英集芯：英集芯首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

《英集芯：英集芯首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《英集芯：英集芯首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF（226页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、股票简称：英集芯 股票代码：688209 深圳英集芯科技股份有限公司 Shenzhen Injoinic Technology Co., Ltd. （深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新谷 八栋（万科云城三期C区八栋）A座3104房研发用房） 首次公开发行股票科创板上市公告书首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401） 2022 年 4 月 18 日 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 1 特别提示特别提示 深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“英集芯”、“本公司”、“发行人”或“公司

2、”）股票将于2022 年4月 19日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 2 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明与提示一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者

3、认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。 本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风

4、险包括但不限于以下几种： （一）（一）涨跌幅限制涨跌幅限制放宽放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板更加深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 3 剧烈的风险。 （二）（二）流通股数量较少流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，其他战略

5、投资者股份锁定期为12个月，网下限售股锁定期为6个月，本次发行后本公司的无限售流通股为36,705,812股，占发行后总股本的8.74%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）（三）市盈率市盈率高高于同行业平均水平于同行业平均水平 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39），截至2022年4月1日（T-3日1），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）最近一个月平均静态市盈率为40.53倍。公司本次发行市盈率为： （1）147.53倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依

6、据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）147.87倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）163.93倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）164.30倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 本次发行价格24.23元/股对应的发行人2020年扣除

7、非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为164.30倍，高于中证指数有限公司发布的公司所属行业最近一 1 注：T 日（2022 年 4月 8 日）为网上网下发行申购日。 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 4 个月平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。 （四）（四）融资融券风险融资融券风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行

8、融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 二、特别风险提示二、特别风险提示 投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资者关注以下风险因素： （一）（一）知识产权知识产权风险风险 公司自成立以来一直坚持自主创新的研发策

9、略，已申请多项发明专利、实用新型专利和集成电路布图设计专有权等知识产权来保护自身合法利益，这些知识产权对公司经营起到了重要作用。但考虑到知识产权的特殊性，第三方侵犯公司知识产权的情况仍然有可能发生，而侵权信息较难及时获得，且维权成本较高，可能对公司正常业务经营造成不利影响。同时，也不排除少数竞争对手或第三方与发行人及相关人员产生知识产权、技术秘密或商业秘密纠纷，以及公司员工对于知识产权的理解出现偏差等因素产生非专利技术侵犯第三方知识产权的可能。若上述事项发生，会对公司的正常业务经营产生不利的影响。发行人涉诉事项具体情况参见招股说明书“第十一节其他重要事项”之“三、诉讼或仲裁事项” 。 深圳英集

10、芯科技股份有限公司 上市公告书 5 （二）（二）晶圆供货短缺、市场供需失衡引起的产能受限晶圆供货短缺、市场供需失衡引起的产能受限风险风险 公司对外采购的内容包括晶圆、封装测试服务等。近期由于市场供需的变化，行业内已经出现晶圆供货短缺、IC 设计厂商普遍面临着晶圆制造及封测产能紧张的情况。客观环境上存在因国际政治经济环境变化、芯片市场需求波动、价格变化等原因导致公司供应链紧张、采购成本增加的可能。同时，若未来晶圆、封测等上游厂商产能紧张的情况持续加剧，可能导致公司存在产能受限的风险，对公司的日常经营和盈利能力造成不利影响。 （三）（三）存货规模较大及跌价存货规模较大及跌价风险风险 报告期内，由于

11、晶圆和封装产能紧张，公司主动采取了增加备货的措施，再加之公司对未来业务规模有快速增长的预期，公司报告期各期末存货水平有较大幅度的增长。2018 年末、2019 年末、2020 年末和 2021 年 6 月末公司存货账面价值分别为 4,822.39 万元、10,666.13 万元、13,954.72 万元和 13,182.42 万元，占流动资产的比例分别为45.22%、40.57%、33.06%和25.78%。公司主要根据预计的客户需求和上游产能情况制定采购和生产计划，并根据市场变化调整备货水平。但由于公司产品的下游应用领域以消费电子为主，市场需求变化较快，报告期各期末，公司计提存货跌价金额分别

12、为727.52万元、1,493.26万元、1,996.03万元和1,319.46万元，占各期期末存货余额比例分别为13.11%、12.28%、12.51%和 9.10%，如果未来因行业趋势或客户需求变化，或者公司不能有效拓宽销售渠道、优化库存管理，导致公司存货无法顺利实现销售，则存在存货跌价的风险。 （四）（四）实际控制人持股比例较低导致控制权变化的实际控制人持股比例较低导致控制权变化的风险风险 本次发行前，公司实际控制人黄洪伟直接持有发行人 1.21%的股份，并通过担任珠海英集、珠海英芯、成都英集芯企管三家员工持股平台的执行事务合伙人间接控制发行人 33.28%的股份。黄洪伟合计控制发行人的

13、股权比例为34.49%。自公司成立以来，黄洪伟一直为公司管理团队的核心，能够影响、控制公司的总体战略部署和日常经营决策。发行人本次公开发行新股 4,200万股，占发行后总股本的比例为 10%。本次发行完成后，黄洪伟控制的发行人股份比例将降至 31.04%。虽然公司本次发行前单独或与关联方合计持股 5%以上股东深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 6 已出具在本次发行上市后 36 个月内不谋求控制权的承诺，但公司实际控制人持股比例较低，存在公司控制权不稳定的风险，可能会对公司业务开展和经营管理的稳定产生不利影响。 （五）市场竞争加剧、与同行业龙头企业存在差距加大的风险（五）市场竞争加剧、与同行

14、业龙头企业存在差距加大的风险 国内集成电路设计行业正快速发展，良好的前景吸引了更多新进入企业参与市场竞争，行业原有厂商则在夯实自身竞争优势基础上积极开拓市场，公司所处行业竞争日趋激烈。同时，公司产品主要应用于消费电子领域，技术和产品更新速度快，要求公司能及时、准确地把握市场趋势变化并快速进行技术、产品开发。与同行业龙头企业相比，公司在整体资产规模、产品、技术、市场占有率等方面仍存在很大差距，各方面仍然存在提升空间，具体对比情况参见招股说明书“第六节 业务与技术”之“三、发行人所处行业地位及面临的竞争情况分析”之“ （二）公司与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力和衡量核心竞争力的关键业

15、务指标的比较情况” 。如果公司不能准确把握市场动态和行业发展趋势，优化产品布局，提升技术实力，扩大销售规模，则可能与同行业龙头企业差距加大，进而使得公司的行业地位、市场份额、经营业绩受到不利影响。 （六）新型冠状病毒肺炎疫情导致的风险（六）新型冠状病毒肺炎疫情导致的风险 2020 年以来，国内外各地陆续出现新型冠状病毒肺炎疫情。在短期内，公司的业务经营受到了负面影响，主要包括客户拓展进度减缓、订单延迟、物流交付延期等，因而在一定程度上影响了公司的业绩增长。截至本上市公告书签署日，公司各项生产经营活动已正常有序开展。但目前疫情仍存在不稳定因素，未来不排除疫情的变化会对公司业务经营和业绩增长产生一

16、定程度的负面影响。 （七）国际贸易摩擦风险（七）国际贸易摩擦风险 近年来，国际贸易摩擦不断升级，有关国家针对半导体设备、材料、技术等相关领域颁布了一系列针对中国的出口管制政策，限制中国公司获取半导体行业相关的材料、技术和服务。公司目前存在大量境外采购的情形，报告期内，公司各期境外采购金额占总采购金额比例分别为 58.29%、68.73%、73.39%和63.29%，公司的主要供应商如格罗方德、台积电等均为境外厂商，上述出口管深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 7 制政策可能导致其为公司供货或提供服务受到限制。虽然公司的采购可选取国内供应商替代生产，但仍需转换成本和磨合周期，因此，一旦由于国

17、际贸易摩擦导致供应商供货受到约束，公司的正常生产经营将受到不利影响。 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 8 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行” ）已经中国证券监督管理委员会证监许可2022426号文注册同意，同意公司首次公开发行股票的注册申请，本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行方案实施，本批复自同意注册之日起 12 个月内有效，自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 二、上

18、海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容二、上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书2022102 号”批准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“英集芯” ，证券代码“688209” ；本公司 A 股股本为 42,000.00 万股（每股面值 1.00元） ，其中 36,705,812 股股票将于 2022 年 4月 19日起上市交易。 三、股票上市相关信息三、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2022年 4 月 19日 （三）股票简称： “英集芯” ，扩位

19、简称： “英集芯科技” （四）股票代码：688209 （五）本次公开发行后的总股本：420,000,000 股 （六）本次公开发行的股票数量：42,000,000 股 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：36,705,812股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：383,294,188股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：3,330,024 股，其中华泰创新投资有限公司（实际控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公司参与本次发行战略配售）获配股票数量为 1,680,000股；华泰英集芯家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划（发行

20、人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，管理人为华泰深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 9 证券（上海）资产管理有限公司）获配股票数量为 1,650,024股。 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 1、战略配售部分，保荐机构依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公司参与战略配售获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算，对应本次获配股数为 1,680,

21、000 股，占发行后总股本的 0.40%；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（华泰英集芯家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划，管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司）参与发行人战略配售获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算，对应本次获配股数为 1,650,024 股，占发行后总股本的 0.39%。 2、网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，305个最终获配账户（对应的股份数量为 1,964,164 股，占发行后总股本的 0.47%）根据摇号抽签

22、结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐机构：华泰联合证券有限责任公司 四四、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 根据上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2 条，发行人选择的具体上市标准为“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元；或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元” 。 本次发行价格确定后发行人上市时市值为

23、 101.77亿元； 公司 2019年度、2020年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润分别为1,601.93万元和6,193.94万元，净利润均为正且累计净深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 10 利润不低于人民币 5,000 万元，公司 2020 年度经审计的营业收入为 38,926.90 万元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元，满足在招股说明书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准，即上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2 条第（一）项的标准： “ （一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币

24、5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。 ” 。 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 11 第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况 一、一、发行人基本情况发行人基本情况 中文名称 深圳英集芯科技股份有限公司 英文名称 Shenzhen Injoinic Technology Co., Ltd. 注册资本（本次发行前） 37,800.00 万元 法定代表人 黄洪伟 有限公司成立日期 2014 年 11月 20 日 股份公司成立日期 2020 月 11月 24 日 住所 深圳市南山区西丽街

25、道西丽社区打石一路深圳国际创新谷八栋（万科云城三期 C 区八栋）A座 3104房研发用房 邮编 518000 电话 0756-3393868 传真 0756-3393801 经营范围 集成电路、计算机软硬件、电子产品、测试设备的技术开发及销售、技术服务、技术转让、技术咨询；投资兴办实业（具体项目另行申报）；从事货物与技术的进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营） 所属行业 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39） 主营业务 电源管理芯片和快充协议芯片的研发和销售 互联网网址 电子信箱 http:/ 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 信

26、息披露和投资者关系负责人（董事会秘书） 徐朋 信息披露和投资者关系负责人电话 0756-3393868 二、控股股东、实际控制人的基本情况二、控股股东、实际控制人的基本情况 （一）控股股东、实际控制人的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况 截至本上市公告书出具日，公司无控股股东，实际控制人为黄洪伟，本次发行前黄洪伟直接持有公司 1.21%的股份，并通过珠海英集、珠海英芯、成都英集芯企管三家员工持股平台间接控制公司33.28%的股份，合计控制公司34.49%的股份。本次发行后，黄洪伟直接持有公司 1.09%的股份，并通过珠海英集、珠海英芯、成都英集芯企管三家员工持股平台间接控制公司 29

27、.95%的股份，合深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 12 计控制公司 31.04%的股份。 黄洪伟基本情况如下： 黄洪伟，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年 7月至 2013年 4月，任炬力集成电路设计有限公司工程师；2013年5 月至 2014 年 10 月，任深圳市鑫恒富科技开发有限公司工程师；2014 年 11 月至今，任公司董事长、总经理。 （二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三

28、、三、全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份情况股份情况 （一）全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（一）全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 截至本上市公告书签署日，公司共有董事 5 名（其中独立董事 2 名） 、监事5 名（其中职工监事 2名） 、高级管理人员 5 名、核心技术人员 5名。 1、董事、董事 序号序号 姓名姓名 职务职务 性别性别 任职期限任职期限 提名人提名人 1 黄洪伟 董事长 男 2020年11月至2023年11月 珠海英集 2 陈鑫 董事 男 2020年11月至2023年11月 珠海英集 深

29、圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 13 序号序号 姓名姓名 职务职务 性别性别 任职期限任职期限 提名人提名人 3 吴一亮 董事 男 2020年11月至2023年11月 上海武岳峰 4 敖静涛 独立董事 男 2020年11月至2023年11月 珠海英集 5 张鸿 独立董事 男 2021年4月至2023年11月 珠海英集 2、监事、监事 序号序号 姓名姓名 职务职务 性别性别 任职期限任职期限 提名人提名人 1 林丽萍 监事会主席 女 2020年11月至2023年11月 - 2 陆邦瑞 监事 男 2020年11月至2023年11月 - 3 熊伟 监事 男 2020年11月至2023年11月

30、珠海英集 4 刘奕奕 监事 男 2020年11月至2023年11月 共青城科苑 5 叶桦 监事 男 2020年11月至2023年11月 长沙和生 3、高级管理人员、高级管理人员 序号序号 姓名姓名 职务职务 性别性别 高管任职期间高管任职期间 1 黄洪伟 总经理 男 2020年11月至2023年11月 2 陈鑫 副总经理 男 2020年11月至2023年11月 3 徐朋 副总经理、董事会秘书 男 2020年11月至2023年11月 4 谢护东 财务总监 男 2020年11月至2023年11月 5 LING HUI（凌辉） 技术总监 男 2020年11月至2023年11月 4、核心技术人员、核心

31、技术人员 序号序号 姓名姓名 性别性别 职务职务 1 黄洪伟 男 董事长、总经理 2 LING HUI（凌辉） 男 技术总监 3 戴加良 男 系统研发部总监 4 曾令宇 男 IC研发部副总监 5 唐晓 男 IC研发部副总监 （二）持有公司股份情况（二）持有公司股份情况 截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 14 员在发行后直接和间接持有发行人股份情况如下： 1、直接持股、直接持股 姓名姓名 持股数量（股）持股数量（股） 占发行后总股本占发行后总股本的的比例比例 公司公司职务职务 限售期限限售期限 黄洪伟 4,559,433 1.

32、09% 董事长、总经理 自上市之日起锁定 36 个月 陈鑫 2,562,327 0.61% 董事、副总经理 自上市之日起锁定 12 个月 戴加良 1,765,928 0.42% 系统研发部总监 自上市之日起锁定 12 个月 曾令宇 1,765,928 0.42% IC 研发部副总监 自上市之日起锁定 12 个月 唐晓 1,765,928 0.42% IC 研发部副总监 自上市之日起锁定 12 个月 2、间接持股、间接持股 姓名姓名 直接持股直接持股的主体的主体 直接持股主体直接持股主体持有发行人的持有发行人的股数（股）股数（股） 间接持有间接持有发发行后行后公司公司总总股本的股本的比例比例 公

33、司职务公司职务 限售期限限售期限 黄洪伟 珠海英集 104,535,837 2.35% 董事长、总经理 自上市之日起锁定36个月 陈鑫 2.22% 董事、副总经理 林丽萍 0.03% 监事会主席 陆邦瑞 0.06% 监事 戴加良 2.14% 系统研发部总监 曾令宇 2.14% IC研发部副总监 唐晓 2.14% IC研发部副总监 黄洪伟 珠海英芯 14,341,554 1.74% 董事长、总经理 自上市之日起锁定36个月 陈鑫 0.69% 董事、副总经理 谢护东 0.09% 财务总监 戴加良 0.11% 系统研发部总监 曾令宇 0.11% IC研发部副总监 唐晓 0.11% IC研发部副总监

34、黄洪伟 成都英集芯企管 6,925,208 0.07% 董事长、总经理 自上市之日起锁定36个月 陈鑫 0.11% 董事、副总经理 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 15 姓名姓名 直接持股直接持股的主体的主体 直接持股主体直接持股主体持有发行人的持有发行人的股数（股）股数（股） 间接持有间接持有发发行后行后公司公司总总股本的股本的比例比例 公司职务公司职务 限售期限限售期限 林丽萍 0.04% 监事会主席 陆邦瑞 0.01% 监事 徐朋 0.08% 副总经理、董事会秘书 谢护东 0.08% 财务总监 LING HUI（凌辉） 0.17% 技术总监 同时，黄洪伟、陈鑫、徐朋、谢护东、曾令

35、宇、戴加良六人通过华泰英集芯家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划持有发行人股票，具体情况见本节“七、本次发行战略配售情况”之“（三）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售情况”。除上述已披露的持股情况外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有股票自上市之日起的锁定期、对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排详请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。 截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在持有本公司债券的情况。 四四、

36、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况 （一）（一）发行人员工持股平台情况发行人员工持股平台情况 发行人于 2016、2017、2019 年分别设立珠海英集、珠海英芯以及成都英集芯企管三家有限合伙企业作为员工持股平台，于 2018 年设立宁波皓昂、宁波才烁作为上层员工持股平台，分别持有珠海英集、珠海英芯的合伙份额。2019 年，发行人引入外部投资人天津威芯，为避免降低黄洪伟对发行人的控制权，天津威芯同意通过员工持股平台珠海英集间接持有发行人股份。2019 年 7 月，天津威芯受让宁波皓昂所持珠海英集 7.69%的合伙份额。珠海英集、珠海英芯以及

37、成都英集芯企管的基本情况、出资人和出资比例情况如下： 1、珠海英集、珠海英集 （1）基本情况 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 16 名称名称 珠海英集投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码统一社会信用代码 91440400MA4W1W2J44 类型类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 黄洪伟 出资总额出资总额 10 万元 经营场所经营场所 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-23761（集中办公区） 经营范围经营范围/主营业务主营业务 协议记载的经营范围：以自有资金进行项目投资、互联网产业投资、文化产业投资、环保产业投资、对投资企业的技术咨询技术服务、企业管理咨询

38、、经济信息咨询，投资咨询。 主营业务与发行人主营主营业务与发行人主营业务的关系业务的关系 无相关性 成立时间成立时间 2016 年 12月 6 日 合伙期限合伙期限 2016 年 12月 6 日至 2046 年 12 月 6日 （2）出资人构成和出资比例 截至本上市公告书签署日，珠海英集的出资人构成和出资比例如下： 序号序号 合伙人姓名或名称合伙人姓名或名称 合伙人性质合伙人性质 出资金额（万元）出资金额（万元） 出资比例（出资比例（%） 1 黄洪伟 普通合伙人 0.001 0.01 2 宁波皓昂 有限合伙人 9.230 92.30 3 天津威芯 有限合伙人 0.769 7.69 合计合计 1

39、0.000 100.00 珠海英集为发行人员工持股平台，2019 年 7 月引入外部投资者天津威芯，未以非公开方式向投资者募集资金，未委托他人管理其资产，亦未接受他人委托管理资产，不属于中华人民共和国证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 规定的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续。 2、珠海英芯、珠海英芯 （1）基本情况 名称名称 珠海英芯投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码统一社会信用代码 91440400MA4WT1B043 类型类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合

40、伙人 黄洪伟 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 17 出资总额出资总额 240 万元 经营场所经营场所 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-32671（集中办公区） 经营范围经营范围/主营业务主营业务 合伙协议记载的经营范围：以自有资金进行项目投资、互联网产业投资、文化产业投资、环保产业投资，对投资企业的技术咨询技术服务，投资咨询，企业管理咨询、经济信息咨询。 主营业务与发行人主营主营业务与发行人主营业务的关系业务的关系 无相关性 成立时间成立时间 2017 年 7 月 5 日 合伙期限合伙期限 2017 年 7 月 5 日至 2047年 7 月 5 日 （2）出资人构成和出资比例

41、 截至本上市公告书签署日，珠海英芯的出资人构成和出资比例如下： 序号序号 合伙人姓名或名称合伙人姓名或名称 合伙人性质合伙人性质 出资金额（万出资金额（万元）元） 出资比例（出资比例（%） 1 黄洪伟 普通合伙人 0.02 0.01 2 宁波才烁 有限合伙人 239.98 99.99 合计合计 240.00 100.00 珠海英芯系由发行人员工设立并投资于公司的持股平台，其资金来源于合伙人的自有或自筹资金，不存在非公开募集行为及委托管理的情况，也未作为私募基金管理人受托管理私募投资基金，不属于专业从事投资活动的机构，不属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行

42、） 中规定的私募投资基金或私募基金管理人，无需在中国证券投资基金业协会办理备案登记。 3、成都英集芯企管、成都英集芯企管 （1）基本情况 名称名称 成都英集芯企业管理合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码统一社会信用代码 91510100MA63GDJJXT 类型类型 外商投资有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 黄洪伟 出资总额出资总额 33 万元 经营场所经营场所 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府三街 218 号 2 栋12 层 1219 号 经营范围经营范围/主营业务主营业务 企业管理咨询；商务信息咨询（不含证券、期货、金融类及投资咨询）；策划文化交流活动；会议及展览展示服

43、务；信深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 18 息技术咨询、技术转让；网页设计；网络工程设计施工（涉及资质的凭资质证书经营）。 主营业务与发行人主营主营业务与发行人主营业务的关系业务的关系 无相关性 成立时间成立时间 2019 年 4 月 23 日 合伙期限合伙期限 2019 年 4 月 23 日至无固定期限 （2）出资人构成和出资比例 截至本上市公告书签署日，成都英集芯企管的出资人构成和出资比例如下： 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名或名称或名称 合伙人性质合伙人性质 出资出资金金额（万额（万元）元） 出资比例（出资比例（%） 1 黄洪伟 普通合伙人 1.42 4.29 2 LING HU

44、I（凌辉） 有限合伙人 3.44 10.41 3 陈鑫 有限合伙人 2.11 6.41 4 彭峰 有限合伙人 1.95 5.91 5 张加良 有限合伙人 1.95 5.91 6 徐朋 有限合伙人 1.56 4.73 7 谢护东 有限合伙人 1.56 4.73 8 程强 有限合伙人 1.37 4.14 9 徐敏 有限合伙人 1.17 3.55 10 罗彦 有限合伙人 1.17 3.55 11 周显军 有限合伙人 1.17 3.55 12 宁浩然 有限合伙人 1.17 3.55 13 黄诗仲 有限合伙人 1.02 3.08 14 林丽萍 有限合伙人 0.78 2.37 15 杨永豪 有限合伙人 0

45、.78 2.37 16 王军 有限合伙人 0.78 2.37 17 赵帅 有限合伙人 0.78 2.37 18 甘静 有限合伙人 0.62 1.89 19 潘文胜 有限合伙人 0.55 1.66 20 黄翔芳 有限合伙人 0.47 1.42 21 彭博 有限合伙人 0.47 1.42 22 张亮 有限合伙人 0.39 1.18 23 谢冠 有限合伙人 0.39 1.18 24 丁淼 有限合伙人 0.39 1.18 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 19 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名或名称或名称 合伙人性质合伙人性质 出资出资金金额（万额（万元）元） 出资比例（出资比例（%） 25 陈卫

46、 有限合伙人 0.39 1.18 26 杨铭 有限合伙人 0.39 1.18 27 汤厚涛 有限合伙人 0.39 1.18 28 王跃辉 有限合伙人 0.39 1.18 29 吴选来 有限合伙人 0.35 1.07 30 邓树鑫 有限合伙人 0.31 0.95 31 姚寿祥 有限合伙人 0.31 0.95 32 秦训家 有限合伙人 0.31 0.95 33 梁宇 有限合伙人 0.23 0.71 34 黄锦赞 有限合伙人 0.23 0.71 35 张涛 有限合伙人 0.23 0.71 36 杨德俊 有限合伙人 0.23 0.71 37 连子健 有限合伙人 0.19 0.59 38 韩大根 有限合

47、伙人 0.19 0.59 39 张宇清 有限合伙人 0.16 0.47 40 林俊盛 有限合伙人 0.16 0.47 41 勾文艳 有限合伙人 0.16 0.47 42 朱杰 有限合伙人 0.16 0.47 43 杨伟鹏 有限合伙人 0.16 0.47 44 黎永泉 有限合伙人 0.16 0.47 45 陆邦瑞 有限合伙人 0.16 0.47 46 赵洋 有限合伙人 0.16 0.47 47 姚逸文 有限合伙人 0.12 0.36 合计合计 33.00 100.00 成都英集芯企管系由发行人员工设立并投资于公司的持股平台，其资金来源于合伙人的自有或自筹资金，不存在非公开募集行为及委托管理的情况

48、，也未作为私募基金管理人受托管理私募投资基金，不属于专业从事投资活动的机构，不属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 中规定的私募投资基金或私募基金管理人，无需在中国证券投资基金业协会办理备案登记。 深圳英集芯科技股份有限公司 上市公告书 20 （二）（二）发行人股权激励实施情况发行人股权激励实施情况 发行人历史上股权激励有关的变动情况如下： 1、2017 年年 3 月，宣城泰宇向珠海英集转让公司月，宣城泰宇向珠海英集转让公司 12%股权股权 为激励发行人创始团队，宣城泰宇与珠海英集签署股权转让协议 ，约定宣城泰宇无偿向珠海英集转让英集芯有限 12%股权

49、。 2017 年 3 月，英集芯有限召开股东会，同意宣城泰宇将其所持英集芯有限36.9228 万元的出资额（对应 12%的股权）转让予珠海英集，转让对价为 0元。 2、2018 年年 1 月，宁波灏宇向黄洪伟转让公司月，宁波灏宇向黄洪伟转让公司 0.6%股权股权 鉴于黄洪伟已协助宁波灏宇与方正和生、长沙和生对接股权转让事宜，宁波灏宇与黄洪伟签署股权转让协议 ，约定宁波灏宇无偿向黄洪伟转让英集芯有限 0.6%股权。 2018 年 1 月，英集芯有限召开股东会，同意宁波灏宇将其所持英集芯有限1.8461 万元的出资额（对应 0.6%的股权）转让予黄洪伟，转让对价为 0元。 3、2018 年年 5

50、月，朱杰向谢护东转让月，朱杰向谢护东转让 2.5%珠海英芯合伙份额珠海英芯合伙份额 鉴于公司快速发展，公司引入财务总监谢护东。2018 年 5 月，财务经理朱杰与谢护东签署股份代持协议 ，将所持珠海英芯 6 万元的出资额（珠海英芯2.5%的合伙份额）转让予谢护东，转让对价为 12 万元。截至本上市公告书签署日，上述股份代持关系已解除。 4、2018 年年 5 月至月至 6 月，黄洪伟、陈鑫将持有珠海英芯合伙份额授予月，黄洪伟、陈鑫将持有珠海英芯合伙份额授予 12 名名员工用于股权激励员工用于股权激励 2018 年 5 月至 6 月，为激励部分核心员工，黄洪伟、陈鑫分别将其所持部分珠海英芯的合伙