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1、$number01内审的策划与实施ppt课件校鸶掎咚摆庆逖欠窟沦目目录录内审概述内审的策划内审的实施内审的报告与跟踪内审的技巧与方法01内审概述内审是一种对组织的管理体系、操作程序和业务流程进行全面、独立和客观的评估活动，旨在识别和解决潜在的问题，提高组织的效率和有效性。确保组织的操作和管理符合相关法律法规、标准、政策和程序的要求，提高组织的竞争力和信誉，促进组织的可持续发展。内审的定义与目的目的定义内审通常包括策划、准备、实施、报告和跟踪等阶段，每个阶段都有明确的任务和要求。流程内审应遵循国际通用的质量管理体系标准和行业特定的内审标准，以确保评估的准确性和可靠性。标准内审的流程与标准内审是组
2、织自我完善和持续改进的重要手段，能够及时发现和解决管理体系、操作程序和业务流程中的问题，提高组织的竞争力和信誉。重要性内审有助于组织提高管理水平和效率，降低风险和成本，增强员工的质量意识和参与度，促进组织的可持续发展。意义内审的重要性与意义02内审的策划总结词明确内审对象和范围是内审策划的首要任务，有助于确保内审工作的针对性和有效性。详细描述在确定内审对象与范围时，应考虑组织架构、业务流程、管理制度等因素，明确内审的重点领域和关键环节。同时，要确保内审范围覆盖全面，不遗漏重要业务领域。确定内审对象与范围制定详细的内审计划和时间表是确保内审工作有序开展的关键。总结词根据内审对象与范围，制定合理的
3、内审计划，包括内审目标、内容、方法、时间安排等。同时，要充分考虑资源投入、人员配置等因素，确保内审计划的可实施性。时间表要明确每个阶段的任务和完成时间，以便按计划推进内审工作。详细描述制定内审计划与时间表总结词组建专业、高效的内审团队是实现内审目标的重要保障。详细描述根据内审计划和时间表，合理组建内审团队，选拔具备专业知识和丰富经验的人员参与。同时，要明确团队成员的分工和职责，建立有效的沟通协作机制，确保团队工作的高效运转。组建内审团队与分工总结词准备合适的内审工具和资料是提高内审效率和准确性的必要条件。详细描述根据内审对象和范围，选择适用的内审工具，如检查表、流程图、数据分析软件等。同时，要
4、收集和整理相关资料，包括组织规章制度、业务数据、合同文件等，以便在内审过程中参考和使用。准备内审工具与资料03内审的实施初步调查与现场勘查了解被审核部门的基本情况，包括组织架构、职责分工、业务流程等。在进行内部审计之前，需要对被审核部门进行初步调查，了解其组织架构、职责分工、业务流程等情况，以便更好地制定审核方案和实施审核。根据初步调查和现场勘查的结果，制定详细的审核方案，并按照方案进行审核。在初步调查和现场勘查的基础上，需要制定详细的审核方案，明确审核目的、范围、内容、方法等，并按照方案进行审核，确保审核工作的有序进行。审核方案的制定与实施收集与审计目标相关的证据，并进行分类、整理、分析，为
5、审计结论提供支持。在审核过程中，需要收集与审计目标相关的证据，包括文档、记录、访谈等，并进行分类、整理、分析，以便更好地评估被审核部门的情况，为审计结论提供有力支持。审核证据的收集与分析根据审核证据和实际情况，发现被审核部门存在的问题和不足，并提出改进建议。在收集和分析审核证据的基础上，需要发现被审核部门存在的问题和不足，并进行确认和记录。同时，需要提出切实可行的改进建议，帮助被审核部门改进管理和提高效率。审核发现与问题的确认04内审的报告与跟踪123内审报告的撰写与发布发布内审报告将内审报告及时发布给相关人员，确保所有相关部门了解内审结果。撰写内审报告根据内审结果，撰写详细、准确、客观的内审
6、报告，包括内审目的、范围、方法、发现的问题、整改建议等。报告审批内审报告需经过相关领导审批，确保报告的准确性和合规性。沟通改进沟通内审结果反馈意见收集内审结果的沟通与反馈根据反馈意见，持续优化内审工作，提高内审质量和效果。在内审结束后，及时与被审计部门沟通内审结果，解释发现的问题及整改建议。收集被审计部门的反馈意见，了解其对内审结果的看法和建议。针对内审发现的问题，制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人、整改期限等。制定整改计划跟踪整改情况整改验收定期跟踪被审计部门的整改情况，确保整改措施得到有效执行。对整改完成的问题进行验收，确保问题得到彻底解决。030201内审问题的整改与跟踪通过收集反
7、馈、对比整改前后情况等方式，对内审效果进行评估。评估内审效果根据内审效果评估结果，总结本次内审的经验和教训，为今后的内审工作提供借鉴。总结经验教训针对内审过程中发现的问题和不足之处，持续优化内审流程和方法，提高内审质量。持续改进内审效果的评估与持续改进05内审的技巧与方法内审的沟通技巧02030104在沟通前明确沟通目的，确保沟通效果。根据实际情况选择面对面、电话、邮件等沟通方式。与被审计部门建立互信，确保审计过程顺利。积极倾听被审计部门的意见，给予及时反馈。建立信任关系明确沟通目的倾听与反馈选择合适沟通方式数据可视化数据分析数据收集内审的数据分析方法系统地收集与审计目标相关的数据。利用图表、图像等形式直观展示数据分析结果。运用统计分析、趋势分析等方法对数据进行处理。风险识别风险评估风险应对风险监控内审的风险管理方法制定风险应对策略，降低风险对组织的影响。持续监控已识别风险，确保风险得到有效控制。通过访谈、调查等方式识别潜在风险。对识别出的风险进行量化和定性评估。审计软件信息系统审计大数据技术内审的信息化手段利用审计软件进行数据采集、分析和管理。运用大数据技术对海量数据进行高效处理和分析。对组织的信息系统进行安全、功能和性能审计。THANKS