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1、2021年广东证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是_。A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人 2.下列关于认股权证的表述，正确的是_。A认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B从内容上看，认股权证具有期货的性质C认股权证不能在场外市场交易D认股权证的交易方式与股票交易类似 3.我国证券交易所的
2、最高权力机构是_。A会员大会B理事会C专门委员会D总经理 4.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于_。A债券期货B利率期货C债券期权D利率期权 5.在我国，根据证券法的规定，证券交易所是_。A实行自律管理的法人B以营利为目的的法人C不以证券营利为目的的机关D实行自律管理的机关 6.从内容上看，认股权证的性质是_。A债权B股权C期货D期权 7.下列选项中，_不属于银行间债市的参与者。A个人投资者B境内商业银行C非银行金融机构D非金融机构 8.根据_的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市
3、证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司融资融券业务试点管理条例B证券公司融资融券业务管理暂行条例C证券公司融资融券业务管理暂行办法D证券公司融资融券业务试点管理办法 9.下列关于公平原则的叙述，正确的是_。A参与交易的各方应当有平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 10._是证券其他交易场所的重要形式。A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易市场D证券交易所的后市交易 11.证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照_计价。A股票面值B实际收到的资本
4、额C发行价格计算的全部资本额D股票面值与发行价平均价格计算的资本额 12.证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是_。A技术故障造成的损失B操作失误造成的损失C不可抗力造成的损失D经营发生的损失 13.下列关于可转换债券的叙述，正确的是_。A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B可转换债券具有债权和收益权的双重性质C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息 14.银行间债券市场的可交易债券不包括_。A国债B企业债券C金融债券D中央银行债券 15.1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是_的上市。A可转换债券B优先股C人
5、民币特种股票D转配股 16.如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生_。A期货交易B回购交易C远期交易D信用交易 17.下列关于政府债券的说法，错误的是_。A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 18.下列选项中，_不属于按交易对象划分的证券交易种类。A股票交易B债券交易C回购交易D基金交易 19.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市
6、公司已发行的股份比例每增加或者减少_，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A2%B3%C5%D10% 20.公开原则的核心要求是_。A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布 21.下列关于基金的叙述，正确的是_。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金可以在证券交易所上市C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易 22._可在失效日之前一段规定时间内行权。A美式权证B欧式权证C百慕大式权证D亚式权证 23.下列选项中，_不属于证券交易必须遵循的原则。A信
7、息公开原则B公平原则C公允原则D公开原则 24.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于_。A公司制B会员制C合同制D合伙制 25.按_划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。A结算方式B权证行权所买卖的标的股票来源C买卖方向D权利行使期限 26.下列关于基金的说法，不正确的是_。A基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动B基金交易的报价有净价和全价之分C基金有封闭式与开放式之分D基金的交易与股票类似 27.期货交易是交易双方在集中性的市场以_方式所进行的期货合约的交易。A积极竞价B连续竞价C集合竞价D公开竞价 28.大唐证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，该证券公司的注册资本最
8、低限额为_元。A3000万B5000万C1亿D5亿 29.证券登记结算机构是_设立的。A证监会B中国人民银行C证券交易所D证券业协会 30.股票交易如果在证券交易所进行，可称为_。A柜台交易B店头交易C场外交易D上市交易 31.银行间债券交易采用的是_。A询价交易方式B折价交易方式C众人竞价方式D官方定价方式 32.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行 33.下列选项中，不属于其他交易场所特征的是_。A由各个独立的证券公司分别组织交易
9、活动B交易活动呈现分散性C证券公司作为组织者，不参与证券买卖D采取投资者委托买卖的方式进行交易 34.下列选项中，_不属于在我国强调公开原则的具体内容。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 35.关于证券投资者，下列说法错误的是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券C投资者可以是自然人，也可以是法人D投资者是买卖证券的客体 36.可转换债券具有_的双重特性。A债权和期权B债权和股权C
10、债权和权证D股权和期权 37.下列选项中，_不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A相互促进B相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 38.证券登记结算公司提供的服务不包括_。A登记B存管C结算D托管 39.证券登记结算公司的业务范围和职能不包括_。A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户 40.下列不属于金融衍生工具的有_。A股票B金融期权C金融期货D货币期货 41.ETF的汉译名称为_。A存托凭证B交易型
11、开放式指数基金C上市型开放式指数基金D指数参与份额 42.我国证券市场的建立始于_年。A1984B1986C1990D1992 43.国际收支一般是一国居民在一定时期内与_在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。A外国人B外国居民C非居民D非本国居民 44.有关财政指标，下列说法不正确的是_。A收大于支是盈余，收不抵支则出现财政赤字。如果财政赤字过大就会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡B财政赤字或结余也是宏观调控中应用最普遍的一个经济变量C财政向中央银行借款弥补赤字，如果中央银行不因此增发货币，只是把本来应该增加贷款的数量借给财政使用，那么财政赤字有可能使需求总量
12、增加D只有在中央银行因为财政的借款增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求 45._是基准利率。A存款利率B再贴现率和同业拆借利率C贷款利率D国债利率 46.财政支出中资本性支出的扩大会导致_扩大。A经常性转移B个人消费需求C投资需求D公共物品消费需求 47.下列说法错误的是_。A只有将宏观经济的总量和结构的分析结合起来才能把握经济运行全貌B对宏观经济的总量进行分析侧重于对总量指标速度的考察C对宏观经济系统中的结构进行分析侧重于对某一时期内经济指标的考察D对宏观经济系统内不同时期经济结构变动的分析属于静态分析 48._是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标，也是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。A国内生产总值B固定资产投资增长率C国际收支增幅D经济增长率 49._是衡量社会投资规模的主要变量。A企业投资B政府投资C全社会固定资产投资D外商投资 50.当财政收入大于财政支出时，称为_。A财政赤字B财政结余C财政支出D财政预算第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页