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1、农村水电站安全生产标准化评审报告农村水电站安全生产标准化评审报告评审对象：评审对象：武宁县下坊水电站武宁县下坊水电站 评审等级：评审等级： 二级二级 评审时间：评审时间：20172017 年年 1111 月月 1313 日日 至至 20172017 年年 1111 月月 1414 日日江西省水利科学研究院江西省水利科学研究院20172017 年年 1212 月月 1616 日日武宁县下坊水电站安全生产标准化评审报告武宁县下坊水电站安全生产标准化评审报告评审机构评审机构机构名称：机构名称：江西省水利科学研究院法定代表人：法定代表人：胡建民报告审定：报告审定：吴晓彬报告审核：报告审核：熊焕淮报告编
2、写：报告编写：胡碧辉报告校核：报告校核：吴永风评评 审审 组组组组长：长：熊焕淮成成员：员：周永门吴永风胡碧辉 游 黎 孙志斌 前前 言言2013 年 9 月，水利部印发了农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）的通知（水电2013379 号），制定了农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）。2015 年 1 月，水利部办公厅印发了关于开展农村水电站安全生产标准化评审工作的通知（办水电函2015133 号），公布了 54 家单位作为第一批承担申报一级农村水电站安全生产标准化达标评级的评审机构，江西省水利科学研究院在公布的 54 家单位名单内。2017 年 10 月、江西省水利科学研究院
3、（以下简称“省水科院”）受九江新华水电开发有限公司委托，对武宁县下坊水电站进行评审。2017 年 11 月 13 日，省水科院成立安全生产标准化评审项目组对该水电站进行了安全生产标准化达标评审。评审组人员根据农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行），本着客观、公正的原则对照评审标准中 13 大类 97 个项目对电站进行了现场评审打分。经评审，本电站标准化建设得分为 88 分，推荐评为二级。目目 录录前前 言言 .I1 电站概况电站概况.12 安全生产管理及绩效安全生产管理及绩效 .13 电站自评情况电站自评情况.14 评审及得分情况评审及得分情况.45 存在的主要问题及整改建议存在的主要问题及
4、整改建议.96 推荐性评审意见推荐性评审意见.107 附件附件.1001 电站概况电站概况下坊水电站是修河干流 8 个梯级开发中的第 7 个梯级，位于武宁县澧溪镇澧溪支流与修水汇合口上游 320m 处的修河干流上，上距修水县城约 40km，下距武宁县城关约 30km，距大广高速入口约1km，坝址距南昌、九江的公路里程分别约为 176km 和 166km，交通条件十分便利。下坊水电站工程于 2008 年 11 月开工，2010 年 12 月 13 日首台机组并网发电，2011 年 3 月 31 日电站全部投产，电站总装机为218Mw。电站下设办公室、生产管理部、财务部、安全质量环保部，现有在册员
5、工 30 余名，其中，大专以上毕业 25 人，中专毕业 5 人，各类专业技术人员 10 余人。2 安全生产管理及绩效安全生产管理及绩效为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，不断提升安全管理水平，建立自我约束、自我完善、持续改进的企业安全生产长效机制，公司制定了安全生产管理制度，并成立了以总经理为主任的安全生产委员会，对电站各部门、班组、岗位的职责、权限、考核内容进行了明确划分，安全生产主体责任人明确。制定了年度安全生产管理经费预算，及时对相关安全工具、设备设施更新改造，作到安全生产保障到位，设备设施正常安全运行，依规对有关项目进行安全检测、安全评价、定期试验，检测试验合格方可使
6、用。每月组织一次大的安全检查，检查时一并对安全生产目1标完成情况进行分析和总结，对发现的问题及时上报处理，依规严格执行“两票三制”与调度命令，完善了事故处理应急预案做到“五落实”，完善了故障缺陷维修处理工作，改进了保证安全运行的组织措施和技术措施。积极强化员工对安全生产重要性认知，公司工作实行安全一票否决。定期组织员工针对当前生产状况，学习有关安全规程和安全技术，介绍安全生产情况及事故情况，交流经验，开展丰富多彩的有关安全文化活动，将安全生产管理真正贯彻进了日常生产生活之中，使员工形成了“安全无小事，平安靠大家，不违章作业，严格遵守安全规章”的安全价值观及自我约束机制。 由于对安全工作重视，安
7、全生产管理落实执行到位，电站发电运行以来从未发生工伤事故，死亡率和重伤率均为零。3 电站自评情况电站自评情况3.1 电站自评概况电站自评概况电站根据农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）文件，为进一步落实农村水电站安全生产主体责任，规范农村水电站安全生产标准化建设达标评级工作，提高电站安全生产管理水平。加强电站安全生产标准化日常化管理工作，通过安全生产标准化把影响电站安全生产方面的安全隐患和设备缺陷及潜伏性的危险因素查评出来，针对实际情况提出切实可行的防范措施，以达到防止事故发生的目的。为此，电站于 2017 年 7 月 20 日成立安全生产标准化达标领导小组的通知，并以站 2017
8、 年 3 号文的形式2下发。成立由总经理任组长，副总经理为副组长，各部门负责人为成员的领导小组。 电站安全生产标准化自评小组根据下发的农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）文件内容，本着实事求是的态度，按照安全生产标准化重在整改的精神，于 2017 年 8 月 2 日-30 日对生产安全管理等方面进行了全面的查评。并在查评过程中对员工进行了安全生产标准化的教育和宣传，提高了员工的安全意识，为电站安全生产打下了坚实的基础。针对查评的有关问题，电站也有针对性地提出了防范措施并列入了整改计划，以提高设备的安全可靠性。 在查评工作中，对于存在问题我们应将“重在整改”落到实处。贯彻“安全第一、
9、预防为主、综合治理”的方针，切实保障安全生产的顺利进行，实现电站的安全生产目标。 3.2 电站自评结果电站自评结果按照农村水电站安全生产标准化评审标准中标准自查评项目为 13 类，97 个项目，标准分为 1000 分。结合电站实际情况，除去合理缺项 0 分，即标准分为 1000 分，实际评审得分为 918.5 分，按百分制得分为 92 分，自评等级为二级。电站自评得分情况如下表3.1。3表表 3.1 下坊水电站自评得分表下坊水电站自评得分表序号评审项目总分自评得分1安全生产目标25202组织机构和职责25253安全生产投入50404法律法规与安全管理制度100965教育培训8077.56生产设
10、备设施3603107作业安全1001008隐患排查和治理100959重大危险源603010职业健康302511应急救援404012事故报告及调查处理404013绩效评定和持续改进2020合计1000918.5自评得分：（自评得分：（918.5/1000918.5/1000）1009210092 分分 其中，标准分其中，标准分 10001000 分中合理缺项分中合理缺项 0 0 分4 评审及得分情况评审及得分情况4.1 评审情况评审情况4.1.1 评审目的及流程根据相关文件要求，开展农村水电站安全生产标准化工作的目的是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步落实农村水电站企
11、事业单位安全生产主体责任、强化安全生产管理、规范安全生产行为，促进农村水电站安全生产工作的规范4化、标准化。省水科院组建了 6 人评审组，其中评审专家 4 人，人员组成及分工详见附件 2。评审组进入电站评审主要按以下流程开展工作：（1）评审组召开工作安排会议，明确评审目的、依据、程序、方法和分工等内容；（2）听取电站汇报，了解其安全工作情况；（3）对照评审标准，现场查证查看电站在安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、事故报告及调查处理、绩效评定和持续改进等为主要内容的农村水电站安
12、全生产标准化软件资料和现场实际状况；（4）召开总结会议，通报评审工作情况和推荐性评审意见。4.1.2 评审依据本次评审主要依据以下法律法规和规程规范。（1）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023 号）（2）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114 号）（3）水利部关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知（水安监2011346 号）（4）水利部关于印发的通知（水安监2013189 号）（5）农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）5的通知（水电2013379 号）（6）江西省农村水电站安全生产标准化达标评级与初级标准化
13、达标认定实施办法（暂行）（赣水农电字201411 号）（7）农村水电站技术管理规程（SL529-2011）（8）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2011）（9）其他相关的标准、规范4.1.3 评审方法省水科院评审组根据农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行），按照不同专业，主要采用以下方法对电站进行评审。（1）安全检查表法。依据农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）中的评审要素、条款逐项逐条查评。（2）专家分析法。对技术性较强的内容和存在不同分歧的扣分条款，先后多次组织专家研究分析和讨论。（3）风险分析法。针对重点部位，按照风险管控的思想，查找存在风险，提出问题和有关建议。农村
14、水电站安全生产标准化达标评级根据农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）进行评分，评审得分=实得分/（1000-合理缺项分）100。依据评审得分，安全生产标准化等级分为一级、二级和三级。分级标准如下：一级：评审得分大于等于 90 分；二级：评审得分小于 90 分、大于等于 75 分；三级：评审得分小于75 分、大于等于 65 分；评审得分小于 65 分或存在否决项的，为不达标。64.2 基本条件符合性基本条件符合性评审组依据农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行），检查电站的符合性，通过查阅相关资料原件，评定结果如表 4.1。表表 4.1 申请单位基本条件符合性检查表申请单位基本条件符
15、合性检查表序序 号号类型类型评审项目评审项目检查检查 情况情况1 1企业营业执照或事业单位法人证书合法有效符合要求2 2坝高 15 米以上或库容 100 万立方米以上水库大坝 按规定注册登记符合要求3 3按照农村水电站技术管理规程（SL529-2011） 实施技术管理；符合要求4 4基本条 件符合 情况评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、 较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放 过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影 响的安全生产事件；符合要求5 5大坝是否按规定进行安全鉴定、安全评估或鉴定 （评估）为三类坝符合要求6 6“两票”执行率是否达到 100%符合要求7 7否决
16、项 情况有无谎报、瞒报事故的情况符合要求经评查，电站基本条件符合性满足要求。4.3 评审结果评审结果评审组根据农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行），对标准中 13 大类 97 个项目进行了评分，实得分：765 分，合理缺项：135 分，即标准分为 865 分，按百分制得分为 88 分。核心要素得分情况如下：（1）“安全生产目标”要素评审项 4 项，发现问题 0 条，扣分7项 0 项，标准分 25 分，实际得分 25 分。（2）“组织机构和职责”要素评审项 4 项，发现问题 1 条，扣分项 1 项，标准分 25 分，实际得分 20 分。（3）“安全生产投入”要素评审项 2 项，发现问题 1
17、条，扣分项 1 项，标准分 50 分，实际得分 40 分。（4）“法律法规与安全管理制度”要素评审项 9 项，发现问题1 条，扣分项 1 项，标准分 100 分，实际得分 97 分。（5）“教育培训”要素评审项 10 项，发现问题 3 条，合理缺项 1 项、扣分项 3 项，标准分 80 分，实际得分 63 分。（6）“生产设备设施”要素评审项 34 项，发现问题 6 条，合理缺项 5 项、扣分项 10 项，标准分 360 分，实际得分 270 分。（7）“作业安全”要素评审项 5 项，发现问题 1 条，扣分项 1项，标准分 100 分，实际得分 97 分。（8）“隐患排查和治理”要素评审项 4
18、 项，发现问题 2 条，扣分项 2 项，标准分 100 分，实际得分 72 分。（9）“重大危险源”要素评审项 4 项，发现问题 0 条，合理缺项 3 项，扣分项 0 项，标准分 30 分，实际得分 10 分。（10）“职业健康”要素评审项 6 项，发现问题 2 条，合理缺项 1 项，扣分项 2 项，标准分 30 分，实际得分 15 分。（11）“应急救援”要素评审项 7 项，发现问题 4 条，合理缺项 1 项，扣分项 4 项，标准分 40 分，实际得分 33 分。（12）“事故报告及调查处理”要素评审项目 4 项，下坊水电8站没有发生安全事故，故作为合理缺项。（13）“绩效评定和持续改进”要
19、素评审项 4 项，发现问题 1条，扣分项 2 项，标准分 20 分，实际得分 18 分。电站评审得分情况统计见表 4.2。表表 4.2 下坊水电站得分统计表下坊水电站得分统计表序号评审项目总分评审得分1安全生产目标25252组织机构和职责25253安全生产投入50404法律法规与安全管理制度100975教育培训80636生产设备设施3602707作业安全100978隐患排查和治理100729重大危险源601010职业健康301511应急救援403312事故报告及调查处理40013绩效评定和持续改进2018合计1000765评审得分：765/(1000-135) 10088 分 其中，标准分 1
20、000 分中合理缺项135 分电站安全生产标准化评审得分明细见附件 1。5 存在的主要问题及整改建议存在的主要问题及整改建议根据评审组的评审结果，电站存在的主要问题及建议如下：（1）安全生产投入的资金不足；（2）安全生产规程存在已作废还在引用现象、应对所引用的规9程规范进行及时查新；（3）闸门面板及支臂存在部分锈蚀现象、应及时防腐；（4）安全负责人无安全生产管理人员相关证件等；（5）大坝观测设备精度不够；（6）无紧急逃生路线标识。6 推荐性评审意见推荐性评审意见经评审，下坊水电站满足农村水电站安全生产标准化评审的基本条件，总评得分 88 分，已达到农村水电站安全生产标准化二级标准，拟推荐为农村
21、水电站安全生产标准化二级单位。7 附件附件附件 1 下坊水电站安全生产标准化评审得分明细表附件 2 外部评审人员组成及分工附件 3 外部评审会议记录附件 4 评审组评审意见附件 5 现场评审照片附件 6 评审单位资质文件10附件 1 下坊水电站安全生产标准化评审打分明细表1、安全生产目标（25 分）项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分1.1.1 安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。5查相关文本。无该项制度，不得分；缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣 1 分。查到目标的制定、分解、控制、绩效考核
22、等内容。51.1 目标制定目标制定 （10 分）分）1.1.2 年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。5查相关文本。无年度安全生产目标，不得分；无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣 2 分。经查，规章制度汇编，有年度安全生产目标、安全事故控制指标，无安全隐患排查治理目标。51.2 目标落实目标落实 （5 分）分）1.2.1 组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。5无安全责任书，不得分；未明确安全责任人，扣 3 分。经查，各级均签订了安全生产目标责任状。51.3 目标监督目标监督 与考核与考核 （10 分）分）1.3.1 定期对安全生产目标的完成
23、情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。10查相关文本、记录。无安全生产目标监督记录的，不得分；未完成年度安全评估考核，不得分；未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣 2 分。经查，有安全目标监督、考核记录。10小计小计25得分小计得分小计25112、组织机构和职责（25 分）项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分2.1 机构和人机构和人 员配置员配置 （5 分）分）2.1.1 应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各站站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。5查相关
24、文本。未成立安全生产管理机构，不得分；负责人不全，每少 1 个责任人扣 2 分；安全员配置不全，扣 2 分。经查，成立了安全生产管理机构，配置齐全了安全员。52.2.1 应明确电站企事业单位、各站站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。5查相关文本。未明确相关职责，不得分；部门或岗位职责缺项的，每项扣 1 分。明确了相关职责。52.2.2 应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。5查相关记录。未进行检查或无记录，不得分；检查不全面，每缺一级扣 1 分。安全生产管理机构对各级进行了检查，并形成了记录。52.2 安全职责安全职责 （20 分）分）2.2.3 安全生产管理机构应每月至少
25、召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。10查相关文本和记录。未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣 1 分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣 1 分。按规定召开了安全生产会议、次数符合要求；安全生产例会纪要完整、需要落实的情况也及时得到落实。1012小计小计25得分小计得分小计25133、安全生产投入（50 分）项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际得实际得 分分3.1 费用管理费用管理 （20 分）分）3.1.1 应制定年度安全生
26、产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。20查相关文本。没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；安全生产资金投入，明显不足的扣 10 分。制定了年度安全生产管理专项经费支出计划，安全生产资金投入不足。103.2 费用使用费用使用 （30 分）分）3.2.1 应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。30查相关文本、记录。未建立安全生产费用台账，扣 10 分；安全生产费用使用中存
27、在应投入而未投入的，每项扣 5 分。建立了安全生产资金收付台账。30小计小计50得分小计得分小计40144、法律法规与安全管理制度（100 分）项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分4.1 法律法规、法律法规、 标准规范标准规范 （10 分）分）4.1.1 应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见农村水电站技术管理规程4.0.8 所列文本。10查相关文本、记录。每缺少一项扣 1 分。规范齐全、满足要求104.2 规章制度规章制度 （30 分）分）4.2.1 应建立健全安全生产规章制度，并
28、贯彻到日常安全生产管理工作中。除农村水电站技术管理规程4.0.12 所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。20查相关文件。每缺一项，扣 2 分。制度齐全、满足要求2015项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分4.2.2 应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。10查文件发放和培训学习记录。未发放或未公示，不得分；每少
29、发放 1 项制度或少发 1 个部门的，扣 1 分；无培训学习记录的，每项扣 1 分。有培训及发放记录104.3.1 应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。20查相关规程文本。规程不齐全，每缺一个扣 2 分；规程不适用或有错误，每个扣 2 分。存在一处规范已作废但还在引用现象184.3 安全生产安全生产 规程规程 （30 分）分） 4.3.2 安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。10查规程发放记录并现场抽查。未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣 1 分；无培训记录等资料，每项扣 1 分；发现员
30、工不熟悉相应规程，每人次扣 1 分。经查、电站发放了安全生产规程、并组长电站相关人员进行了考核、电站员工熟悉相应规程1016项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分4.4.1 应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。5查相关记录。未开展自查评估，不得分；自查评估内容不完整，每项扣 2 分。开展了自查评估、评估记录完整54.4 评估修订评估修订 （10 分）分）4.4.2 应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。5查相关文本、记录。应修订而未组织修订，每项扣 1 分；修订未标识、审批，每项扣
31、1 分；修订后发放无记录，每项扣 1 分。对安全生产规章制度进行了修订、修订后无发放记录44.5.1 严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。5查相关文本、记录。无该项制度，不得分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣 1 分。经查、制度齐全、并严格执行了文件和档案管理制度要求的内容54.5 文件和文件和 档案管理档案管理 （20 分）分）4.5.2 建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，15查相关文本
32、、记录。未建立安全生产记录档案，不得分；缺少相关记录的每项扣 2 分；电站建立了安全生产记录档案。 1517项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。记录不符合要求，每项扣 1 分。小计小计100得分小计得分小计97185、教育培训（80 分）项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分5.1.1 安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。5查相关文本。无培训计划的，不得分；
33、未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1 分；未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣 1 分。经查，教育培训制度健全，培训计划合理完整55.1 教育培训教育培训 管理管理 （10 分）分）5.1.2 应定期组织安全教育或培训，并形成记录。 5查教育培训记录。无教育培训记录的，不得分；未按计划进行培训的，每次扣 1 分。经查、电站已制定安全教育培训计划，并按计划、进行教育培训，记录完整。55.2 人员教育人员教育 培训培训 （60 分）分）5.2.1 安全负责人和安全生产管理人员
34、，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。10查培训、监督检查记录。安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现 1 人扣 1 分。安全负责人和管理人员无水行政主管部门考核培训合格证书819项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分5.2.2 新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。新进员工进行了培训、并完成了考核105.2.3 应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安
35、全技术和操作技能培训。5查培训记录。无培训记录的，不得分。合理缺项05.2.4 作业人员转岗、离岗 3 个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。5查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。合理缺项05.2.5 每年对在岗的作业人员进行不少于 1 次的安全生产教育培训和考核。20查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分；考核记录与实际不符的，每人次扣 1 分。经查、电站每年进行了1 次安全生产教育培训并组织了考核205.2 人员教育人员教育 培训培训 （60 分）分）5.2.6 特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业
36、人员离岗 6 个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。相关特种作业人员均按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书并在有效期限内、评审期内无转岗人员1020项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分5.3 其他人员其他人员 教育培训教育培训 （5 分）分）5.3.1 应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。未进行有针对性的安全教育和危险告知，不
37、得分；未提供相应劳保用品，不得分；无专人带领，不得分。无相关记录05.4 安全文化安全文化 建设建设 （5 分）分）5.4.1 采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。5查相关文本。未开展安全文化活动，不得分。有相关活动5小计小计80得分小计得分小计合理缺项合理缺项 10 分分63216、生产设备设施（360 分）项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分6.16.1 水工建筑水工建筑 物物 （130130 分）分）6.1.1 挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰坝、前
38、池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。50查相关文本、记录并现场检查。大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；大坝未按规定进行注册的，不得分；无相关记录的，扣 5 分；基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣 5 分，未采取有效措施，不得分；安全监测有缺项的，缺一项扣 1 分；观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣 1 分
39、；各主要监测量异常且未采取措施，每项扣 5 分；泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣 5 分。坝顶被作为他用的，扣 5 分；排水（气）系统有缺陷的，扣 5 分。大坝于 2017 年 10进行了安全鉴定；大坝已按规定进行了注册；大坝有相关水位的观测和记录、但观测设备精度不符合要求；现场检查、未发现泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷；坝顶无作为他用的现象；排水系统正常4522项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分6.1.2 引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、调压室、引水渠道等应定期进行维护和观测。5查相关记录并现场检查。无相关记录的，
40、不得分；记录不详实的，每处扣 2 分。合理缺项06.1.3 隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。10现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分。合理缺项06.1.4 压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。15现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分。合理缺项06.16.1 水工建筑水工建筑 物物 （130130 分）分）6.1.5 调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手
41、、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣 2 分。合理缺项023项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分6.1.6 引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。15现场检查。有相关缺陷的，每项扣 2 分。合理缺项06.1.7 启闭机房、发电站房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。5查相关记录。无相关记录的，不得分；记录不详实的，每处扣 2 分。有相关巡查及维护记录56.1.8 站房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全
42、运行要求。边坡稳定，无裂缝、漏水并有完好的监测手段。10现场检查。有相关缺陷的，每项扣 2 分。站房排水设施正常、但无监控手段86.16.1 水工建筑水工建筑 物物 （130130 分）分）6.1.9 升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别达到1.7 米和 1.2-1.4 米，隔档间距不得超过 0.2米，金属围栏要可靠接地。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。10现场检查。有相关缺陷的，每项扣 2 分。升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患、金属围栏要可靠接地1024项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描
43、述实际实际 得分得分6.2.1 金属结构：拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。25查相关文本、记录并现场检查。现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2 项不得分（即扣 60 分）；泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；无相关记录的，不得分；记录不详实的，每处扣 2 分。现场检查泄洪闸门启闭正，闸门、启闭机定期进行了维护及启闭试验256.2.2 进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设
44、备（充水阀或旁通阀）完整可靠。10现场检查。有相关缺陷的，每项扣 2 分。闸门外观良好，无超标变形、表面缺陷和焊缝缺陷、但支臂及面板存在几处锈蚀。46.26.2 金属结构金属结构 （6060 分分6.2.3 管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。5现场检查。有相关缺陷的，每项扣 1 分。管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，启闭正常525项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分6.2.4 启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。主要受力构件无明显变形、磨损、
45、裂纹、漏油。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分。启闭机工作正常、主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油现象106.26.2 金属结构金属结构 （6060 分）分） 6.2.5 钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分；无应力测试报告的，扣 2 分。无应力测试报告86.3.1 水力机械：水轮机、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统等应定期进行维护、试验。5查相关文本、记录并现场检查。无相关记录的，不得分；记录不详实的，每处扣 2 分。有定期维护记录56.3.2
46、水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象；机组停机制动安全可靠。15查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分。电站未进行水轮机机组噪音、振动及摆度检测06.36.3 水力机械水力机械 （6060 分）分）6.3.3 调速器各参数符合设计要求，调节性能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。15查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分；机组未进行甩负荷试验的，扣 5 分。调速器各参数符合设计要求，调节性能良好1526项目项目内容内容标准标准 分值分值评审方法及评分标准评审方法及评分标准评审描述评审描述实际实际 得分得分6.3.4 主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。15查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分。主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。156.36.3 水力机械水力机械 （6060 分）分）6.3.5 油气水系统各管道设置符合要求，