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1、2023 年 7 月治理体系认证根底 其次场真题单项选择题1. 以下说法不正确的选项是( )。A. 价值的不确定性是治理信息的根本特征B.系统治理是治理的根本原理C.筹划、组织、掌握、改进是治理的四项根本职能D.实现目标是治理的根本目的2. 一个组织依据高层构造建立、实施、保持和改进一个或多个治理体系时，以下说法不正确的选项是( )。A. 可以为认证供给便利B. 应当与组织本身的业务相融合C.可以使治理体系运行内容削减D.可以削减多个治理体系之间的重复3. 在治理体系高层构造中，第七章支持属于( )阶段。A.筹划B.处置C.实施D.检查4.( )是认证机构供给可建立信任的认证的必要条件。A.客
2、观公正B.公正，并被认为公正C.被认为公正D.遵守法规5. 认证的价值取决于第三方通过公正、有力量的评定所建立的( )的程度。A.客观性B.信任力C.公信力D.公正性6. 认证机构对认证人员的评价是一个( )。A.过程B.连续流程C.活动D.持续过程7. 对认证员人员的评价方法通常承受记录审查、( )、面谈、观看和考试五种方式。A.评审B.意见反响C.考核D.考察8. 认证机构应有( )确定审核时间的程序。A.满足相关方期望的B.上级机构要求的C.符合客户需求的D.形成文件的9. 以下哪项不是审核方案的目标需考虑的内容( )。A.利益相关方的需求和期望B.过程、产品、效劳和工程的特性要求C.认
3、证客户的业绩水平D.确定治理体系的效率10. 以下不会对审核方案的范围和详略程度产生影响的因素是( )。A.组织业务风险和机遇B.组织的供给链因素C.治理体系标准或其他适用准则D.认证机构的业务构造11. 当在一个受审核方，对两个或两个以上不同领域的治理体系被一起审核时，称为( )。A.多体系审核B.联合审核C.组合审核D.整合审核12.( )标准供给了关于审核方案治理和治理体系审核的筹划、实施，以及审核员和审核组力量与评价的指南。A.GB/T19011 B.GB/T19001 C.GB/T19000 D.GB/T2702113. 在对审核方案进展监视和评审过程中，当消灭( )时，需对方案进展
4、调整。A. 审核时间不充分B. 客户治理体系有些特性或业绩指标有不良变化趋势C.审核组成员变化D.审核日期调整14. 审核范围应与( )全都。A.审核方案和审核目标 B.审核目标C.客户申请要求D.认证申请范围15. 为了确保审核组的整体力量，以下有关审核组的说法不正确的选项是( )。A.审核组必需包含具备相应专业力量的技术专家B.技术专家可以就审核预备、筹划或审核向审核组供给技术支持C.实习审核员可以参与审核，但应在审核员的指导下工作D.多体系审核的审核组长应至少对一个治理体系标准有深入的学问16. 审核员对建筑工程公司的选购产品审核时，依据自己的专业阅历，把对随后的产品实现 或最终产品(建
5、筑工程)影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进展抽样就属于( )。A. 计数抽样B.随机抽样C.条件抽样D.统计抽样17. 以下不是确定审核觉察时应考虑的内容为( )。A.审核打算的实施B. 以往审核记录和结论的跟踪C. 样品量D. 审核托付方要求18. 在一体化审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核觉察时，应考虑到这一审核觉察对其他治理体系中相应或类似准则的( )。A. 可能影响B.适宜性 C.符合性 D.失效性19. 认证的总体目标是使全部相关方信任治理体系满足( )。A.法律法规及其他要求B. 规定要求C.标准要求D.治理体系标准要求20. 审核证据是建立在获得的信息样本的根底
6、上，是真实的、客观存在的可重查可验证的。以下不能作为客观证据的是( )。A. 伴随人员介绍的根本信息B. 与被审核的治理和业务活动负有责任的受访人员的陈述C.与实施运行有关的记录中的信息D.现场观看及受审核方文件中的有关规定21. 审核记录是对审核证据的客观记录，是形成审核觉察和审核报告的根底，以下不是组织现场运行掌握的记录为( )。A. 法律法规清单和合规性评价B. 正在高处电气焊作业审批单及作业记录C. 窑炉运行掌握记录D. 动力设施、能源供给系统运行岗位记录22. 当你到某组织的一个部门审核时，审核打算时间为 2 个小时，部门经理说必需要处理一件急事，2 个小时以后才能回来，你应当( )
7、。A.与组长和治理者代表进展沟通，考虑调整时间B.告知经理审核时间很紧，最好不要离开C.先休息，等经理回来后连续审核 D.先看资料，等经理回来后连续审核23. 在审核活动的预备阶段对成文信息的评审应考虑受审核方组织所处的环境，包括其规模、性质和简单程度，以及相关( )。A. 审核范围B. 组织的风险和机遇C.审核准则D.审核目标24. 认证机构考虑客户已获的认证或有另一认证机构实施的审核时，则应( )，为满足认证要求供给支持。A. 对客户现场进展访问B. 与原认证机构或原审核机构协商C.猎取并保存充分的证据D.安排补充审核25.( )有助于有效利用机遇并防止不良后果。A.筹划质量目标B.为组织
8、配置资源C.确定职责和权限D.基于风险的思维26. 当事人订立合同，应当具有相应的( )。A.民事权利力量B.授权的权利 C.民事行为力量D.民事权利力量和民事行为力量27. 合同中的撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人( )到达要约人。A.之前或者与承诺通知同时B.之前C.与承诺通知同时D.必需提前28. 生产者、销售者依照( )规定担当产品质量责任。A.中华人民共和国产品质量法B.中华人民共和国标准化法C.中华人民共和国宪法D.中华人民共和国计量法29. 行政许可是指行政机关依据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事( )的行为。 A.全部工作B.局部活动C.根本活动D.特
9、定活动30. 从事认证的机构应当经国务院认证认可监视治理部门批准，并( )从事认证活动。A.在批准范围内B.在工商注册范围内 C.在相关方关注范围 D.客户行业要求根底上多项选择题31. 第阶段审核后认证机构应将( )书面结论报告客户。A.其次阶段是否预备就绪B.是否通过认证的结论C.目的是否到达D.在其次阶段可能被判定为不符合的问题32. 猎取效益是企业治理的根本目的，以下哪些是影响实现治理效益的因素( )。A.正确的治理战略B.追求长期、稳定的高效益C.重视经济效益D.企业文化建设33. 认证打算的主要职能包括( )。A.评审做出认证打算必要的报告B.评审申投诉结果C.评审认证风险及等级D
10、.评审做出认证打算必要的其他相关信息 34.治理体系认证的主要过程是( )和再认证。A.认证打算B.审核实施C.监视认证D.认证前的活动35. 以下哪些是认证前的活动?( ) A.选择审核组B. 认证协议C. 认证申请前评审D. 客户与认证机构的信息沟通36. 可能影响审核方案的范围和详略程度的因素包括( )。A.相关方的关注点B.有关治理体系标准和法律法规的要求C.受审核组织的规模、性质、场所的多少和大小D.业务风险和机遇37. 以下可以是结合审核有效性的保障措施的是( )。A. 确保审核报告清楚地说明每一个治理体系标准或标准性文件的全部要求的符合性B. 当提出的不符合涉及多个治理体系时，确
11、保受审核组织针对每一个治理体系标准或标准性文件提出整改措施C. 确保治理体系应有统一的治理评审D. 确保实施结合审核的审核组力量满足全部治理体系的要求38.审核具有( )的特点。A. 独立性B. 以顾客关注为焦点C.系统性D.形成文件39. 审核方案治理通常可涉及认证机构的( )。A.认证打算人员B.审核组长C.审核实施D.专业力量评价人员40. 审核打算应为以下哪一相关方之间就审核的实施达成全都供给依据( )。A.审核托付方B.审核组 C.受审核方D.认证监视部门41. 审核打算的详略程度应反映( )。A.实现审核目标的不确定因素B.认证机构治理构造C.审核范围D.审核过程的简单程程度42.
12、 受审核方对审核打算的反对意见应在( )之间予以解决。A.受审核方B.审核托付方C.审核组长D.认证监管部门43. 首次会议的目的是( )。A.说明审核证据和觉察 B.介绍审核组成员C.确认对审核打算的安排达成全都D.确保所筹划的审核活动能够实施44. 平衡记分卡打量自身的业绩的角度有( )。A.内部运营B.学习成长C.财务D.客户45. 依据中华人民共和国计量法，以下说法正确的选项是( )。A.我国法定计量单位为国际单制计量单位B.任何单位和个人不得违反规定制造、销售和进口非法定计量单位的计量器具C.企业、事业单位依据需要，可以建立本单位使用的计量标准器具D.计量检定必需执行计量检定规程 简
13、答题46. 简述 PDCA 循环将治理过程分为哪几个阶段?答案：(管体基 43)PDCA 循环是将治理过程分为四个阶段:plando46.简述 PDCA 循环将治理过程分为哪几个阶段?答案：(管体基 43)PDCA 循环是将治理过程分为四个阶段:plandocheckact。 (Plan)筹划:包括方针和目标确实定，以及活动规划的制定。D(Do)实施:依据的信息， 设计具体的方法、方案和打算布局:再依据设计和布局，进展具体运作，实现打算中的内容。(Check)检查:总结执行打算的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题。 A(Act)处置:对总结检查的结果进展处理，对成功的阅历加以确定
14、，并子以标准化:对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA 循环去解决。47. 请简述审核范围、认证范围的概念，认证文件或认证证书上认证范围包括哪些内容?答案：(管体基 246247)审核范围是审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所掩盖的时期的描述。认证范围是第三方认证机构供给证明， 担当证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。认证文件或证书上认证范围信息包 括：获证客户的名称和地理位置，对于多场所状况，认证范围包括总部和全部场所的地 理位置;与活动、产品和效劳类型等相关的认证范围，包括每个场所相应的活动、产品 和
15、效劳范围;获证客户所用的治理体系标准和(或)其他标准性文件，包括公布状态的标识 (例如修订时问或编号);认证生效日期，认证有效期或与认证周期全都的应进展再认证的 日期;授予认证、扩大或缩小认证范围、更认证的生效日期。48. 某公司为满足绿色工厂的要求，2023 年 8 月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业安康安全和能源治理体系认证，该公司按 GB/T19001-2023、GB/T24001-2023、GB/45001-2023 和 GB/T23331-2023 标准建立了四合一整合的一体化治理体系，并形成了治理手册一个、36 个程序文件及相关的治理制度规程及记录等，并识别评价确定
16、了关键特别过程、环境因素、危急源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备等。治理体系文件于 2023.1.1 公布实施，公司于2023.6 进展的四体系体化内审和治理评审。公司现有四条生产线，1#、2#、3#位于凤山工业区凤山路 9 号，5#线位于雨山区雨山路 9 号在集团公司的水泥骨料生产基地内，1#、2#线于 2023 年建成投产通过了当地环保部门环境评价审批及竣工验收；3#线于 2023 年扩建投产，尚没有进展扩建环境评价审批和竣工验收；公司凤山工业区凤山路9 号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书和排污许可；5#线所在的雨山区雨山路 9 号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2023 年最的排污
17、许可为“水泥制造”。公司 2023 年 1 月进展了能源初始评审，公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进展归一，全部的能源绩效 统计均为汇总统计未分场所和生产系统，5#线电、水表与水泥生产共用。混凝土运输路线勘 探记录未见，对识别的特别过程没有按规定进展力量确认，凤山工业区凤山路 9 号配电室显示功率因数为 89%。雨山区雨山路 9 号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。请依据上述描述，答复以下问题：1.依据治理体系认证第一二阶段审核的目的要求，结合上 述情景描述，哪些是第一阶段审核应收集审核的信息和证据，并说明是否存在需关注的问 题？哪些是二阶段审核应收集审核的信息和证据?(此题
18、 10 分)2.据上述情景，当第一阶段审核完毕时，审核组/认证机构与受审核沟通确定其次阶段的审核时应重点考虑哪些事项?(本 题 6 分)3.依据上述情景，该申请认证的企业是否存在违反我国相关法律法规或制度的状况? 如有，指出相关法律法规或制度。(此题 4 分)答案：第 1 题：(1)第一阶段审核应收集审核信息和证据：四合一整合的一体化治理体系手册 1 个、36 个程序文件及相关的治理制度规程及记录表格;识别评价确定了关键特别过程、环境因素、危急源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备;内审和治理评审;1#、2#、3#线当地环保部门环境评价审批及竣工验收;营业执照、排污许可、号取得预拌混凝土建筑业
19、企业 资格证书;安评批复;三同时验收;消防验收;职业危害申报、职业危害检测;职业病预评价报告; 职业病掌握效果评价;能评报告，能源评审过程是否全面。(2)一阶段重点关注:手册中四体系确定的范围是否与实际相全都;关注环评、安评、能评、职业病等合规性手续是否完整，并 在有效期内;内审和治理评审是否正常开展;企业人数;企业能源种类、用能方式、能源选购方式、能源计量比例，能源评审过程是否已经建立。(3)二阶段审核应收集审核的信息和证据:复查第一阶段收集到证据的准确性和有效性;目标指标及完成状况、风险和机遇、相关方识 别和应对措施、应急预案及演练、环境因素辨识及重要环境因素掌握措施、危急源辨识及重 要危
20、急源掌握措施、重要人设备材料工艺有无变更、设计开发过程、相关方选购评价过程资 料、现场生产资料记录、固废掌握记录及相关资质、危废的掌握记录及相关资质、废气处置 方式及设备维护保养记录、特种设备清单及检定保养记录、内审、管评、日常检查记录、持续改进记录，且手机第一阶段未收集全的资料。第 2 题：重点应考虑：3#线于 204 年扩建投产，尚没有进展扩建环境评价审批和竣工验收； 5#线所在的雨山区雨山路 9 号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2023 年最的排污许可为“水泥制造”，与实际业务不全都。公司 2023 年 1 月进展了能源初始评审，公司生产多个等级的产品，但能源消耗统计未进展归，_全部
21、的能源绩效统计均为汇总统计末分场所 和生产系统，5#线电、水表与水泥生产共用。雨山区雨山路 9 号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。混凝土运输路线勘探记录未见，对识别的特别过程没有按规定进展 力量确认。凤山工业区凤山路 9 号配电室显示功率因数不达 0.9。第 3 题：是存在违反我国相关法律法规或制度的状况。3#线于 2023 年扩建投产，尚没有进展扩建环境评价审批和竣工验收，违反环境保护法。5#线所在的雨山区雨山路 9 号取得预拌混凝士建筑业企业资 格证书，2023 年最的排污许可为“水泥制造”。违反排污许可证治理条例。雨山区雨山路 9 号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产
22、岗位，违反职业病防治法。试题答案1. C治理体系认证根底P5。治理的四项根本职能是:筹划、组织、领导和掌握。治理体 系认证根底P32。治理信息具有以下根本特征:价值的不确定性、内容的可干扰性、式和内容的更替性。2. C治理体系认证根底P70。一个组织依据高层构造建立、实施、保持和改进一个或多个其治理体系时，不但要与组织本身的业务相融合，更重要的是可以削减多个治理体系之间的 重复，这使得治理体系的运行更加简洁和便利，同时也为合格评定供给了便利。3. C治理体系认证根底P79。支持位于高层构造的第7 章，主要由资源、力量、意识、沟通和成文信息五个二级条款构成。4. B治理体系认证根底P195。公正
23、，并被认为公正，是认证机构供给可建立信任的认证的必要条件。5. C治理体系认证根底P195:认证的价值取决于第三方通过公正、有力量的评定所建立的公信力的程度。6. D治理体系认证根底P230。认证机构对认证人员的评价是一个持续过程，在对认证人员初次评价后，还要定期实施持续监视评价，并在任何有需要的状况下开展评价，如力量扩大评价、专业学问提升评价、认证标准更后学问评价。7. B治理体系认证根底P231:对认证人员的评价方法通常承受记录审查、意见反响、面谈、观看和考试五种方式实施评价。8. D治理体系认证根底P235。认证机构应建立文件化确实定审核时间的程序。针对每个客户应确定完整有效审核所需的时
24、间。9. D治理体系认证根底P241。审核方案的目标应当与审核客户的战略方向和治理体系的方针和目标保持全都，目标考虑的内容包括:利益相关方的需求和期望，包括外部的和内部的;过程、产品、效劳和工程的特性和要求，以及他们的任何变化;治理体系要求;供方评价的需要;认证客户的业绩水平和治理体系的成熟度等级 ;识别认证客户的风险和时机;以往审核的结果等。10. D治理体系认证根底P242。11. AGB/T19011 标准 3.2 条款。审核概论P6。结合(多体系)审核是两个或两个以上不同领域的治理体系被一起审核，如质量治理体系与环境治理体系、职业安康安全治理体系等一起被审核。12. A审核概论P19。
25、GB/T19011 标准供给了关于审核方案治理和治理体系审核的筹划与实施，以及审核员和审核组力量与评价的指南，适用于需要实施治理体系的内部审核、外部审核或需要治理审核方案的全部组织。13. B审核概论P35。在监视和评审过程中，当觉察不满足要求，某些特性或业绩指标有不良变化趋势时，应准时地进展调整，实行订正和订正措施。14. A审核概论P35:审核范围应与审核方案和审核目标相全都。包括地址、组织单元、被审核的活动和过程，以及审核掩盖的时期等内容。15. A审核概论P37。专业力量也可来自专业审核员，不肯定要配备技术专家。16. C审核概论P95。17. A审核概论P121。当确定审核觉察时，应
26、考虑以下内容:(1)以前审核记录和结论的跟踪;(2)审核托付方的要求;(3)格外规活动的觉察，或者改进的时机;(4)样本量;(5)审核觉察的分类(假设存在这种状况)。18. A审核概论P122。在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核觉察时，应考虑到这一审核觉察对其他治理体系中相应或类似准则的可能影响。19. B审核概论P173。认证的总体目标是使全部相关方信任治理体系满足规定要求。20.A 伴随人员也称为向导中向导介绍的信息不能作为审核证据。21.A22.A23. BGB/T19011-20236.3.1 评审应考虑受审核方组织所处的环境，包括其规模、性质和简单程度，以及相关风险和机
27、遇。24. CISO/IEC170219.1.3.4。假设认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核， 则应猎取并保存充分的证据，例如报告和对不符合实行的订正措施的文件。所猎取的文件应 为满足校件要求供给支持。25. D质量治理方法与工具P129。基于风险的思维有助于有效利用机遇并防止发生不良后果。26. D合同法第九条当事人订立合同，应当具有相应的民事权利力量和民事行为力量。当事人依法可以托付代理人订立合同。27. A合同法其次十七条承诺可以撤回。撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。28.A29. D行政许可法其次条本法所称行政许可，是指行政机关
28、依据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。30. A认证认可条例第九条取得认证机构资质，应当经国务院认证认可监视治理部门批准，并在批准范围内从事认证活动。31. ACD治理体系认证根底36。认证机构将第一阶段目的是否达成，以及其次阶段是否预备就绪的书面结论告知客户，包括识别任何引起关注的、在其次阶段可能被判定为不符合的问题。32. ABC治理体系认证根底P31。33. AD治理体系认证根底P218，认证打算主要职能包括:评审做出认证打算必要的报告和其他相关信息;必要时与审核组就审核觉察交换意见;做出认证打算等。34.ABCD35. BCD治理体系认证根底P234。
29、36. ABCD治理体系认证根底P242。37.ABD38.ACD39. ABD审核概论P21。审核方案治理通常可涉及认证机构的合同评审人员、专业力量评价人员、审核组长及认证打算人员等。40. ABC审核概论P78。二、编制审核打算:(一)审核打算的作用:审核打算为审核托付方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成全都意见供给了依据。41. ACD审核概论P79。1.审核活动的风险、审核范围及目标:基于审核打算的编制要求， 审核打算应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和简单程度，以及实现审核目标的不确定因素。42. ABC审核概论P86。受审核方对审核打算假设有异议或反对意见，如对审核范围、审核 日期、审核组成员、审核组作息时间以及具体日程安排等意见，应在审核组长、受审核方和审核托付方和必要时审核方案治理人员之间协商加以解决。43.BCD44. ABCD质量治理方法与工具P111。45. BCD计量法第三条国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位，为国家法定计 量单位。第八条企业、事业单位依据需要，可以建立本单位使用的计量标准器具。第十条计量检定必需执行计量检定规程。第十四条任何单位和个人不得违反规定制造、销售和进口非法定计量单位的计量器具。