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1、2021北京证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司最近年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。A：3B：2C：4D：1E：较严格的信息披露 2.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在上分开。A：资产、人员、经营B：经营、财务、人员C：资产、人员、财务D：财务、人员、经营E：较严格的信息披露 3.下列不属于股份
2、有限公司的资本原则的是。A：确定原则B：维持原则C：随机应变原则D：不变原则E：较严格的信息披露 4.募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的，该基金不能成立。A：80B：85C：90D：95E：较严格的信息披露 5.证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起个月内，安排该债券上市交易。A：1B：2C：3D：6E：较严格的信息披露 6.我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额的股份。预留股份的发行，视为该次发行的一部分。这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权。A：5
3、B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 7.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是。A：根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B：具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C：具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D：具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性E：较严格的信息披露 8.利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 9.公司解散时，应当依法组成清算组进行
4、清算，清算组由确定人选。A：董事会B：股东大会C：监事会D：董事长E：较严格的信息披露 10.对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为。A：自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B：自主承销商报公募股票申请文件起满1年C：自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D：自证监会通过股票发行申请起满1年E：较严格的信息披露 11.储蓄国债发行对象为。A：个人投资者B：企事业单位C：行政机关D：社会团体E：较严格的信息披露 12.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为。A：发行价格=每股净利润市盈率B：发行价格=每股净利润发行市盈率C：发行价格=每股净资产市盈率D：发行价格=每股净资产发行市盈率E：较严
5、格的信息披露 13.累计投标询价开始前个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A：1B：2C：3D：5E：较严格的信息披露 14.资产评估报告书必须依照的原则撰写。A：公平、公正、公开B：客观、公正、实事求是C：准确、规范D：科学、合理E：较严格的信息披露 15.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为名，发审委设会议召集人名。A：20，3B：20，5C：25，3D：25，5E：较严格的信息披露 16.证券投资咨
6、询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币万元。A：200B：300C：500D：600E：较严格的信息披露 17.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币万元。A：2000B：3000C：5000D：6000E：较严格的信息披露 18.最近个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A：6B：12C：24D：36E：较严格的信息披露 19.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠。A：资信评级B：票面利率C：发行价格D：发行规模E：较严格的信息披露 20.资产流动性
7、风险属于。A：市场风险B：业务经营风险C：财务风险D：管理风险E：较严格的信息披露 21.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是。A：国务院证券委员会B：证券业协会C：上海、深圳证券交易所D：中国证券监督管理委员会E：较严格的信息披露 22.发起人不能以作价出资。A：知识产权B：土地使用权C：实物D：劳务E：较严格的信息披露 23.是指股份有限公司的资本必须具有确定性。A：资本确定原则B：资本维持原则C：资本不变原则D：资本实存原则E：较严格的信息披露 24.是指两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。A：吸收合并B：新设合并C：善意合并D：敌意合并E：较严格的信息披露 25.向不
8、特定对象公开募集股份，发行价格应不公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A：高于B：低于C：等于D：低于等于E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有。A：市场利率下降B：紧缩的货币政策C：本币升值D：对通货膨胀实行保值补贴E：较严格的信息披露 2.影响债券理论价格的主要变量有。A：债券的期值B：待偿期限C：买卖价格D：市场利率E：较严格的信息披露 3.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括A：票面价值的币种B：债券的票面金额C：债券的票面利率D：债券的利率计算方法E：
9、较严格的信息披露 4.股息包括。A：现金股息B：股票股息C：财产股息D：负债股息E：较严格的信息披露 5.下列关于债券特征的描述中，正确的有。A：偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B：流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度C：一般来说，具有高度流动性的债券风险较大D：一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券E：较严格的信息披露 6.下列关于债券的说法中，正确的有。A：许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平B：债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回C：债券收益可以表现为利息收入和资本损益D：债券具有偿还性，投资一定能
10、够收回E：较严格的信息披露 7.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有。A：储蓄国债B：记账式国债C：凭证式国债D：实物国债E：较严格的信息披露 8.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有。A：人民胜利折实公债B：财政证券C：电子式储蓄国债D：国家经济建设公债E：较严格的信息披露 9.以下属于证券从业人员基本信息的是。A：国籍B：身份证号C：联系电话D：从业机构E：较严格的信息披露 10.我国企业债券的发展大致经历的阶段有。A：19841986年是我国企业债券发行的萌芽期B：19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期C：19931995年是我国企业债券发行的整顿期D
11、：从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期E：较严格的信息披露 11.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有。A：期限不同B：基金份额交易方式不同C：交易价格计算标准不同D：发行规模限制不同E：较严格的信息披露 12.下列关于基金的分类说法中，正确的有。A：按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金B：按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金C：按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金D：按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金E：较严格的信息披露 13.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有。A：基金规模快速增长B：现
12、阶段的主流形式为封闭式基金C：基金产品差异日益明显D：基金的投资风格趋于多样化E：较严格的信息披露 14.下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有。A：用于转移或防范信用风险B：OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品C：信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品D：用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种E：较严格的信息披露 15.上市公司信息披露义务人应当做到。A：真实B：准确C：完整D：及时E：较严格的信息披露 16.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有。A：认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B：对于某一认
13、股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C：认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D：认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多E：较严格的信息披露 17.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现等情况时，对转换价格所作的必要调整。A：发行债券B：股价上升C：股票送股D：股票增发E：较严格的信息披露 18.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有。A：将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品B：各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品C：按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品D：结构化
14、金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品E：较严格的信息披露 19.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它是不代表的证券。A：债权B：外国公司C：跨国公司D：基金组合E：较严格的信息披露 20.证券发行制度有。A：注册制B：核准制C：公司制D：会员制E：较严格的信息披露 21.下列各项中，属于场外交易市场的有A：NASDAQ市场B：EASDAQ市场C：SESDAQ市场D：深圳证券交易所E：较严格的信息披露 22.场外市场与交易所相比，场外交易的优势在于。A：交易设施先进B：交易灵活C：交易成本低D：交易效率高E：较严格的信息披露 23.我国银行间债券市场的主要职能包括。A：提供银
15、行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B：办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C：提供网上票据报价系统D：提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务E：较严格的信息披露 24.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有。A：在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B：风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿C：美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D：在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补
16、偿E：较严格的信息披露 25.2006年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括。A：增加了公司章程的要求B：增加了对主要股东资格的限制条件C：证券公司的注册资本应当是实缴资本D：将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、1亿元和2亿元3个标准E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页