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1、2021上海证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于首次公开发行股票的公司专项复核，下列说法正确的是（）。A为提高股票发行核准工作的质量和效率，中国证监会发行监管部在审核首次公开发行股票的公司（发行人）的申请文件时，如发现其申报财务会计资料存在重大疑问，或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷，并由此导致申报资料存在重大问题时，可另行委托一家具备证券执业资格的会计师事务所对申报财务会计资料的特定项目进行专项复核B专项复核的目的是为发行人申报财务
2、会计资料的可靠性提供重要依据C审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核D如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，发行人、保荐人（主承销商）及申报会计师应就该复核差异提出处理意见，审核人员应将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报2.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A一级市场B场外市场C初级市场D场内市场3.关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（）。A20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券B美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
3、C证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志D美国证券市场是以买卖政府债券开始的4.证券市场的基本功能包括（）。A资本配置功能B资本定价功能C风险固定功能D筹资_投资功能5.可参与证券投资的金融机构包括（）。A证券经营机构B银行业金融机构C保险经营机构D企业集团财务公司6.我国证券市场的自律性管理机构主要包括（）。A证券业协会B证券交易所C基金管理公司D证券公司7.可以投资证券市场的各类基金包括（）。A社会保险基金B证券投资基金C企业年金D社会公益基金8.能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股
4、份公司按规定分配股息和红利的请求权B股票与它代表的财产权有可分开的关系C股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权9.中国证监会是全国（）的监管部门。A期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场10.股票的收益来源主要有（）。A来自公益捐赠B来自股票流通C来自政府补贴D来自股份公司11.记名股票的特点包括（）。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C转让相对复杂或受限制D便于挂失，相对安全12.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A清算方式的变化B宏观经济政策的调整C
5、供求关系的变化D经济形势的变化13.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A市场利率的变化B筹集资金数额C债券变现能力D资金使用方向14.储蓄国债（电子式）的特点是（）。A收益安全稳定B采用实名制，可以流通转让C由财政部负责还本付息，免缴利息税D采用实名制，不可流通转让15.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。A不可赎回优先股B可转换优先股C可赎回优先股D不可转换优先股16.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同（）。A发行方式以及发行的审核方式不同B担保要求不同C发行主体的范围不同D发行定价方式不同17.上市公司股权分置改革是通过（）之间
6、的利益平衡、协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A债券持有人B流通股股东C优先股股东D非流通股股东18.关于外国债券论述中不正确的是（）。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家19.指数基金的优势是（）。A可以作为避险套利的工具B可以为股票投资者提供超额的投资回报C风险较小D费用低廉20.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（）等权利。A依据规定要求召开基金份额持有人大会B
7、分享基金财产收益C依法转让或申请赎回其持有的基金份额D参与分配清算后的剩余基金财产21.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A基金交易费B基金管理费C基金运作费D基金托管费22.证券投资基金投资存在的风险主要有（）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险23.下列有关金融期权的表述中正确的是（）。A期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务24.中国金融期货交易所是经国务院同意、中国
8、证监会批准，由（）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。A上海期货交易所B大连商品交易所C北京商品交易所D上海证券交易所25.从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C货币衍生工具D利率衍生工具26.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A以大宗交易为主B通常采取短期投资策略C投资主体主要是各类机构投资者D通常采取买入并持有到期策略27.可转换债券的要素包括（）等。A有效期限和转换期限B公司普通股市价C公司优先股市价D转换比例28.我国债券发行方式主要有（）。A定向发行B承购包销C私募发行D招标发行29.场外交易市场具有（）等特征。A
9、挂牌标准相对较低B信息披露要求较低C采取做市商制度D管理比证券交易所更严格30.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为（）。A乙=甲+丙B甲=乙+丙C丙=甲+乙D甲=乙-丙31.中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A证券交易各机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C技术性停牌或者长期停市的条件和程序D证券交易所从业人员的回避原则32.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。A各项业务规模的计算口径B风险资本准备的计算比例C风险控制指标及其标准D净资本计算规则33.证券公司受期货公司委托在从事
10、IB业务时应当提供的服务包括（）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代理期货交易D中国证监会规定的其他服务34.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A买卖数量B出价方式C证券名称D价格幅度35.国际证券市场上著名的股价指数有（）。ANASDAQ综合指数B日经225股价指数C金融时报证券交易所指数D道琼斯工业股价平均数36.证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本37.2007年3月9日发布的律师事
11、务所从事证券法律业务管理办法规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。A最近2年未因违法执业行为受到行政处罚B已经办理有效的执业责任保险C有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好38.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）。A公司经营符合国家产业政策及环境保护政策B董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C发行人股权清晰D发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷39.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。A交易所交易的
12、衍生工具B0TC交易的衍生工具C独立衍生工具D嵌入式衍生工具40.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（）。A中国证监会制定的上市公司行业分类指引B国家统计局发布的行业分布标准C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D摩根士丹利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准41.证券发行市场又被称为（）。A一级市场B二级市场C初级市场D次级市场42.证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B利率政策C税收政策D公开市场业务43.我国证券业的自律性监管机构有（）。A证券交易所B证券公司C证券业协会D中央金融工委44.下
13、列关于公司型基金的说法中正确的有（）。A设有董事会B设有股东大会C拥有法人资格D直接进行基金资产的运作45.上市公司信息披露应当遵循的原则包括（）。A真实原则B准确原则C局部原则D及时原则46.下列属于证券投资基金的技术风险的是（）。A经济因素和政治因素导致的市场价格变化B基金投资者大量赎回导致的风险C交易网络出现异常导致的风险D注册登记系统瘫痪导致的风险47.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（）。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D债务人的资金使用方向48.修正的美式期权也叫做（）。A百慕大期权B大西洋期权C欧式期权D互换期权49.下列发行人盈利能力指标符合创业
14、板要求的是（）。A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元D发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%50.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A保护投资者B防止市场操纵行为C降低系统性风险D保证证券市场的公平、效率和透明第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页