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1、*项目管理有 限公司风险管理制度二O二二年一月目录第一章风险管理体系建设1第二章风险清单与责任分解2第三章重大风险的管理措施4第四章考核办法6投资项目风险管理制度为合理分配风险，让每个参与者都有一定的风险责任，调动各方面的 积极性，有效的控制项目风险，降低项目经营成本，提高项目的效益。为 此特制定本制度。第一章风险管理体系建设一、公司风险管理领导小组风险管理领导小组职责：负责协调风险管理各项工作，负责组织落实 主管部门的相关职责。风险管理领导小组组长：总经理风险管理领导小组副组长：副总经理、总经济师、总工程师、总会计 师风险管理领导小组成员：工程部负责人、安全部负责人、协调部负责 人、经营部负
2、责人、财务部负责人、综合管理部负责人二、项目公司风险管理的主要内容和职责：(1)贯彻落实国家有关法律、法规和政策文件；(2)负责项目公司风险管理制度建设，并监督执行情况；(3)负责收集风险信息，建立风险事项库；(4)建立重大投资风险监控预警机制，定期辨识、分析和评价重大风 险问题，针对风险事项库中可能引发风险的事项出具项目公司风险提示 函；(5)负责项目公司重大风险的评估，提出风险分析报告、风险管理策 略和风险应对方案，对方案的实施过程实行有效监控；(6)项目公司结合本项目特点、政策因素、地方环境，建立风险管理 体系、规章制度和工作流程，健全组织机构、配备专职人员，对影响投资 项目预期收益的因
3、素进行日常辨识、分析与监控。(7)经营部作为风险管理的归口管理部门，负责组织编写、修改、完 善项目公司风险管理制度，组织开展风险管理工作。项目公司各部门是风 险管理的协助部门，负责对项目实施过程中的相应业务风险进行监控。三、公司风险管理基本流程主要包括：(1)收集和辨识风险初始信息；(2)衡量和评估风险影响；(3)制定风险管理策略；(4)提出和实施风险应对措施；(5)信息沟通与应急预警；(6)风险管理的监督与改进。四、公司风险管理的目标。公司风险管理的目标是有效控制投资风险，保障预期收益的实现。具 体包括：(1)保证公司的合法、合规性；(2)保证公司管理规章制度的贯彻执行；(3)保证内外部信息
4、沟通，提供的资料真实、可靠，包括但不限于公 司的工可、招标文件、投资协议、谈判纪要、政府或派出机构出具的与项 目有关的其他相关资料；(4)建立公司风险事项库，针对项目发生风险的条件或因素进行列明;(5)建立公司风险管控机制，对项目实施全生命周期的各项风险进行 监控与甄别，并按照相应的风险提交应对措施和办法。第二章风险清单与责任分解风险清单与责任分解表风险类别风险名称风险简述风险预防及解决措施责任部门合法合规 性风险项目立项、规划、用地、环保等是 否合规，是否得到相关部门批复本工程涉及6个子项目，每个项目需单独办理合 法合规手续，办理程序较为繁琐成立合法合规工作小组，由总工程师负责，积极和政府部
5、门对接，催 促手续及时快速批复工程部财务风险银行贷款利率是否按基准利率浮动PPP合同约定贷款利率最高浮动20%通过和几家意向贷款银行的融资谈判，已基本确定不超过最高浮动10%财务部资金缺口问题本项目概算总投资为22951万元，项目入库总投 资为20821万元，存在2130万元资金缺口问题杭州路跨十里河桥工程，投资估算金额为0000万元（中标金额），批 复概算金额为0009万元；后经项目公司与政府方沟通，政府方同意按 照中标估算方案重新进行十里河桥设计，项目预计最终的投资总额仍 然不会超过000万元（入库金额）工程部征地拆迁 风险征迁进度是否满足项目施工进度目前剩余一处征迁问题，正在协调解决征迁
6、问题由政府负责，项目公司派专人跟踪，及时了解征迁进度协调部项目建设 风险物价变动，材料调差风险，合同是 否留有调差开口条款项目中标日期为2018年3月份中标，签订PPP 合同日期为2019年9月。时间跨度兢大，材料 涨价风险较大；且在此期间，江西省发布新版定 额，计量规则有一定调整通过项目公司与九江市八里湖新区管委会以及九江市财政局沟通，确 定项目编制预算文件按照新版定额执行（2017版定额），信息价按照开 工前一个月信息价执行。经营部安全管理风险基坑工程、模板工程、高空作业、临时用电等安 全施工风险以及高速公路坍塌及交通事故风险加强安全管控力度，落实安全审批程序，加强施工人员安全培训教育，
7、增强安全意识；增派专人负责交通公路安全疏导；严格执行领导带班 制度；加强高速公路路面沉降和边坡水平位移观测。严格按照施工方 案施工安全部税务风险移交阶段的涉税风险做好资产移交或股权移交税务处理，到期无偿移 交或如果税务机关要求缴纳相关税费签订补充协议，明确到期无偿移交。如果需缴纳相关税费，该部分税 费由政府方承担。财务部第三章重大风险的管理措施、重大风险管理机制事前管理：广泛收集类似项目重大风险案例，结合本项目实际特 点，对可能产生的重大风险点进行预估，并提出相应的预防措施。并 结合风险沙盘模型对重大风险进行情景模拟，根据模拟发生情况制定 相应风险管理方案。事中管理：在公司风险管理领导小组主导
8、下，全体成员积极参与 风险应对，根据制定的风险管理方案对所发生的风险进行管控，降低 风险带来的损失。事后管理：根据最终风险损失及相应管理措施，对本次风险管理 全过程进行总结评价，对不足之处进行优化改进，并下发全体人员学习。二、重大风险应对措施1、合法合规性手续风险风险点：项目合法合规性手续办理，尤其是建设工程用地预审手 续办理问题。本工程涉及6个子项目，每个项目需单独办理合法合规 手续，办理程序较为繁琐。防范措施：项目公司安排专人负责，成立合法合规性手续办理工 作小组，跟进相关手续办理，积极与政府方沟通，政府方面也安排专 人负责办理相关手续审批工作。2、财务风险风险点：银行贷款利率是否按基准利
9、率浮动；资金缺口问题。防范措施：通过和几家意向贷款银行的融资谈判，已基本确定不 超过最高浮动10%；杭州路跨十里河桥工程，投资估算金额为00万 元（中标金额），批复概算金额为00万元；后经项目公司与政府方沟通，政府方同意按照中标估算方案重新进行十里河桥设计，项目预计 最终的投资总额仍然不会超过0000万元（入库金额）3、征拆风险风险点：征拆进度是否满足施工进度。防范措施：根据PPP合同约定，永久征地拆迁问题由政府负责实 施，费用由政府承担。项目公司派专人跟踪，及时了解征迁进度。若 征地拆迁工作无法满足项目实际施工进度需要，由此产生的后果及损 失由政府方承担，项目公司将及时跟进征迁进度，做好相关
10、进度资料, 并与项目进度计划进行匹配，不能满足的征拆进度，项目公司及时向 政府方发函，申请相应工期顺延及费用增加。4、项目建设风险风险点：物价变动，材料调差风险，合同是否留有调差开口条款； 安全管理风险。防范措施：根据施工总承包合同约定，施工总承包方承担主材土 5%材料价格风险，超过部分由甲方承担；加强安全管控力度，落实安 全审批程序，加强施工人员安全培训教育，增强安全意识；增派专人 负责交通公路安全疏导；严格执行领导带班制度；加强高速公路路面 沉降和边坡水平位移观测。严格按照施工方案施工5、合同风险识别与控制风险点：临时征地占用项目公司总投资；材料价格上涨风险; 融资风险防范措施：临时征地费
11、用虽纳入总投资，但为减少临时征地占 用项目资金以及减少因征地问题影响施工进度，在保证项目建设进度 和质量的前提下，减少可避免的临时征地问题，并及时与当地政府单 位沟通。因投资估算的时间节点较早，市场材料价格已发生较大变 化，通过与八里湖新区管委会和九江市财政局沟通，送财政审核的预 算，按照开工前一个月的信息价格执行。开工时需及时取得总监理工 程师下发的开工令。在融资过程中，融资需要的手续文件，应及时 与政府方沟通，必要时发文督促地方手续文件的办理。第四章考核办法一、风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，主要是公司风险管理小组对各部门风险管理工作执行情况进行定期检
12、查，对风险管理工作任务的完成情况进行考核,通过监督与考核，使各部门的风险处于可控状态。二、公司各部门对相应业务的风险管理工作进行持续的自查和监 督检查。三、公司应当根据本办法建立全面风险管理监督机制，制定监督 制度，明确检查对象、内容、方法。四、公司各部门将风险管理工作纳入绩效考核体系。具体考核标准按照下表执行:序 号风险类别风险名称目标值评分标准得分责任部门备 注1合法合规性 风险项目立项、规划、用地、环保等是 否合规，是否得到相关部门批复2020年3月31日前全 部批复完成每延迟一天，扣 除5分，总分50 分工程部2财务风险银行贷款利率是否按基准利率浮动基准利率上浮10%每增加1%,扣减
13、5分，总分50分财务部3征地拆迁风 险征迁进度是否满足项目施工进度2020年3月31日前征 拆完成每延迟一天，扣 除5分，总分50 分协调部4项目建设风 险物价变动，材料调差风险，合同是 否留有调差开口条款5%标准值5%,每 增加1%,扣除5 分，总分50分经营部5安全管理风险因工死亡人数为0；因 工重伤率：0. 45%0；因 工负伤率：12%0；交通 甲方责任事故为0；机 动车违章率：10%以 下；重大环境污染事 故：0；新增职业病：0o 杜绝一般及以上生产安全责任事故；杜绝新 增职业病；杜绝上级主 管机关各类不良通报。每增加1个或1%, 扣减5分。其中 死亡人数和重大 污染事故，若发 生，扣除全部绩 效。总分50分安全部6税务风险移交阶段的涉税风险无偿移交每增加1%,扣减 5分，总分50分财务部