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1、2021上海证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于证券市场中的机构投资者的是_A共同基金B保险公司C财务公司D股民 2.下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是_A詹森指数B特雷洁指数C标准普尔指数D夏普指数 3.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_A1610.51元B1514.1元C1464.1元D1450元 4.以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.C
2、D.D5.“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于_A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派 6.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于_A连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间BA和B的结合线的延长线上C连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上 7.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的_A开盘价B收盘价C中间价D最高价 8.某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是_A收入型B增长型C混和型D指数型 9.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么
3、这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段_A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期 10.流动比率呈指_A流动负债/流动资产B流动资产/流动负债C(流动资产-存货)/流动负债D流动负债/(流动资产-存货) 11.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_A较小B较大C一样D不确定 12.看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是_A买入B卖出C标有D以上都是 13.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于_A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合 14.下列说法正确的是_A证券市场里的人分为多头和空头两种
4、B压力线只存在于上升行情中C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 15.依据三次突破原则的方法是_A速度线B扇形线C甘氏线D百分比线 16.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是_A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 17.净利润与平均净资产的比值，被称为_A每股收益B市盈率C净资产收益率D股利支付率 18.若某股票三天内的股价情况如下表所示：(单位：元)_ 星期一 星期二 星期三 开盘价 11.35 11.20 11.50 最高价 12.45 12.00 12.40 最低价 10.45
5、10.50 10.95 收盘价 11.20 11.50 12.05 则星期三的3日WMS%值是：_A10%B20%C30%D40% 19.下列传递机制正确的是_A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 20.世界上最早编制、最有影响的股价指数是_A道-琼斯指数B恒生指数C日经指数D金融时报指数 21.证券投资的目的是_A收益最大化B风险最小化C证券投资净效用最大化D收益率最大化和风
6、险最小化 22.波浪理论的创始人是_A马柯威茨B威廉C林特D艾略特 23.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_A较小B较大C一样D不确定 24.市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是_A每股净资产除以每股市价B每股价格除以每股收益C每股净资产除以每股收益D每股市价除以每股净资产 25.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_A应收账款周转率B流动比率C速动比率D利息支付倍数 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括_
7、。A建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B建立募集资金使用定期审计制度C建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D建立上市公司及中介机构诚信管理系统 2.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行_。A特别处理B退市风险警示C暂停上市D终止上市 3.关于证券发行市场，下列论述正确的有_。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提 4.关于代销
8、，下列论述正确的有_。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 5.在代办股份转让系统挂牌的公司包括_。A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C沪、深所退市公司D已ST的上市公司 6.下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有_。A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C提供债券交易系统并组织市场交易
9、D提供网上票据报价系统 7.中华人民共和国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括_。A公司债券期限在1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件 8.关于债券的发行，下列描述正确的有_。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 9.上市公司有以下_情形
10、的，由证交所决定终止其股票上市。A公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利C公司解散或被宣告破产D公司股价出现异常波动 10.中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行_。A运行独立B代码独立C监察独立D指数独立 11.债券的发行价格可以分为_。A平价发行B折价发行C同价发行D溢价发行 12.证券交易所的管理对象包括_。A上市公司B证券交易行为C证券发行行为D场内外交易证券商 13.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有_。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市
11、场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度 14.下列发行人盈利能力指标符合要求的是_。A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C最近1年盈利，且净利润不少于500万元D最近两年营业收入增长率均不低于20% 1
12、5.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台 16.关于大宗交易，下列描述正确的有_。A证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间C由买卖双方协议成交D大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算 17.全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券_。A买卖B回购C发行D转让 18.关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有_。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
13、C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 19.证券交易主要的交易规则有_。A涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效B交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数C价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格D交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中
14、交易，以示公正 20.固定收益平台所交易的固定收益证券包括_以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A公司债券B股票C国债D企业债券 21.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有_。A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 22.根据规定，首次公开发行
15、的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI 23.债券的发行方式有_。A定向发行B承购包销C上网定价发行D招标发行 24.关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有_。A行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断 25.根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定_区间。A发行价格B市盈率C市净率D招标价格第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页