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1、20，年第20期 s。i。n。and T。蠹譬ji；鬻l冀墓m。n。Re。ea抛h 2。7 N。20doi：10，3969jissn1130076952017，20032基于科研项目质量管理的风险防控措施研究张志军，马彩文，王秀菊(中国科学院西安光学精密机械研究所，陕西西安710119)摘要：规范外协外包采购的供方选择和管理，从源头上切实加强过程控制，可达到有效切断利益输送和关联交易的目的。通过采取一系列有效防控措施，对于保障项目按照研制计笺1j颇利交付和提升反腐倡廉能力具有重要的意义。关键词：科研项目；质量管理；风险防控；措施中图分类号：G31l；G301 文献标志码：A 文章编号：1000
2、7695(2017)2000021906Research on lUsk Prevention and Control MeasuresBased OR Quality Management of Scientific Research ProjectZhang Zh对un，Ma Caiwen，Wang Xiujtl(Xian Institute of Optics And Precision Mechanics of CAS，Xian 7101 19，China)Abstract：Standardizing the suppher selection and management in ou
3、tsourcing purchase and strengthening processcontrol from the source can effectively CUt off benefit transfer and connected transaction，By adopting a series ofmeasures of effecfive prevention and control，it is ofgreat significance tO ensure the smooth defivery of the project andenhance the anticorrup
4、tion ability according tO the development planKey words：scientific research project；quality management；risk prevention；measures随着社会的进步和科技的发展，国家对科研经费的投入力度也在不断加大，项目经费从几百万元、几千万元到数亿元，这极大地刺激了科研成果的产出，但与此同时科研腐败问题也如影随形，层出不穷，从工程院院士李宁转移套取现金案、中科院研究员段振豪虚假报销贪污案就可窥出冰山一角。只有梳理项目管理流程，分析存在的风险点和环节，并采取有效的防控措施，才能保障科研经费的
5、有效利用，杜绝科研经费使用中腐败现象的发生和蔓延。1 科研活动的风险点分析11防控措施设计梳理科研项目经费管理流程，查找管理过程中存在的风险点，有针对性地采取控制措施，将风险掌握在可控范围。经费的管理首先是编制经费预算，当遇到经费调整时，经过审批后执行预算，实施采购包括元器件原材料采购、仪器设备采购、外协外包3个方面；随后根据合同金额的不同实施分级管理，采用不同的审核审批流程，合同审核审批后，实施采购并进行人所验收和入库管理；项目研制完成后开展经费收稿日期：20170710，修回日期：20170825结题审计。在采购实施阶段，元器件原材料采购、仪器设备采购、外协外包3个方面都是经费控制的重要环
6、节，这些环节都离不开对合同乙方(即项目质量管理体系中的供方：提供产品的单位或个人)的管控。外协外包采购在科研经费的支出中占有相当大的比重，为规范采购程序，建立相对稳定的采购渠道，规避存在的风险及问题，需要对供方供货能力进行评价和选择。评价和选择管理的目的是为保证工程项目的采购符合规定的要求，建立稳定的采购渠道，规范产品采购的质量管理，切断利益输送和关联交易。控制好供方这一源头，对经费控制和质量管理至关重要J。在外协外包采购中存在的问题有：外协外包虚假合同(为个人套现)、价格虚高(价格不实)、利益输送和关联交易(为亲朋好友谋利)j，这将导致科研经费不能充分利用、滋生科研腐败，同时给产品质量造成极
7、大隐患、影响项目完成。为了解决上述问题，一定要从供方这一源头加以控制。根据以往价格、履约能力、交货、入所检验情况以及售后服务等，万方数据张志军等：基于科研项目质量管理的风险防控措施研究将供方情况提交质量部门予以审核，并将审核通过的供方建立一个名录，即合格供方名录。12供方准入评定对供方从产品质量、商业信誉、进度保障能力、服务与支持能力、产品价格、基本条件和质量保证能力等方面进行评价，确定其是否满足委托方单位的要求1。准入评定的工作流程如图1所示，主要包括供方调查及初选、资料审查、(必要时)会议评审或现场考察等工作。供方准入评定流程采购部门 质量计划处 供方评审考察小组 管理者代表准入评定开始
8、陌匿习氦初选 奎合格不合格、二7需进一步评价 需要改进1确定进一步评价 成立供方评 ：合格的方式(会议评 7d，k)IJl 一 不通过、行 一$*Ll 不通过7幽盒盛 一：二篚 l通讨：b魁 。，一 L驰 f供方选 择结束)H ii么-I- -图2科研项目管理中供方选择工作流程142合格供方名录外选用如遇以下情况，采购部门可申请在合格供方名录外选择新供方：合格供方名录内的供方不能满足采购要求时；现有合作供方出现重大品质问题或者合作问题，寻找替代供方时；消除独家供方、解决供货资源瓶颈、降低采购物资成本，开发可选供方资源时。采购部门需要在合格供方名录外的供方处采购时，应先开展供方初选，填写目录外供
9、方选用审批表，由质量部门组织对新供方评价并填写评价结果，经管理者代表批准后，方可采购。预期可长期合作的供方，经综合考评合格，批准后可列入合格供方名录，予以发布。15对元器件集中采购和统一管理对供方的选择是控制虚假合同、虚高价格、利益输送的有效措施之一。但元器件的采购又有其特殊性：元器件种类繁多；购买有起订量的要求；对批次进行破坏性物理分析(DPA)鉴定试验(其中，宇航级价格很高)。所以对元器件采购实行统一采购、统一质保(DPA试验)就凸显必要性。在集中采购及统一管理中，研制部门负责编写元器件选用清单，提出特殊元器件质量保证要求，负责定制元器件质量保证文件编写和技术洽谈，元器件领用及管理；质量部
10、门依据采购管理规定负责合同评审、报批和签订；物资部门负责编写采购清单和合同，采购协调及实施，组织生产监制和升级筛选、验收和入库；检测部门和库管部门负责验收和在库管理。上述部门各司其职，实施共同管控。元器件采购模式由自行转变为集中，控制和规范了产品质量和采购程序；针对起订量要求，实现了元器件调配和资源共享；统一质保降低了经费成本；屏蔽了利益关联方和利益输送。16运行效果实例分析工程项目产品外协外包采购按照合同金额实施分类管理，合同金额为5万元(含)以下时，实施审核审定；合同金额超过5万元，在50万以下时，开展三方比价；合同金额在50万元(含)以上，采取招标评标和商务谈判。举例说明，在某航天型号项
11、目二次电源模块招标中，合同经费在50万元以上，采取招标形式，从优选目录选择供方。设计的招标择优流程如图3所示。万方数据张志军等：基于科研项目质量管理的风险防控措施研究在合格供方名录内选择相关单位发布招标公告和技术要求调研与沟通，确定3家投标单位开展招标投标方分别作方L一专家打出案设计报告、答疑I l技术分报所领导审批 优先和排名靠前的单位开展商务谈判组织招标评审会，成立评审组投标方递交U依据二次报价二次报价 J计算价格分确定最终供方及价格图3科研项目管理中产品外协外包采购招标择优流程3家投标方的第一次报价分别为370万元、380万元、400万元，二次报价后分别降低为340万元、330万元、35
12、5万元。结合质量和进度控制措施、实施方案、以往业绩评价及售后服务，确定第二家投标方为中标单位，与其开展商务谈判，价格最终确定为290万元。可以看出，通过3家两次报价、一次商务谈判的招标过程控制，合同经费由380万元降到290万元，节约科研经费90万元，降幅达到237，不仅节约了科研经费，而且有效屏蔽了关联交易和利益输送，达到预期目的。2加强风险防控的其他管理控制措施21全面执行经费预算制度在方案设计阶段增加预算编制环节，对科研经费进行事前控制，强化经费支出的计划管理和过程控制；科研管理部门要监督检查预算执行情况，提高预算执行管理水平；由于科研任务的探索性及不确定性，研制过程会出现经费调整，但要
13、经过评审环节予以控制1。22规范采购过程、加强风险控制221规范仪器设备采购管理在采购申请审批时，主要审核必要性、论证可行性。在实施采购时，主要审核供应商资质，确定供应商，签订经济合同。在货物验收时，主要保证设备数量、质量符合要求，随机文件齐套，货物实物到位。222优化合同评审流程及明确审批权限采购过程成立由采购主管、项目主管、研制部门领导及项目组成员组成的采购小组，纪委人员依据采购计划随机抽取并监督单项采购作业。通过优化合同评审流程，明确合同文本签署人、委托代理人及审批权限，有效实施了合同的过程控制和管理1。223规范采购招标流程依据采购招标管理办法，针对合同经费在50万元以上的项目外协外包
14、，规范了招标和评标过程控会前3家单位提交方案及第一次报价，抽签确定报告顺序依据技术分和价格分排出择优顺序签订合同。实施采购业务制程序。o成立评标专家组，实行3家两次报价和商务谈判可以杜绝利益关联方介入、控制经费风险、大幅降低外协外包成本H J，为项目节约了大量经费。23加强入所验收和入库管理明确验收条件，对照采购计划对采购供应商、质量等级、型号等严格核实。强化验收过程管理，防止非合格供方采购、虚假采购和降低等级采购等情况。明确人库条件，加强库房管理，有效防止国有资产流失、私存元器件过期和存储条件不具备等造成的经济损失1。24有效杜绝虚假合同供方选择是屏蔽关联交易和利益输送的有效措施，但还有一种
15、隋况，采购业务是在合格供方内选择，合同文件从形式上看也没有问题，但合同事项本身是虚假和不存在的，这就需要通过合同审批程序、评审验收、实物入库管理等环节来把关，以便有效杜绝虚假合同。总之，只有采取全方位的防控措施和手段综合治理，才能不留“死角”，不让投机者有机可乘。3结语通过开展基于科研项目质量管理的风险防控措施研究与实践，结合业务、有的放矢，聚焦问题、精准发力，能够持续提高质量管理体系的有效性和质量保证能力；可以屏蔽关联交易和利益输送，杜绝腐败的发生和蔓延，这对于促进科研领域的反腐倡廉预防和监督机制建设起到了重要的作用。参考文献：1张志军，王秀菊，张学敏科研院所航天型号项目过程管控研究J项目管
16、理技术，2015(7)：1141192曾安安浅谈军工企业外包产品质量控制J国防技术基础，2008(9)：3l一343王晓基于质量管理体系的廉政风险防控探析J江苏科技万方数据张志军等：基于科研项目质量管理的风险防控措施研究信息，2015(27)：40一424王南建立合格供方选择及评价、管理体系的探讨J科技经济市场2013(2)：29305王荣南，刘剑锋，曾德雄对合格器材分供方的选择与管理J航天制造技术，2003(3)：52546刘德成浅谈军工企业外协加工供方的管理J经营管理者，2014(3)：937石峰，于玮航天产品外包过程质量管理风险及控制措施J质量与可靠性，2016(1)：39-418张乾，孙洪军，吕堂祺，等如何有效加强供方管理J船舶标准化工程师，2014(1)：37409张志军，马彩文，王秀菊，等项目管理视角下科研经费风险识别与防控措施研究J科技进步与对策，2016(4)：18_24作者简介：张志军(1974一)，男，山西平定人，高级工程师，硕士，主要研究方向为工程项目计划管理；马彩文(1965一)，男，内蒙古赤峰人，研究员，博士研究生导师，党委书记，纪委书记，副所长，主要研究方向为工程项目控制设计和管理；王秀菊(1962一)，女，河南封丘人，研究员，纪委副书记，处长，主要研究方向为工程项目计划管理和质量管理。万方数据