《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（7）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（7）.docx（8页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（7）组合选择题1下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是()。.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.、B.、C.、D.、2证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有()。.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息.向客户充分提示证券投资的风险.清晰、准确、客观地向
2、客户介绍证券市场和证券公司的基本情况.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A.、B.、C.、D.、3证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虚假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、4发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?().首次公开发行股票并上市.上市公司发行新股、可转换公司债券.增资扩股.配股A.、B.、C.、D.、5财务与会计人员不得()。.承担与本职岗位有冲突的工作.损害、侵占、挪用和滥用本单位
3、及其所管理的资金、财产.未经授权动用本单位的资金、财产.擅自修改或危害本单位的财务系统A.、B.、C.、D.、6下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。.从事与其履行职责有利益冲突的业务.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A.、B.、C、D.、7证券业从业人员应具备的基本要求有()。.取得相应的从业资格.通过所在机构向协会申请执业注册.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力A.、B.、C.、D.、8奖励信息的内容包括()。.表彰时间和文号.表彰单位.受奖励
4、单位.荣眷称号A.、B.、C.、D.、9下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有()。.地方性证券业协会.中证资本市场发展监测中心有限责任公司.中国证券业协会.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位A.、B.、C.、D.、11、10有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，证监会进行核对.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料.属于
5、记录错误的，予以更正.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正A.、B.、C.、D.、H、11证券公司从业人员不得有下列()行为。.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、12证券公司、证券投资咨询机构，应当遵循()原则发布证券研究报告，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。.公平.独立.客观.审慎A.、B.、C、D.、13下列不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。.具有2年以上保荐相关业务经历.未负有数额较大到期未清偿的债务.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚.最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人A.、B.、C.、D.、第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页