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1、管理体系认证基础试题（含解析）管理体系认证基础测试题（标粗为正确答案）管理体系认证基础本章节合格分数：8分1 .多场所审核抽样的抽样条件是：（）（1分）单选题2 .各场所风险和复杂程度可以差异较大3 .每个场所均运行过程相似4 .过程、产品和服务可以有较大5 .可以有不同的法规体系p253当每个场所均运行非常相似的过程、活动时，允许 对这组场所进行抽样。2.当初始审核的条件没有变化时，对一个特定管理体系的 监督审核时间是初次审核时间的：（）（1分）单选题1.0.22. 0.253.0.4. 0.53.考核范围通常包括：（）（1分）多选题1 .对实际位置结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解客
2、户的管理 体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；评价客户是否策划和实施了内部考核与管理评审，以及管 理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段做好准备。2 .认证的决定的人员不得是实施该项目审核的人员。（）（1分）判断题1 .正确2 .错误3 .管理体系认证进程不包括认证机构与其客户间的信息交 流及处置。（）（1分）判断题41 .正确2 .错误P234认证前的活动4.管理体系认证的主要过程，不包括：（A） （1分）单 选题A.技术领域划分B.初次认证C.保持认证D.评价认证前的活动?？管理体系的一个认证周期为3年。在一个认证周期内，典 范管理体系认证进程包括以下步骤：(1)认证前的活动，
3、主如果与认证申请方沟通，对认证事 宜理解一致。(2)初次认证策划，或者称为初次考核策划，包括在已获 得认证的基础上扩大认证范围，主如果完成初次考核的目标。(3)审核实施，主要是按照策划的要求完成第一阶段、第 二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。(4)认证决定，主要是审查与审核目的相关的所有文件， 决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。(5)监督认证，主要通过监督考核来完成，在认证证书有 效期内，按照认证计划的要求，为保持认证所开展的活动。监 督考核大概包括特殊考核。(6)再认证，在认证证书有效期到期之前，对获证组织持 续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证
4、进程，并决 定是否换发新一轮有效期的认证证书。管理体系认证的主要进程包括：认证前的活动、初次认证 策划、考核实施、认证决定、监督认证和再认证。5.不同的特定管理体系的技术领域分类结果都是相同的。()(1分)判断题1.正确2.错误P216是不同管理体系对产品和进程的划分准则并不相同，质量管理体系重点关注影响产品枢纽 特性的进程及影响因素，环境管理体系重点关注重要环境因素 和环境绩效，职业健康安全管理体系重点关注职业健康安全风 险控制。6.管理体系的一个认证周期为5年。（）（1分）判断题1 .正确2 .错误7 .通过对认证职员的考核记录审查，就能获得认证职员能 力的充分证据。（）（1分）判断题1
5、.正确2 .错误58.质量管理体系认证的预期结果不包括O （1分）单选 题1 .拥有经认证的质量管理体系正在管理其体系和进程2 .输出优质产品3 .提升客户满意度4 .持续地提供符合客户和适用法律法规要求的产品和服务;9 .认证机构可按照技术领域分析，对具体的认证业务范围 进行风险分级。O （1分）判断题1 .正确2 .错误根据技术领域分析和特定管理体系领域的特点，对具体的 认证业务范围进行风险分级。10.技术领域划分与哪些因素有 关，（）（1分）多选题?1 .特定类型管理体系2 .特定管理体系的预期结果3 .过程的共性特征4 .技术领域划分就是合并39大类的小类代码在开展技术领域分析时，一是
6、要研究39大类的产品或进 程的共性特征，不同的产品和进程大概会有共性特征；二是要在同一类产品或进程中研究其差异性，同一类产品 还会有工艺技术等因素不同的状况；三是要考虑认证机构审核员和相关工作人员的专业技术能 力，认证人员专业能力水平关系到技术领域划分的粗细；四是要考虑认证机构的管理方式，管理进程越细化，技术领域划分大概会更宽一些；五是不同管理体系对产品和进程的 划分准则并不相同，质量管理体系重点关注影响产品枢纽特性 的进程及影响因素，环境管理体系重点关注重要环境因素和环 境绩效，职业健康安全管理体系重点关注职业健康安全风险控 制。为支持认证机构能力分析评价系统，还需开展技术领域分 析，即对3
7、9大类（包括中类和小类）认证业务范围的基本专 业特点进行分析，对相似性认证业务范围进行合并，对复杂的 认证业务范围进行细分。11.认证机构在证实获证客户持续满足管理体系标准要求 后保持对其的认证，大概涉及的活动包括：（）（1分）单 选题L监督审核2 .暂停、撤销或缩小认证范围3 .再认证4 .以上都包括12.对认证人员的评价方法通常采用，（）（1分）多选 题1 .记录审查、意见反馈、2 .面谈、观察3 .考试4 .心理测试对认证人员的评价方法通常采用记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试五种方式实施评价。13. ISO/IETS合格评定 管理体系审核认证机构要求系列标准中对哪些认证职能提出 知识
8、和技能要求。（）（1分）多选题?1 .认证申请评审、选择审核组、策划审核活动2 .审核实施3 .认证决定4 .客户服务人员ISO/IEC -1合格评定管理体系考核认证机构要求第1部 分：要求虽然明确了管理体系考核认证机构的要求，但是为 了管理体系认证机构在全球范围内一致、有效地实施管理体系 认证，国际标准化组织和国际认可论坛围绕着管理体系认证实 施进程和重要环节提出了明确的技术性要求，并发布了多个标 准和指南文件。P207第7章规定了“资源要求”。本章明确了认证机构实 施管理体系认证所需的资源要求，包括对认证业务范围内的每 一个技术领域和每一项认证职能制定职员的能力要求、初始和 持续能力评价的
9、进程要求。第3部分：实施质量管理体系审核及认证的能力要求是 对ISO / IEC -1的补充，认证机构应确定每个相关质量管理体 系(QMS)技术领域以及认证活动中每个认证职能的能力要求。14.如果客户有多个场所，则应确保认证机构与客户之间 具有覆盖认证范围内所有场所的在法律上具有强制实施力的协 议。()(1分)判断题1 .正确2 .错误认证机构应与每个客户签订具有法律效力并符合认证方案 的认证协议。如果客户有多个场所，则应确保认证机构与客户 之间具有覆盖认证范围内所有场所的在法律上具有强制实施力 的协议。管理体系认证基础本章节合格分数：8分1 .认证机构需要对监督活动进行设计，以便定期对管理体
10、 系范围内有代表性的区域和职能进行监视，包括获证客户及其 管理体系的变更情况。()(1分)判断题2 .正确3 .错误认证机构需要对监督活动进行设计，以便定期对管理体系 范围内有代表性的区域和职能进行监视，包括获证客户及其管 理体系的变更情况。4 .对认证职员进行考试可以采取的方式有：（）（1分） 单选题1 .笔试2 .口试3 .实际操作4 .以上都包括笔试可为知识以及技能（后者取决于方法）提供良好的文 件化证据。7口试可为知识提供良好的证据（取决于考官的能力），对 技能的反应却十分有限。实际操作考试可以综合反映人员的知 识和技能水平（取决于考试过程和考官的能力），实际操作考 试的方法例如情景演
11、练、案例分析、压力模拟和岗位实操考核。5 .不同的特定管理体系的技术领域分类结果都是相同的。（）（1分）判断题1.正确2.错误6.质量管理体系认证的预期结果不包括（）（1分）单选1 .拥有经认证的质量管理体系正在管理其体系和进程2 .输出优质产品3 .提升客户满意度4 .持续地提供符合客户和适用法律法规要求的产品和服务;7 .认证机构在证实获证客户持续满足管理体系标准要求后 保持对其的认证，大概涉及的活动包括：O （1分）单选 题1 .监督审核2 .暂停、撤销或缩小认证范围3 .再认证4 .以上都包括10.一阶段考核的目标不是，O （1分）单选题1 .考核客户的文件化的管理体系信息2 .评价客
12、户现场的具体情况，确定第二阶段的准备情况3 .做出考核结论4 .收集关于客户的管理体系范围的必要信息11.通过对认证职员哪些记录进行审查，能显示其能力，如，O （1分）多选题1.学历、工作经历、培训2 .考核经历3 .考核报告4 .考核表现评价报告有些记录可以显示知识，例如显示工作经历、审核经历、 教育和培训的简历或履历。有些记录可以显示技能，例如审核 报告或工作经历、审核经历、教育和培训的记录。单凭上述记 录不太可能构成能力的充分证据。其他记录是证实能力的直接 证据，例如对审核员实施审核的表现评价报告。12.管理体系认证机构应对开展的业务领域进行业务分类, 大概涉及O （1分）多选题1.按3
13、9大类进行管理2 .按认证制度所有者规定3 .按认可机构发布相关文件-?4 .认证机构进行行业分析肯定业务分类对管理体系的认证业务范围分类通常按照IAFID1质量 和环境管理体系认可范围分为39大类，但能源管理体系的 认证业务范围是按照我国能源管理体系认证规则进行分类。 认2 .组织单元3 .活动和过程4 .考核所覆盖的时期的描述考核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和进程， 以及考核所覆盖的时期的描述。4.特定管理体系考核工夫的计 算方法基本上是：()(1分)多选题1 .以管理体系的有效人数及其它因素为基础2 .先计算初次审核时间，然后再计算监督审核、再认证审 核等类型的审核时间3.主要
14、考虑认证产品的产量4 .考虑组织所处的特殊风险每个特定管理体系领域都规定了考核工夫的计算方法，虽 然不同领域管理体系考核工夫的方法不尽相同，但都以管理体 系的有效人数及其他因素为基础，先计算初次考核工夫，然后 再计算其他类型的考核工夫。在确定审核时间时，要考虑客户的体系、过程和产品或服 务的所有属性，并根据这些因素合理调整审核时间5 . 一体化审核是指：()(1分)单选题证业务范围分类是认证机构实施能力管理的基础。认证机 构在这些分类的基础上，需要开展专业技术领域特点分析，并 对认证业务范围进行风险分级。13.管理体系认证进程不包括认证机构与其客户间的信息 交流及处置。O （1分）判断题1 .
15、正确2 .错误14.管理体系认证机构业务范围分为39大类，不是为了认 证认可编制的，原于欧共体经济活动统计分类（第二版）， 39大类的划分的详略程度与行业或产品在经济活动中的重要 程度相关，认证机构应该以业务分类为基础进行技术领域分析 和风险分析。（）（1分）判断题1 .正确2 .错误管理体系认证基础本章节合格分数：8分1 .管理体系的子范围可能是与全部范围相同，也有可能是 其中的一部分。（）（1分）判断题2 .正确3 .错误2. 一体化审核是指：（）（1分）单选题1 .一个客户已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用 整合在一个单一的管理体系中，认证机构对其按照两个或多个 管理体系标准同时实
16、施的考核。2 .对一个客户同时按照两个或两个以上管理体系标准要求 实施的考核。3 .对管理体系集中控制的多个场所的审核。4 .对一个特定管理体系全条款的审核4.管理体系认证审核方案，至少包括：（）（1分）多选 题1 .初次认证审核活动2 .监督认证审核活动3 .再认证考核活动4 .产品抽样检验活动针对一个认证客户，审核方案至少包括对其初次认证、监 督和再认证活动的一组审核的策划。5.审核范围通常包括：（） （1分）多选题1 .对实际位置2 .组织单元3 .活动和过程4 .考核所覆盖的时期的描述审核范围是指审核的内容和界限。其基本内涵：按照审核策划的安排，首先要明确审核目标及其审核目的，按照审核
17、目的，确定审核范围。审核范围一般 从以下四方面进行描述：实际位置，即考核目标的地理位置，如组织地址、分公司 地址。9组织单元，即组织内的相关部门、分厂等。活动和进程，即组织所控制的主要工作，一般涉及产品、 生产、经营、服务、设计、项目等。覆盖的时期，即所考核抽 样的工夫范围，一般是上次考核到此次考核的工夫段。对于第 三方考核，认证范围不完整等同千考核范围。认证范围通常体 现在认证证书上。而考核范围是为具体的考核界定考核要覆盖 的内容和界限。6.每个特定管理体系领域的考核工夫都是相同的（）（1 分）判断题1 .正确2 .错误8 .认证机构需要确定和评价审核方案的风险。O （1分）判断题1 .正确
18、2 .错误9 .多体系结合审核时，不同的管理体系的审核范围是相同 的。（）（1分）判断题1.正确10 错误不同的管理体系有不同的体系范围，管理体系范围要考虑 内外部因素和相关方的要求，确定组织的哪些管理职能、运行 单元和物理边界纳入管理体系的范围。如果组织以认证为目的 来建立管理体系，那么，管理体系范围应不影响组织的法律责 任。10.远程审核不能用于现场审核。（）（1分）判断题1 .正确2 .错误11 .对考核计划的改进包括对相关文件的更改。（）（1分） 判断题12 正确13 错误13. 一个管理体系减少考核工夫的总量不应多于基准考核 工夫的：O （1分）单选题1.0.62. 0.53.0.4
19、4.0.3,单个被抽样场所审核时间的减少量不应超过50%,通 常允许审核时间减少量最大为30%。14.多场所组织的中心职 能包括：（）（1分）多选题1 .统一的管理评审2 .统一的内部审核程序3 .统一的管理体系4 .中心职能的外包6.认证范围和审核范围是相同的。（）（1分）判断题101 .正确2 .错误认证范围和审核范围既有区别也有联系7 .文件审查所用时间不包涵在总的审核时间内。（）（1 分）判断题1 .正确2 .错误13.多个管理体系整合程度是减少结合考核的一个因素（）（1分）判断题1 .正确2.错误减少审核时间的因素在确定基准审核时间的基础上，可能减少审核时间的因素 包括：认证标准的体
20、系范围不适用的其他要素，如质量管理体系 中不含有设计过程；与人员数量相比，现场很小；体系运行成熟；对认证客户的管理体系已有的了解，如同一认证机构在已 认证管理体系标准的基础上，又增加管理体系标准的认证；客户为认证所作的准备，如已经获得另一个第三方合格评 定制度的认证或承认；多个管理体系整合程度；自动化程度高；有一部分员工在组织的场所外工作，例如销售人员、司机、 服务人员，并且有可能通过记录审查来对其活动是否符合体系 要求进行充分地审核；活动的风险、复杂程度低、进程单一;倒班员工从事相同的活动，且有适当证据表明所有班次的 表现相同。4.当管理体系、组织或管理体系的运作环境（如法律的变 更）有重大
21、变更时，再认证考核活动大概需要有第一阶段。（）（1分）判断题1 .正确2 .错误当管理体系、组织或管理体系的运作环境（如法律的变更） 有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段。11.认证机构需要对监督活动进行设计，以便定期对管理 体系范围内有代表性的区域和职能进行监视，包括获证客户及 其管理体系的变更情况。（）（1分）判断题1.正确1 .一个客户已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用 整合在一个单一的管理体系中，认证机构对其按照两个或多个 管理体系标准同时实施的审核。2 .对一个客户同时按照两个或两个以上管理体系标准要求 实施的审核。3 .对管理体系集中控制的多个场所的审核。4 .对一
22、个特定管理体系全条款的审核认证审核包括初次审核、监督审核和再认证审核，还可以 包括特殊审核。认证审核通常由依据管理体系标准要求提供符 合性认证的认证机构的审核组实施。两个或两个以上考核组织合作考核同一个客户，称作联合 考核。一个客户同时按照两个或两个以上管理体系标准的要求接 受考核，称作结合考核。一个客户已将两个或两个以上管理体 系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，并按照一个 以上标准接受考核，称作一体化考核。一体化审核是指一个客户已将两个或两个以上管理体系标 准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，认证机构对其按 照两个或多个管理体系标准同时实施的审核。6 .多场所组织的中心职能包括
23、：()(1分)多选题1 .统一的管理评审2 .统一的内部审核程序3 .统一的管理体系4 .中心职能的外包中心职能获得组织的授权以规定、建立并保持统一的管理 体系，统一管理体系实施集中的管理评审，所有场所服从组织 的内部考核程序。7.管理体系的子范围可能是与全部范围相同，也有可能是 其中的一部分。（）（1分）判断题1 .正确2 .错误子范围是指单个场所的范围。单个场所的范围大概与多场 所组织的全部范围相同，但也有大概是多场所组织范围的一小 部分。8 .认证机构需要肯定和评价考核计划的风险。（）（1分） 判断题1 .正确2 .错误认证机构需要确定和评价审核方案的风险和机会。审核方 案可能出现的风险
24、有：策划不充分，如策划时考虑的审核范围不清晰；资源配备不足，如审核组的专业能力不够；信息沟通 不畅；执行过程偏离目标；监测、审查和改进审核方案不及时 等。9.对审核方案的改进包括对相关文件的更改。（）（1分） 判断题1 .正确2 .错误在评价审核方案的基础上，评审审核方案的整体实施情况, 识别需要改进的范围和机会，必要时对审核方案作出变更。改 进审核方案的输入信息包括：监视审核方案的结果和趋势；符合考核计划进程和相关文件化信息；利益相关方不断变化的需求和期望；3考核计划记录；其他或新的审核方法；评价考核员的备选方法或新方法；处理与考核计划有关的风险和机会以及内部和外部问题的行动的有效性；与审核
25、方案有关的机密性和信息安全问题。10.现场审核时间包括第一和第二阶段现场时间（从首次 会议到末次会议）之和。（）（1分）判断题?1 .正确2 .错误管理体系认证审核时间是审核时间的一部分，包括从首次 会议到末次会议之间实施审核活动的所有时间。11.现场考核工夫一般不能低于总考核工夫的：（）（1分） 单选题?1.0.82. 0.73.0.64. 0.5为确保审核的有效性，第二阶段现场审核所需的审核员时 间，不宜低于第一阶段和第二阶段总审核时间的80%90%。通常情况下，对于已经实施了第一阶段现场考核的项目， 第二阶段考核所用考核员工夫不宜低于第一阶段和第二阶段总 的现场考核工夫的70%o12.远
26、程考核不能用于现场考核。（）（1分）判断题 临时场所可以1 .正确2 .错误拟实施现场考核活动的日期和场所，包括对临时场所的拜 候和远程考核活动；包括对临时场所的访问和远程审核活动通常情况下，对临时场所需要进行现场考核。但是，可以 考虑用下列方法来代替一部分现场考核：通过面对面或电视电话会议的方式，与客户及（或）其顾 客进行访谈，或者参与他们的进度会议；对临时场所的活动实施文件审查；远程访问包含同管理体系与临时场所的评审有关的记录或 其他信息的电子化场所；使用电视电话会议及其他技术实施有 效的远程审核。13.大概增加考核工夫的因素包括：（）（1分）多选题1 .多场所2 .临时场所3 .特殊领域
27、或高风险领域（如药品、航天）4 .过程或数量较多（如多种产品）在确定基准审核时间的基础上，可能增加审核时间的因素 包括：考核地点多于一个工作场所；3员工使用多于一种的语言，需要翻译才能完成考核工作；与人员数量相比，工作场所现场很大，如一个工业园区；受法规管制的程度较高，如食品、药品、航天、核能等领 域；体系覆盖着高度复杂的进程或数量较多的互不相同的活动;需要拜候临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所 的活动；外包职能或过程；高风险的活动，相关管理体系规定的高风险行业；相关方的意见；所属行业的特点，如高用能行业、环境保护敏感行业；其他有必要增加审核时间的间接因素。14.一个管理体系减少考核工
28、夫的总量不应多于基准考核工夫的：()(1分)单选题? ? 1.0.62. 0.53.0.44. 0.3一体化审核可能会导致审核时间的增加，但在减少审核时间的情况下，其减少量不应超过起始点T的20%。,单个被抽样场所审核时间的减少量不应超过50%,通 常允许审核时间减少量最大为30%o管理体系认证基础 本章节合格分数：8分1 .一阶段审核的目的不是，（）（1分）单选题2 .考核客户的文件化的管理体系信息3 .评价客户现场的具体情况，确定第二阶段的准备情况4 .做出审核结论5 .收集关于客户的管理体系范围的必要信息P236第一阶段的目的是：考核客户的文件化的管理体系信息；评价客户现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以 确定第二阶段的准备情况；审查客户理解和实施标准要求的情 况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标 和运作的识别情况；收集关于客户的管理体系范围的必要信息，包括：客户的 场所、进程和使用的设备、已建立的控制的水平（特别当客户 为多场所时入适用的法律法规要求；评审第二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节;