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1、A thesis submitted to Zhengzhou University for the degree of Master A Research Report About Government Services Small and Micro Enterprises of Zhengzhou By LI Jun-lian Supervisor: Prof. HAN Heng Master of Public Administration School of Public Administration May,2014 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师
2、的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者： 李 tl 曰期： 2/)|f年 J： 月 q曰 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他
3、复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 曰期： M阡年 t月 2卞曰 近年来，国家及社会各界对小微企业的发展都十分关注，郑州市政府及相 关部门也积极响应国家号召，在服务小微企业方面做了很多努力，在一定范围 内取得了良好效果，但因种种现实原因，效果还不是很理想。随着我国市场经 济的发展，小微企业在持续快速发展，但因其规模小、资源有限、抗风险能力 差等现实原因，经营发展过程中存在和面临着很多问题与难题。 文章首先整理郑州市小微企业基本情况库中小微服务业的全
4、面基础资料， 归纳出其整体状况和特点；然后抽选三百多家郑州市小微企业进行详细的问 卷 式调查，采用抽样调查和重点调查相结合的方式收集数据，通过汇总分析，得 出郑州市小微企业当前面临的困难与问题、郑州市政府服务小微企业的不足。 通过问卷调研与实地走访，加上政策工具理论的深入分析，认为影响郑州市政 府服务小微企业发展的主要因素是：税费政策、融资政策、信息化服务、从业 观念、人员素质、服务型政府和政策执行。提升郑州市政府服务小微企业的建 议：一是加大政府服务和支持力度；二是努力拓宽小微企业的融资渠道；三是 切实解决小微企业发展中的人力资源需求问题；四是积极引导小微企业提高自 身素质。 论文的创 新之
5、处在于，通过郑州市小微服务业的全面基础资料和抽样问卷 调查相结合，深入分析得出郑州市政府服务小微企业的现状，及小微企业面临 的问题，针对现状，分析原因，提出相应建议。但由于查阅的文献资料有限， 企业回答时存有顾虑，以及调查问卷不够完善等，论文还存在不足之处。 关键词：郑州市；政府服务 ;小微企业 ;服务型政府 ;政策执行 Abstract In recent years, the state and the community on the development of small and micro enterprises are very concerned. Zhengzhou muni
6、cipal government and relevant departments are also actively respond to national call, small and micro enterprises in the service has done a lot of effort, within a certain range and achieved good results, but for various practical reasons, the effect is not very satisfactory. With the development of
7、 Chinas market economy, small and micro enterprises in the sustained and rapid development, but because of the small size, limited resources, and poor ability to resist risks practical reasons, the existence and operation of the development process is facing many problems and challenges. Firstly, a
8、comprehensive fmishing small and micro enterprises in Zhengzhou City, on the basis of information, summarized its overall condition and characteristics; then more than three hundred small and micro enterprises in Zhengzhou City, a detailed questionnaire-type surveys, using sample surveys and focus o
9、f a combination of survey data collected by the meta-analysis, Understanding of the difficulties and problems of small and micro enterprises in Zhengzhou City are facing, lack of Zhengzhou city government service small and micro enterprises. Through a questionnaire survey and field visits, plus in-d
10、epth analysis of the theory of policy tools that the main factor in Zhengzhou city government service small and micro enterprise development impact: tax policy, the impact of financing policy, information services, practitioners ideas, quality of personnel, the impact of service-oriented government
11、and policy implementation. Recommendations to improve government services for small and micro enterprises: first, increase government services and support; second, actively broaden the financing channels for small and micro enterprises; third is the development of small and micro enterprises to effe
12、ctively solve the problem of human resource needs; fourth, actively guide small and micro enterprises to improve their quality. The innovation of this article is, through a comprehensive basic information and a sampling survey of small and micro enterprises in Zhengzhou City services, depth analysis
13、 of the status of the Zhengzhou municipal government services small and micro enterprises and problems faced by small and micro enterprises according to the status, analyze the reasons ?and make recommendations accordingly. However, due to limited access to the literature, there are concerns when an
14、swering, as well as the questionnaire is not perfect and so, the article also exist deficiencies. Key words： Zhengzhou city ; Government Services; Small and micro enterprises; Service-oriented government; Policy implementation III 目录 - m . i (一） 研究背景与意义 . 1 (二） 文献综述 . 2 (三） 调研思路与理论工具 . 2 (四） 研究内容与方法
15、 . 3 (五） 调研设计 . 4 1问卷设计 . 4 2调研安排与数据处理 . 4 二郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 . 5 (一） 调研的基本情况 . 5 1企业基本情况 . 5 2问卷调查对象的基本情况 . 8 (二） 郑州市小微企业面临的主要问题 . 9 1多数处于发展阶段，微利经营 . 9 2税收优惠政策享受率低，融资困难 . 10 3创新意识薄弱，抗风险能力差 . 10 4调查对象认为企业当前面临的突出问题 . 10 (三） 不同类型小微企业的经营状况分析 . 11 1注册类型对经营状况的影响 . 11 2行业对经营状况的影响 . 12 (四） 调研结论 . 13 三郑州市
16、政府服务现状与小微企业需求的差距 . 14 (一 )郑州市政府服务小微企业的相关措施 . 14 1登记注册政策 . 14 2税费优惠政策 . 14 IV 3融资政策 . is 4相关促进活动 . 16 (二 )郑州市小微企业对政府服务的需求 . 16 1调查对象对政府服务的满意情况 . 16 2调查对象对政府有关部门的耍求与建议 . 17 四郑州市政府服务不足的原因分析 . 18 (一 ) 政府因素 . 18 1税费政策 . 18 2融资政策 . 19 3信息化服务 . 19 (二） 企业因素 . 20 1从业观念 . 20 2人员素质 . 20 (三 ) 政策工具因素 . 21 1服务型政府
17、 . 21 2政策执行 . 21 五提升郑州市政府服务小微企业的建议 . 23 (一 ) 加大政府服务与支持力度 . 23 1加大政府对小微企业的服务力度 . 23 2加大对小微企业的财税支持力度 . 23 3充分利用国家税费优惠政策 . 24 (二 ) 努力拓宽小微企业的融资渠道 . 24 1鼓励信贷资金重点倾向小微企业 . 24 2建立和完善小微企业融资担保体系 . 24 3开拓多种针对小微企业的融资方式和融资渠道 . 25 (三 ) 切实解决小微企业发展中的人力资源需求问题 . 25 1加大政策支持力度，降低劳动成本 . 25 2加强职业培训，以满足企业的用工需求 . 25 V 3进一步
18、建立和完善劳务市场 . 25 4优化工作环境，让职工享受到应有的福利待遇 . 26 (四）积极 引导小微企业提高自身素质 . 26 1推进企业与高校对接，提高小微企业的核心竞争力 . 26 2引导企业强化管理，促进人才机制创新 . 26 尉仑 . 28 縣 . 30 附录 A调查问卷 . 30 附录 B访谈提纲 . 32 附录 C 访谈记录 . 32 参考文献 . 34 个人简历 . 36 谢射 . 37 VI 郑州市政府服务小微企业调研报告 一、绪论 一、绪论 () 研究背景与意义 近年来，国家及地方各级政府对小微企业的生存、发展都十分关注，并相继 制定、出台了一系列的优惠鼓励政策、措施和建
19、议。郑州市政府及相关部门也积 极响应国家号召，在服务小微企业方面做了很多努力，在一定范围内取得了良好 效果，但因种种现实原因的影响，效果还不是很理想。 中国首席经济学家郎咸平教授提出：小微企业包括小型企业、微型企业、家 庭作坊式企业和个体工商户。 小微企业数量庞大，涉及各行各业，在国民经济 发展中起着不容小视的积极作用。本文选取的调查对象是小微企业中与人民群众 生活联系最密切、最具生机活力的市场经济力量，即服务业中的小微企业，它的 发展状况能够从微观角度反映经济发展的趋势和态势。根据国家统计局给予服务 业中的小微企业的范围规定 :辖区内年末从业人员 50人以下，且年营业收入 1000 万元以下
20、的服务业样本法人单位。 小微企业数量多，分布广，规模小，机制灵活，是国民经济发展的一个有益 补充。小微企业的长远健康发展，对于推动市场经济繁荣发展，扩大就业和鼓励 创业，维护社会稳定和谐，增加税收等，具有重要促进作用。但因小微企业规模 小、资源有限、抗风险能力差等现实原因，经营发 展过程中存在和面临着很多问 题、难题，导致出现转行、消亡快的不良局面。 因此，在掌握郑州市小微企业的基本情况及目前郑州市针对小微企业出台的 相关优惠政策的基础上，采用抽样调查和重点调查相结合的方法，归纳得出郑州 市小微企业在发展与经营中存在的主要问题、企业对政府服务小微企业方面的意 见与建议，并针对这些问题，通过实地
21、走访有代表性的小微企业负责人，与企业 负责人进行深入探讨，听取企业自身的意见与呼声，结合公共管理相关理论，提 出郑州市政府服务小微企业发展的对策与建议，为郑州市委市政府和相关部门制 定郑州市小微企业的发展政策及决策提供依据，为提升政府服务小微企业献言献 策，对于郑州市小微企业的长远健康发展意义重大，对于郑州市的经济发展具有 良好的促进作用。 覃昌令：重庆市小微企业发展融资难问题探析，经济研究导刊 2013年 13期。 国家统计局服务业司：服务业小微企业监测统计报表制度 （ 2013年 )。 1 郑州市政府服务小微企业调研报告 一、绪论 (二）文献综述 为全面深入了解有关我国小微企业的研究历史、
22、发展现状和存在问题，我仔 细查阅了关于小微企业研究的众多书籍和各类文章，发现有对小微企业的发展进 行系统研究的，有专门针对小微企业融资问题进行探索研究的，也有和其他国家 进行细致比较借鉴经验的。总的归纳起来国内的研究可以分为以下三类：第一类 是主要是通过对我国小微企业长期以来的研究整理的书籍，主要针对我国小微企 业的成长历史、发展和经营现状、面临的主要问题等方面进行研究分析，并对我 国目前出台的支持小微企业发展的相关优惠政策进行深入剖析、找出不足，此类 文章的代表有陈永杰等主编的小企业大经济一小微企业发展政策研究、袁红 林主编的 小企业成长研究和全哲诛主编的小型微型企业促生存谋发展。 第二类是
23、各类学者和学生撰写的学术论文，主要针对小微企业的融资政策和融资 困境进行实证分析和专门研究，从小微企业的融资需求出发，针对目前小微企业 的融资困境，探索适合我国小微企业的融资政策、融资渠道和融资平台，此类文 章的代表有何健聪的小微企业融资问题实证分析和崔静静的小微企业融资 行为研究。第三类是研究其他发达国家小微企业的发展经验，并在各典型国家 之间进行比较研究，美国、日本、英国等发达国家小微企业的起步比较早，经济 发展水平较高，在 扶持小微企业成长的政策法规制定、成功经验与做法等方面具 有可借鉴性，此类文章的代表有苏杭的日本中小企业发展与中小企业政策和 刘泉红、刘健的国外中小企业政策比较及对我国
24、的启示。以上三类研究都没 有专门涉及政府服务小微企业的问题研究，也没有专门问卷调查小微企业、从其 本身问题和具体需求出发的问题研究。 (三）调研思路与理论工具 本文采用的小微企业基础资料来自郑州市统计局的小微企业基本情况库，通 过深入细致的加工整理和统计归纳，用图表形式展现出郑州市小微企业的状况和 特点。然后抽选 403家郑州市小微企业进行详细的问卷式调查，采用抽样调查和 重点调查相结合的方式收集数据，并通过专业数据处理程序进行汇总分析，作为 调研报告的数据支撑，进行深入的研究与分析。同时也参阅了国外发达国家在促 进小微企业发展方面采取的一些先进做法。 理论工具采用了服务型政府理论与政策执行理
25、论。建立服务型政府就是要转 2 郑州市政府服务小微企业调研报告 一、绪论 变政府现有职能，提升政府的服务功能，而不再是 “ 全能型 ” 政府，由政府本位 转向社会本位，用新公共服 务理论指导我国的行政改革。 政策执行是实现政策 目标的直接途径，也是对政策实施效果起决定性作用的重要环节，有专家说 “ 很 多政策失灵是由于政策执行不力造成的 ” 。 本文通过对郑州市小微企业的现状调查，深入了解其发展现状和特点，并对 其经营和发展中存在的问题进行深度研究分析，结合实地调研时企业负责人发出 的呼声及面临的困难、企业对政府服务小微企业方面的意见，提出相应解决问题 的方法与建议。并利用政策工具理论，在转变
26、政府职能、政策制定及政策执行等 方面提出相应的合理化建议。 (四）研究内容与方法 本论文正文部分有以下五部分组成： 一是绪论。主要包括研究背景与意义、文献综述、调研思路与理论工具、研 究内容与方法、调研设计等。 二是郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题。主要包括郑州市服务行业 中小微企业的全面基本情况、问卷调查对象的基本情况、郑州市小微企业面临的 主要问题、不同类型小微企业的经营状况分析、调研结论等。 三是郑州市政府服务现状与小微企业需求的差距。主要是郑州市政府针对小 微企业制定和出台的一系列相关优惠政策及措施，包括登记注册政策、税费优惠 政策、融资政策和相关促进活动；以及现有政策环境 下郑
27、州市小微企业对政府服 务的进一步期盼。 四是郑州市政府服务不足的原因分析。从政府因素、企业因素和政策工具因 素等三个方面进行分析。 五是提升郑州市政府服务小微企业的建议。主要根据调研得出郑州市小微企 业当前面临的困难与问题、郑州市政府服务小微企业方面的不足，提出郑州市政 府服务小微企业发展的对策与建议。 本论文采用的研究方法主要有问卷调查法、描述性统计法、实地走访法及文 献查阅法等。 赵会：论政府创新与服务型政府的构建，东南亚纵横 2006年第 3期。 郑州市政府服务小微企业调研报告 (五）调研设计 、绪论 1. 问卷设计 在问卷设计过程中，参考了国家统计局小微企业问卷调查表，根据本人多年 工
28、作经验和此次研究的具体需要，进行了补充和修改，争取使该问卷适合各类型 的小微企业调查对象填写。 问卷共有 29道题目，分两大部分，第一部分是企业的基本情况，包括单位 名称、开业 (成立 )时间、主要业务活动、行业代码和登记注册类型 5个问题；第 二部分是主体问卷，是由企业负责人填写的意向调查表，有 24个问题，其中前 22个问题是单选题，最后两个问题是多选题。经现场测试，正常情况下填完这 份调查问卷的时间为 10分钟左右。具体调查问卷详见附录 A。 2. 调研安排与数据处理 为掌握第一手资料，调查方式主要为问卷抽样调查，于 2013年 4月 -5月抽 取 403家郑州市小微企业负责人进行问卷调
29、查，最终收回有效调查问卷 379份， 问卷有效率为 94. 0%。 2013年 6月实地深度走访其中有行业代表性的企业负责人， 并结合郑州市统计局小微企业基本情况库里的基础资料进行分析。 问卷全部收集后，通过国家统计局数据管理中心监制和北京京云万峰信息 技 术有限公司技术支持的企业一套表软件汇总抽样调查结果，并在 excel表中补充 分类汇总，制作所需图表，根据汇总结果进行细致深入的分析。 4 郑州市政府服务小微企业调研报告 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 本次调研抽选 403家小微企业作为被调查对象，因企业转行、停业、注销和 拒访等原因
30、，最终收集的有效问卷为 379份，问卷有效率为 94.0%。 在本次问卷调查中，对各注册类型、行业、营业规模的调查对象做到尽量分 散，避免调查对象集中在某个注册类型、行业或营业规模，影响数据的代表性。 () 调研的基本情况 1.企业基本情况 在抽样调查前，先从郑州市统计局的小微企业基本情况库里获取全面基础资 料，既对郑州市服务行业的小微企业基本情况有了初步全面的了解，又能避免抽 样调查出现大的偏差。据郑州市统计局数据显示：截止 2012年末，郑州市年主 营业务收入 1000万以下的服务行业的小微企业共 16876家，占郑州市服务业企 业总数的70. 9%，解决就业人数为 225902人。 从注
31、册类型看，郑州市服务行业的小微企业，涵盖了多种所有制形式类型。 随着国有企业改制步伐的加快，现存的国有、集体小微企业总和所占比重已不足 5%,私营经济发展迅猛。截至 2012年末郑州市服务行业的小微企业注册类型分 布中所占比重位列前三的有：私营有限责任公司、其他有限责任公司和私营独资 企业（详见下表 2-1)。 表 2-1企业注册类型分布 单位：个 登记类型 数量 所占比重 (%) 国有企业 483 2.9 集体企业 291 1.7 股份合作企业 104 0.6 国有联营企业 5 5 郑州市政府服务小微企业调研报告 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 2-1续表一 单位：个 登记类型
32、数量 所占比重 (%) 集体联营企业 7 其他联营企业 5 国有独资公司 52 0.3 其他有限责任公司 3987 23.6 股份有限公司 319 1.9 私营独资企业 1041 6.2 私营合伙企业 439 2.6 私营有限责任公司 8868 52.6 私营股份有限公司 349 2. 1 其他企业 811 4.8 与港澳台商合资经营企业 18 0. 1 与港澳台商合作经营企业 1 港澳台商独资企业 27 0.2 港澳台商投资股份有限公司 5 其他港澳台投资企业 1 中外合资经营企业 28 0.2 中外合作经营企业 3 外资企业 29 0.2 外商投资股份有限公司 3 6 郑州市政府服务小微企
33、业调研报告 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 2-1续表二 单位：个 登记类型 数量 所占比重 (%) 合计 16876 100 从行业分布看，郑州市服务行业的小微企业经营行业齐全， 10大门类全部 涵盖，租赁和商务服务业比重最大。截至 2012年末，郑州市服务行业的小微企 业经营行业分布中所占比重位列前三的有：租赁和商务服务业、房地产业、科学 研究和技术服务业（详见下表 2-2)。 表 2-2企业行业类型分布 单位：个 行业类型 数量 所占比重 (%) 交通运输、仓储和邮政业 845 5.0 信息传输、软件和信息技术服务业 1504 8.9 房地产业 2887 17.1 租赁和商务
34、服务业 7066 41.9 科学研究和技术服务业 1765 10.5 水利、环境和公共设施管理业 216 1.3 居民服务、修理和其他服务业 747 4.4 教育 519 3. 1 卫生和社会工作 327 1.9 文化、体育和娱乐业 1000 5.9 合 计 16876 100 7 郑州市政府服务小微企业调研报告 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 2.问卷调查对象的基本情况 从抽选的调查对象注册类型分布看，基本和郑州市服务业小微企业的注册类 型分布相匹配，注册类型分布比较广，其他有限责任公司和私营有限责任公司所 占比例最大，其次是其他企业和私营独资企业（详见下表 2-3)。 表 2-
35、3调查对象注册类型分布 单位：个 登记类型 数量 所占比重 (%) 国有企业 13 3.4 集体企业 11 2.9 股份合作企业 1 0.3 国有独资公司 2 0.5 其他有限责任公司 153 40.4 股份有限公司 10 2.6 私营独资企业 24 6.3 私营合伙企业 13 3.4 私营有限责任公司 103 27.2 私营股份有限公司 8 2. 1 其他企业 38 10.0 与港澳台商合资经营企业 1 0.3 港澳台商独资企业 1 0.3 中外合作经营企业 1 0.3 合 计 379 100 8 郑州市政府服务小微企业调研报告 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 从抽选的调查对象行
36、业类型分布看， 10个行业大类全部涵盖，分布比较均 匀，有利于收集各个行业的资料信息和有效保证数据的代表性。只有各个行业全 部涵盖并调查，才能全面有效客观地了解企业的发展现状、存在问题、听到来自 他们的呼声（详见下表 2-4)。 表 2-4调查对象行业类型分布 单位：个 行业类型 数量 所占比重 (%) 交通运输、仓储和邮政业 55 14.5 信息传输、软件和信息技术服务业 55 14.5 房地产业 67 17.7 租赁和商务服务业 45 11.9 科学研究和技术服务业 55 14.5 水利、环境和公共设施管理业 13 3.4 居民服务、修理和其他服务业 19 5.0 教育 11 2.9 卫生
37、和社会工作 9 2.4 文化、体育和娱乐业 50 13.2 合 计 379 100 (二）郑州市小微企业面临的主要问题 1.多数处于发展阶段，微利经营 9 郑州市政府服务小微企业调研报告 二、郑州市政策环境下小微企业现状调查与问题 从抽样调查结果来看，在调查的 379家有效样本中，认为本企业处于创业阶 段和发展阶段的分别是 63家和 259家，所占比重分别为 16. 6%和 68. 4%， 认为本 企业处于成熟阶段的只有 57家，仅占被调查企业的 15.0%。可见，目前郑州市 小微企业大部分都处于创业和发展阶段，比重高达 85. 0%。 在调查的 379家有效样本中， 63. 1%的被调查企业
38、表示本期综合经营状况一 般 ，22. 4%的被调查企业表示本期综合经营状况欠佳，表示良好的仅占 14.51 营业收入与去年同期相比持平的有 143家，占被调查企业的 37. 7%;营业收入与 去年同期相比减少的有 106家，占被调查企业的 28.0%;营业收入与去年同期相 比增加的有 130家，占被调查企业的 34. 3%。多数小微企业表示经营艰难，保本 或微利经营。 2. 税收优惠政策享受率低，融资困难 从抽样调查结果来看，在调查的 379家有效样本中，表示享受到税收优惠 政 策的有 60家，仅占被调查企业的 15. 8%。其余 319家均表示没有享受到税收优 惠政策，占被调查企业的 84. 2%， 税收优惠政策享受率依然偏低。 在调查的 379家有效样本中，资金来源以自有资金为主，融资较少，企业负 责人纷纷表示融资门槛高、手续繁琐、费用较高等，给小微企业融资造成很大难 度。其中 303家为自有资金，占被调查企业的 79. 9%;银行贷款和民间借贷的为 40家和29家，分别占被调查企业的 10. 6%和 7. 7%。 3. 创新意识薄弱，抗风险能力差 从抽样调查结果来看，在调查的 379家