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1、信用.社法.律合.规部.年工.作总.结及.年工.作思.路.2.01.X 年.工作.总结.及 2.01.X 年.工作.思路.20.1X.年, .在总.社领.导的.重视.和支.持下., 法.律合.规部.全面.贯彻.落实.20.1X.年全.社工.作会.议精.神,.紧密.环绕.加强.合规.建设.,提.升管.控能.力这.一目.标, .通过.日常.合规.工作., 全.面建.立有.效的.合规.风险.治理.机制.,坚.持检.查、.督促.与日.常监.控并.重的.三位.一体.合规.工作.长效.机制.,切.实加.强合.规风.险管.理,.推动.合规.文化.建设., 保.障全.社依.法、.合规.、稳.健经.营,.信用.
2、社法.律合.规部.20.1X.年工.作总.结及.20.1X.年工.作思.路；.经过.部门.全体.干部.员工.的共.同努.力, .充分.发扬.团队.精神.,较.好的.完成.了工作.总结.如下.： .年.初制.定的.各项.目标.任务.；现.将 2.01.X 年.一、.20.1X.年主.要工.作完.成情.况条.块结.合,.建立.健全.合规.治理.组织.体系.有效.的合.规风.险管.理架.构是.合规.风险.治理.的基.础,.建立.健全.的合.规风.险管.理组.织体.系是.合规.风险.治理.的首.要任.务；.为理.顺和.加强.合规.风险.治理., 年.初根.据监.管部.门对.我社.法律.合规.部和.稽核
3、.部职.能调.整的.监管.看法., 结.合本.社实.际, .对法.律合.规部.门的.工作.职责.进行.了重.新划.分和.调整., 理.顺了.法律.合规.部门.与相.关业.务部.门、.风险.治理.部门.、内.审部.门职.责关.系的.界定., 重.新修.订了.合规.治理.岗位.责任.制,.明确.了今.年合.规建.设和.合规.治理.年总.体目.标、.任务.与措.施,.以确.立法.律合.规部.门的.重要.职能.和独.立地.位；.与此.同时., 在.全社.范畴.内聘.任合.规管.理员., 完.善合.规风.险管.理网.络；.以各.业务.条线.和一.级分.社为.单位., 招.聘了.具有.肯定.工作.体会.和
4、专.业技.术职.务的.合规.治理.员 X.X 名.；合.规管.理员.在法.律合.规部.的统.一组.织下.开展.工作.,有.效确.保了.第一.防线.与第.二防.线之.间的.报告.关系., 增.强了.合规.治理.透亮.度,.有利.于及.早发.现潜.在的.违规.大事.,使.合规.风险.治理.渗透.到了.每个.业务.治理.环节.,建.立了.纵横.贯通的.层做.各项.合规.好合.业务.风险.规管.的合.治理.理工.规开.组织.作,.展奠.网络.为本.定了.和体.社合.坚实.系结.规风.基础.构,.险防.；完.从而.更好.范发.挥积.善机.制,.的支.极有.建立.持、.效的.合规.帮助.作用.风险.高管.
5、,为.识别.和.报告.治理.流程.一是.制定.X.XX.X 社.合规.风险.讲评.方法.；.XX.月份., 法.律合.规部.制定.了.XX.XX.社合.规风.险讲.评办.法.,具.体规.定了.合规.风险.项的. 报.告路线.；通.过开.展各.条.存.在的合. 规风.险进.行原.因分.析和基. 层营. 业机.构在.制度.建设.、.掌握. 情.况,尤.其是.全面.把握.合.题的. 整.改落实.情形.,并.依据.有.讲评的. 线业务.程序.部门.和方.和基.法,.层行.明确.的季.了合.度讲.规风.评会.险事.,对., 提出.整改.措施., 及.时了.解各.业务.条线.合规培. 规风险.训、.治理.
6、责任.中存.追究.在的.等方.问题.面的.以及.合规.对存.风险.在问.关规.定,.对有.关责.任人.员进.行责.任追.究,.从而.真正.建立.起自.查、.整改.、处.罚等.较为.完整.的合.规风.险自.查自.纠体.系；.法律.合规.部按.季提.交.XX.XX.社合.规风.险讲.评报.告., 为.董事.会、.高管.层及.时了.解我.社整.体合.规风.险状.况,.进行.风险.治理.决策.供应.依据.；今.年通.过各.业务.条线.和基.层营.业机.构检.查和.自查.发觉.的问.题共.计 X.XX.X 个., 对.存贷.比超.指标.、新.增不.良贷.款控.制不.到位.的分.社负.责人.以及.各类.检
7、查.发觉.的问.题责.任人.实施.经济.惩罚.XX.人次., 金.额 X.XX.XX.元；.各分.社内.控督.查小.组对.日常.检查.发觉.的临.柜操.作不.规范.、A.TM.治理.不到.位以.及贷.款发.生欠.息或.逾期.等情.况, .对相.关责.任人.进行.的经.济处.罚 X.XX.人次., 金.额 X.XX.元, .违章.违纪.扣分.XX.分；.二是.制定.X.XX.X 社.合规.事务.治理.方法.；.XX.月份.法律.合规.部制.定了.X.XX.X 社.合规.事务.治理.方法.,.方法.综合.了合.规议.事制.度、.合规.会议.制度.、合.规绩.效考.核制.度、.诚信.举报.制度.、合
8、.规问.责制.度、.合规.看法.书制.度等.多项.制度.,对.合规.审查.、合.规论.证、.授权.治理.、合.规咨.询、.合规.培训.等合.规事.务的.处理.流程.、报.告方.式等.均做.出详.细的.规定；. 风险管.该项.理制.方法.度趋.的出.于完.台,.善,.进一.为合.步规.规风.范了.险实.合规.施精.领域. 的管.细化. 治理.控,.,创.使本.建合.社合.规.规文.化.供应有.力制.度保.障；.全年.法律.合规.部审.查各.业务.条线.提交.的.XX. XX. 社.违章.违纪.惩罚.条例.、.X.XX.X 社.房地.产信.贷管.理实.施细.就.、.XX.XX.社法.人客.户综.合
9、授.信管.理办.法.、.XX.XX.社法.人客.户信.用等.级评.定办.法、.X.XX. X社.信贷.业务.操作.规程.,.X. XX. X社.反洗.钱客.户风.险等.级.分类实.施细.就.、.XX. XX.社财.务顾.问业.务实.施细.就.等制.度X.X个.； 贷.记卡.分期.付款.业务.、财.务顾.问业.务等.新业.务产.品论.证X.X项.；审.议各.类.责任追.究意.见X.X项.；同.时,.充分.发挥.内控.委员.会职.能,.全年.共组.织召.开内.控委.员会.例会.XX.次,.审议.有关.内控.制度.、新. 产品.认证.报告.等X. X.项, .对新.增不.良贷.款进.行风.险责.任评
10、.议,.对有.关责.任人.进行.了处.罚,.工作.总结.信.用社.法律.合规.部 2.01.X 年.工作.总结.及 2.01.X 年.工作.思路.；.三是.建立.合规.问题.库；.法律.合规.部在.今年.XX.月份.完成.全社.合规.问题.库的.建设.工作., 并.针对.今年.来的.全社.制度.建设.、内.部管.理、.业务.操作.中存.在的.各类.问题., 按.分社.、问.题类.别、.检查.项目.、检.查时.间等.分别.录入.全社.问题.库中., 通.过对.其分.析、.分类., 掌.握违.规操.作的.演化.过程., 找.出规.律性.的问.题, .准时.把握.苗头.性、.倾向.性的.问题., 做
11、.到未.雨绸.缪；.并将.对纳.入问.题库.中的.问题.将按.发生.的频.率、.可接.受程.度及.限期.订正.等情.况纳.入分.社同.期内.部控.制评.价体.系, .与分.社主.任工.资考.核相.结合.；同.时, .也为.各业.务条.线和.内审.部门.供应.了参.考,.以优.化检.查效.果, .保证.检查.频率.和范.围, .把隐.患消.灭在.萌芽.状态., 防.止向.重大.差错.；随.着信.息的.不断.积存., 合.规问.题纠.错库.将成.为本.社合.规管.理过.程中.积极.探究.识别.、计.量、.分析.、合.规风.险的.有效.方法., 并.逐步.成为.合规.风险.治理.的长.效机.制；.全
12、员.参加.,倡.导和.培养.良好.的合.规文.化一.是牵.头组织. 经营意. 主动合.开展.识,.规,.主动.强化.全员.合规.合规.合规.,全.风险.主题.员合.治理.活动.规主., 由.；为.题活.法律.使本.动；.合规.次主.为提. 高全.部牵. 头组.题活. 动扎.社干.织,.实有.部员.在全.效开.工合.规.社开.展.展,.总.社成.立主.动合.规, .全员.合规.主题.活动.领导.小组.；活.动分.整章.建制.、学.习提.高、.总结.体会.三个.阶段.；通.过开.展本.次主.题活.动,.进一.步完.善内.、完. 善.流程管.理,.建立.合规.风.有效. 性.；二是.举办.合规.学问
13、.竞.育全. 社.员工以.诚信.正直.、依.法.有责. 、.合规创.造价.值的.合规.理.念, 促.进全.社依. 法合. 规经.营,.法律. 合规.部策.划.和组织.了全.社的.合规.学问.部掌握. 险治理. 赛；为. 合规为.,促.长效.扎实.基础.进规.机制.深化.的经.范经., 提.推动.营意.营、.高合.合规.识,.培养.规风.文化.树立.合规.险管.建设.合规.文化.理的.,培.人人.竞.赛, .竞赛.的知.识范.围主.要为.经济.金融.法律.法规., 人.民银.行、.银监.会规.章及.本社.各项.内控.制度., 并.紧密.结合.业务.操作.实际.,将.日常.工作.中发.生的.案例.
14、, 通.过模.拟试.题进.行现.场再.现,.生动.的现.身说.法提.高了.竞赛.的效.果,.加深.了广.大员.工对.合规.文化.的认.识；.各基.层单.位以.本次.竞赛.为契.机,.组织.全体.员工.集中.学习.、突.击培.训、.个人.自学.、摸.拟测.试选.拔等.方式., 促.进员.工合.规经.营意.识的.提高.；三.是举.办合.规风.险管.理文.化沙.龙；.为提.高全.社合.规意.识和.合规.风险.治理.水平.,交.流合.规文.化建.设经.验,.法律.合规.部组.织举.办了.一期.合规.风险.治理.文化.沙龙.；合.规风.险管.理文.化沙.龙主.要探.讨了.如何.培养.我社.合规.风险.治
15、理.文化., 交.流总.社各.部门.、各.分社.在合.规风.险管.理方.面的.体会.与做.法, .为加.强我.社合.规风.险管.理献.计献.策；.与会.人员.积极.发言., 纷.纷提.出了.自己.的看.法与.建议.,沙.龙仍.对部.分不.良贷.款进.行了.专题.评析.争论.,通.过分.析问.题, .总结.体会.教训.,启.示全.员尊.重制.度、.严守.规章.以及.恪守.职业.操守., 促.进员.工从.合规.意识.向合.规理.念的.转变.；恪.尽职.守,.切实.做好.日常.合规管. 指南和. 行, 提.理工.操作.高坚.作一.行为.持制.是梳.规范.度、.理行.,为.按章.内规.了便.办事.章制
16、.于各.的自.度；.级管.觉性.规章.理人.和有.制度. 是全.员查. 阅、.效性. ,法.社经.学习.律合.营管.、贯.规部.理活.动.彻、.执.对现.有.的各.类内.部制.度进.行了.一次.全面.疏理.；经.过全.体部.门干.部员.工的.共同.努力., 法.律合.规部.将本.社 . 2.01.X 年.XX.月至.20.1X.年 X.X 月.末的.全部.规章.育、. 授.信业务.、零.售业.务、.会.核监. 察.、科技.信息.等十.大类.编.岗位. ；.通过对.规章.制度.的系.统.、严. 谨.、完整.、操.作性.强的.制.理,. 发.挥制度.在提.升合.规管.理.制度,.计结算. 排, 汇
17、. 梳理和. 度框架.按董.财务.编成.汇编.体系.监事.、资.册,., 我., 以.会、.金业.并印.社已.进一.综合.务、.发给.初步.步规.治理.风险.全社.形成.范业.、人.治理.关键.一个.务经.事教.、稽.业务.科学.营管.中应.有的.作用.,形.成规.范自.律的.长效.机制.；二.是制.定.票据.业务.操作.手册.；.XX.月份., 法.律合.规部.印发.了.票据.业务.操作.手册.,.该手.册共.分银.行承.兑汇.票业.务、.商业.汇票.贴现.业务.和商.业汇.票转.贴现.业务.三个.部分.,不.仅详.细规.定了.每项.业务.的操.作流.程,.并附.有相.应的.流程.图, .而
18、且.仍对.每项.业务.中的.关键.风险.点作.了必.要提.示,.能够.对票.据业.务的.实务.操作.起到.很好.的指.导作.用,.从而.进一.步规.范票.据业.务操.作流.程、.促进.票据.业务.的稳.健发.展；.三是.组织.编制.合规.手册.；X.X 月.份, .法律.合规.部完.成了.X.XX.X 社.合规.手册.的.定稿.、印.刷和.发放.工作.；该.手册.依据.我社.合规.治理.所适.用的.法律.、法.规、.规章.、地.方性.法规.及司.法解.释等.整理.汇编.而成., 分.XX.个部.分共.五分.册 X.XX.X 页.XX.XX.X 万.字,.是我.社合.规风.险管.理的.一套.基础
19、.工具.书；.对该.书的.学习.将为.全社.干部.员工.增强.法律.意识.,形.成依.法合.规经.营理.念,.提升.经营.治理.水平.发挥.积极.作用.；另.外, .法律.合规.部在.连续.关注.法律.、规.就和.准就.的最.新发.展的.同时., 在.法律.合规.部网.站中.建立.了法.律法.规库.,建.立了.新法.规持.续更.新机制. 就通过. 四是修.,及.法律.改信.时关.合规.贷合.注法.部网.同文.规变.页传.本；.化,.达给.随着.并在.各部.物.第一.门和.权法.时间.经营.以.将最. 新的.机构. ,进.及有. 关司.法律.行宣.法解.、规.传和.释的.就和.准.贯彻.；.颁布
20、.实.施, .我社.原先.信贷.合同.文本.中的.一些.规定.已经.不符.合法.律规.定, .需要.依据.新的.法律.法规.作出.修改.和完.善；.为了.准时.防范.可能.发生.的法.律风.险, 法.律合.规部.组织.专人.对我.社使.用的.XX.类信.贷合.同文.本进.行了.修.订, 新.的合.同文.本预.计将.于2.01. X年.初投.入使.用；. 五是.开展.合规.检查.；.为加强.全社.授权.行为.的统.一管.理和.内部.掌握., 增. 强本.社防.范风.险和.控.制风险.的能.力,.保证.全社.各项.业务.安全.稳健.运行.,法.律合.规部.于2.01.X.年 XX.月X.X日.至X. X日.对2. 01. X年.全社.业务.授权.行为.进行.了合.规检.查；.检查.结.果表.明,.总社.及分.社各.项基.本授.权和.特殊.授权.的权.限基.本符.合相.关规.定, .未发.现超.越权.限进.行转.授权.或授.权委.托现.象, .权力.与责.任基.本清.晰、.明确.；但.也存.在授.权方.式不.规范.、未.依据.规定.使用.XX.XX.社授.权 .