方法有。A：水平分析法B：纵向分析C：债券掉换D：骑乘收益率曲线E：较严格的信息披露 13.关于
12、最优证券组合，以下论述不正确的是。A：最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果B：投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高C：最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低D：最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合E：较严格的信息披露 14.关于资本市场线的说法，正确的是。A：资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系B：资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成C：由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供
13、补偿D：资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系E：较严格的信息披露 15.以“战胜市场”为投资目标。A：心理分析流派B：技术分析流派C：基本分析流派D：学术分析流派E：较严格的信息披露 16.以下关于证券分析师的说法，正确的是。A：职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B：在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C：证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D：证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问E
14、：较严格的信息披露 17.心理分析流派的投资分析主要有方向。A：集体心理分析B：团体心理分析C：个体心理分析D：群体心理分析E：较严格的信息披露 18.ACIIA会员分为。A：联盟会员B：合同会员C：融资会员D：联系会员E：较严格的信息披露 19.以下因素的正向变化会导致股价的上涨。A：公司净资产B：公司增资C：公司盈利水平D：股份分割E：较严格的信息披露 20.随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。A：坐庄式的价值挖掘型投资理念B：价值增加型投资理念C：价值培养型投资理念D：价值发现型投资理念E：较严格的信息披露 21.
15、国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括。A：政府和银行的长期借款及企业信贷B：劳务收支(如运输、港口、通信和旅游等)C：贸易收支(也就是通常的进出口)D：单方面转移(如侨民汇款、无偿援助和捐赠、国际组织收支等)E：较严格的信息披露 22.变量与债券的理论价格有关。A：债券的票面利率B：债券的偿还期限C：债券的市场价格D：债券的必要收益率E：较严格的信息披露 23.下列有关国债的说法，正确的是。A：国债是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式B：国债是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具C：国债可以调节国民收入的使用结构和产业结构D：政府还可以通过
16、发行国债调节资金供求和货币流通量E：较严格的信息披露 24.区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指。A：居住在本国的公民B：暂居外国的本国公民C：长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D：暂居在本国的外国居民E：较严格的信息披露 25.财政政策对证券市场的影响有。A：减少税收，降低税率，扩大减免税范围B：扩大财政支出，加大财政赤字C：减少国债发行D：增加财政补贴E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页