GB∕T 43500-2023安全管理体系之：“8运行”流程、风险与合规全....docx

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1、安 全管理体系之18:“ 8 运 行 - 8 . 1 运 行 的 策 划 和 控 制 ”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18 - 1:“ 8 . 1 . 1 总 则 ”流程、风险与合规全面图解过程预期结果(控制目标)1.确保组织策划、实施和控制其满足安全管理体系所需的运行过程(包括外部提供的产品和/或服务过程)任何过程处于受控状态； 2.按照安全管理体系策划与运行策划的措施，所策划的应对合规义务、安全风险和实现安全目标方案和措施得到落实；3.通过运行策划和控制，消除危险源或当消除危险源不可行时将运行区域和活动的安全风险降低至最低合理可行水平，以增强安全。过程输入活动(工作流程图) 过程输

2、出安全体系标准要求及对流程控制说明1.合规义务2.相关方需求和期望(包括相关方所带来的风险和影响)3.安全目标及其实现的 措施(管理方案)4.应对安全风险的措施 5.关键活动和任务及活 动和任务的性质、复杂 程度以及风险特点6.正常完好的设备设施 和物资7.承包方和(或)供应方 所提供的合格产品或服 务8.工作场所的正常状态 和环境条件9.安全管理体系及其过 程的策划结果10.安全管理体系变更的策划结果11.运行的性质及运行 控制的策划结果12.安全运行准则(不安 全事件标准)和运行控制的要求13.有效的控制方法和 可接受的运行准则14.作业人员的资质和 执行任务人员的能力A改进 C检查 0实

3、施 P策划8运行 - 8. 1 运行 的 策 划 和 控 制“8.1 .1总 则 ”工作流程识别所需全部运行过程并确定关键运行过程确定运行过程控制要求设计运行过程及其输出确定应对运行过程的风险控制措施确定运行潜在的变更建立过程运行准则和方法对运行过程编制方案计划按运行准则和方法实施过程控制按第6章确定的措施实施运行过程控制与相关方沟通和协调相关安全事项对外部供应方提供的产品和/或服务(采购和外包)过程进行控制安全生产风险分级管控生产安全事故隐患拌查治理者在紧急情况应急准备和响应保持和保留遍行策划和控制成文信息监视和测量运行过程优化和改进运行过程及其绩效1.针对各个活动和任 务的运行控制程序和

4、工作指南等文件2.执行运行控制程序 产生的记录和资料3.运行计划4.运行改进计划：包括 运行优化方案、问题解 决方案、改进计划等5.安全运行风险评估 报告6.安全管理规章制度 与操作规程7.应急预案8.安全运行绩效评估 报告1.有关运行术语(1)运行/运营：为提供产品生产和服务的组织工 作，运营工作的特征是连续不断、反复性和周 而复始(2)运行/运营管理：运营过程的计划、组织、实 施和控制，是与产品生产和服务创造密切相关 的各项管理工作的总称(3)外包：对外部组织执行组织的部分职能或过 程做出安排。注1:虽然被外包的职能或过程处于组织的管理体系范围之内，但外部组织则处于范围之外。2.运行策划(

5、1)策划过程和活动：策划为实现以下目标所必需的过程和活动；遵守安全方针实现安全管理目标遵守合规义务满足安全管理体系要求供应链所需的安全水平(2)建立准则和方法：建立过程的运行控制准则 (如作业指导书、安全技术规程、工作手册等) 和有效的控制方法，确保运行过程在受控状态 下运行(3)编制运行方案计划：组织应对运行过程编制 方案计划，保持和保留必要的成文信息，在需 要的时间和地点，确保每项计划都能获得并且 可用3.运行控制(1)按准则和方法实施过程控制：根据运行控制准则和控制方法实施过程控制(2)按第6章确定的措施实施过程控制：将这些 措施融于组织的各项活动中(3)运行沟通与协调：组织应适时与其他

6、相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分(4)采购与外包控制：组织应对外部供应方提供 的产品和/或服务过程进行控制，确保其符合组织安金管理体系的要求“8.1.1总则”实施的技术、工具和方法：1.运行方案计划；2,运行改进计划：包括运行优化方案、问题解决方案、改进计划等；3.运行风险评估报告；4.建立过程运行 控制准则(如安全规章制度、安全操作规程和应急预案);5.安全运行绩效评估报告。可能用于“8.1.1 总 则 ”监视和测量绩效的控制和检查(C)点：1.安全风险和风险控制措施执行率和有效性；2.安全目标的完成率、安全目标实施方案的完成率；3.安全管 理体系策划与运行策划的执行率：4.安全生产

7、事故发生率；5.安全生产管理水平、安全绩效评价结果“8. 1.1总则”需应对的风险：1.运行策划与控制通用风险：部分风险控制措施没有整合到业务过程中；没有按照策划的要求实施；安全目标实施策划没有得到落实；变更(策划的或非预期的)产生了不利的后果，没有及时采取措施；雷泽佳编制-2024A0 版安 全管理体系之18:“ 8 运 行 - 8 . 1 运 行 的 策 划 和 控 制 ”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18 - 1:“ 8 . 1 . 1 总 则 ”流程、风险与合规全面图解没有对外包过程和外部提供的过程、产品和服务实施有效的控制措施。2.产品和服务采购风险：采购文件未充分描述所需要

8、物项或服务及其在安全和环境等方面的要求；未对供方开展评价和再评价，未建立、维护和持续优化合格供方清单；未识别和应对供应链潜在风险，保障供应链安全、可靠、稳定地供应；未对供方提交的物项或服务进行严格验收，对安全相关产品进行关键性能验证。3.服务或业务外包(发包、转包、出租)风险：承包方、承租方没有相应的资质，如钢结构工程专业承包资质；承包方、承租方不具备安全生产条件：将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人；未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责；未对承包单位、承租单位进行过程管理：未对承

9、包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理；在建设项目初步设计时，没有委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，没有编制安全设施设计；将建设项目发包给不具备安全生产条件或相应资质施工单位，所属工程专项施工方案未按规定开展编、审、批或专家论证，开展爆破、吊装、有限空间等危险作业未履行施工作业许可审批手续或无人监护。4.相关方安全管理风险未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质；未签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等，未对常驻协作单位进行安全管理；两个以上单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未

10、指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调； 对进入生产厂区的外来人员没有落实相应的安全管控措施；未对相关方的作业人员进行监督管理。5.危险作业安全管理风险(1)进行动火、有限空间、吊装、盲板抽堵、动土、断路、高处、设备检维修、临时用电等九大危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理；(2)违反规定进行爆破、吊装、悬挂、挖掘、动火、临时用电、危险装置设备试生产、有限空间、有毒有害、建筑物和构筑物拆除、临近油气管道、高压输电线路危险作 业 ；(3)进行危险作业时未履行安全管理职责：(4)未对作业现场和作业过程中可能存在的危险有害因素进行辨识、未开展作业危害分析、未制定相应的安全风险管控措施(5)未

11、根据危害风险制定作业方案、安全防范措施和应急处置方案；(6)未确认现场作业条件是否符合安全作业要求；(7)未确认作业单位的作业资质和作业人员的上岗资格，未配备符合安全作业要求的劳动防护用品；(8)未配备相应的安全设施，未采取安全防范措施，未设置作业现场的安全区域，未确定专人现场统一指挥和监督；(9)在危险作业前未向作业人员说明危险因素、作业安全要求和应急措施，未经双方签字确认；(10)发现直接危及人身安全的紧急情况时，未采取应急措施，未停止作业，未撤出人员；(11)单位进行爆破、吊装、动火、临时用电危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理；(12)有限空间作业安全管理：未落实作业审批制度，擅自

12、进入有限空间作业未采取措施消除事故隐患；未对有限空间作业制定作业方案或者方案未经审批擅自作业未对有限空间进行辨识、建立安全管理台账，并且未设置明显的安全警示标志；工贸单位未对有限空间作业进行辨识、提出防范措施、建立有限空间管理台账有限空间作业未进行危险有害因素检测或者监测，并实行专人监护作业；未落实有限空间作业审批，或者未执行“先通风、再检测、后作业”要求，或者作业现场未设置监护人员。6.作业行为(“三违”)管理风险(1)违章指挥：管理人员违反安全生产方针、政策、法律、条例、规程、制度和有关规定指挥生产的行为，包括：管理人员不遵守安全生产规程、制度和安全技术措施或擅自变更安全工艺和操作程序；指

13、挥者使用未经安全培训的劳动者或无专门资质认证的人员；管理人员指挥作业人员在安全防护设施或设备有缺陷、隐患未解决的条件下冒险作业：管理人员发现违章不制止等。(2)违章作业：作业人员违反劳动生产岗位的安全规章和制度(如安全生产责任制、安全操作规程、工作交接制度等)的作业行为。违章作业具体包括：不正确使用个人劳动 保护用品、不遵守工作场所的安全操作规程和不执行安全生产指令。违反规定组织生产、作业；单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业；单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业；人员违章、冒险作业；单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止；单

14、位及其主要负责人或者其他人员超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产，(3)违反劳动纪律：作业人员违反生产经营单位的劳动纪律的行为。不履行劳动合同及违约承担的责任，不遵守考勤与休假纪律、生产与工作纪律、奖惩制度及其他纪律等。7.化工和危险化学品管理雷泽佳编制-2024A0 版 2安 全管理体系之18:“ 8 运 行 - 8 . 1 运 行 的 策 划 和 控 制 ”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18 - 1:“ 8 . 1 . 1 总 则 ”流程、风险与合规全面图解(1)新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目未经安全条件审查；(2)生产、储存、使用危险化学品的单位未依规定对其安

15、全生产条件定期进行安全评价；(3)危险化学品生产单位安全生产许可有关条件、信息发生变化未在规定的时限提出安全生产许可证变更申请：(4)危险化学品生产单位危化品建设项目安全设施竣工验收合格后，未提出安全生产许可证变更申请并且擅自投入运行；(5)未依法取得危险化学品经营许可证从事危险化学品经营；(6)已经取得危险化学品经营许可证的单位有关主要信息变化或有新建、改建、扩建危险化学品储存设施建设项目的情形，未依照规定申请变更； (7)危险化学品生产、储存和使用单位未建立并执行检维修和动火、有限空间特殊作业安全管理制度；(8)生产、储存、使用危险化学品的单位未根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特性

16、，在作业场所设置相关安全设施、设备，或者未按照国家标准、行业标准或 者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养；(9)生产、储存危险化学品的单位未在作业场所设置通信、报警装置；(10)生产、储存、使用危险化学品的单位未对危险化学品专用仓库的安全设施、设备定期进行检测、检验(11)危险化学品生产单位未提供化学品安全技术说明书，或者未在包装(包括外包装件)上粘贴、拴挂化学品安全标签；(12)危险化学品生产单位、进口单位不办理危险化学品登记，登记品种发生变化或者发现其生产的危险化学品有新的危险特性不办理危险化学品登记内容变更手续；(13)危险化学品生产、储存和使用单位存在列入国家重点监督管理

17、名录的危险化工工艺、危险化学品，未根据工艺安全要求设置自动化控制系统、安全联锁装置、紧急停 车系统和视频监控系统的，或者大型和中型化工装置未设置安全仪表系统；(14)危险化学品建设项目安全设施竣工后未进行检验、检测；(15)单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施；(16)生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求；(17)危险化学品储存管理不符合规定危险化学品的储存方式、方法以及储存数量应当符合国家标准或者国家有关规定；危险化学品储存管理不符合规定：储存危险物

18、企业未将危险化学品储存在专用仓库，并由专人负责管理；危险化学品专用仓库不符合国家标准、行业标准的要求；未将危险化学品储存在专用仓库内，或者未将剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品 在专用仓库内单独存放；储存危险化学品的单位未建立危险化学品出入库核查、登记制度；储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，未在专用仓库内单独存放，未实行双人收发、双人保管制度，未将储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报有关 部门备案；同一场所储存不同危险物品，两者放置间距不符合安全距离；作业场所和安全设施、设备上没有设置明显的安全警示标志，未在作业场所设置通信、报警装置；企业转产、停产、停业或者解散，

19、未采取有效措施处置危险化学品储存设施以及库存的危险化学品，处置方案报备相关主管部门：(18)未建立危险物品使用安全管理制度；(19)危险化学品生产单位提供的化学品安全技术说明书与其生产的危险化学品不相符，或者与包装内危化品不符，或者化学品安全技术说明书、化学品安全标签所载明的 内容不符合国家标准要求；(20)危险化学品经营单位经营没有化学品安全技术说明书和化学品安全标签的危险化学品；(21)化学品单位未对化学品进行物理危险性鉴定或者分类；(22)使用危险物品，未采取可靠的防倾倒、防泄漏安全措施。8.粉尘涉爆单位作业安全管理(1)新建、改建、扩建工程项目安全设施没有进行粉尘防爆安全设计，或者未按

20、照设计进行施工：2)未建立粉尘防爆安全管理制度或者内容不符合单位实际：(3)未辨识评估管控粉尘爆炸安全风险，未建立安全风险清单或者未及时维护相关信息档案；(4)粉尘防爆安全设备未正常运行；(5)不符合有关粉尘防爆安全生产规定，同时构成隐患，未采取措施消除。9.劳动防护用品配备、使用与管理(1)劳动防护用品配备不足：劳动防护用品不符合相国家标准、行业标准，降低防护装备的发放范围和标准，劳动防护用品产品质量不符合标准，未按劳动防护用品的分 类、分级，未按劳动防护用品使用范围进行配备；(2)未对劳动防护用品实施有效管理：未安排用于配备劳动防护用品的专项经费；未定期对作业人员进行个体防护装备的选用、使

21、用、维修保养等的培训；未对职业病危害相关防护设备进行定期检、维修；未对职业病危害相关防护个人使用的防护用品进行定期检、维修；未对职业病危害相关防护应急救援设施进行定期检、维修；(3)在必须使用个人防护用品的场所中，未佩戴或佩戴不正确的。10.运行变更管理风险未所有将影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更纳入变更管理，导致部分变更失控；运行变更需求不明确，导致组织难以准确理解和实施运行变更；未能全面评估变更对生产和服务提供的潜在影响，重大运行变更未进行风险评估，可能导致变更实施后出现问题或不符合预期；未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变

22、更管理审批程序实施变更。“8 1 1总则”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.安全运行管理程序2.安全规章制度3.安全操作规程4.各类突发事件(紧急情况)应急预案1.运行过程方案计划(如重大任务(活动)保障方案(计划)2.运行过程方案计划实施情况记录和评价总结3.安全运行警示单、安全运行警示反馈单4 与外部相关运行安全沟通和协调记录雷泽佳编制-2024A0 版 3安全管理体系之18:“8运行-8.1运行的策划和控制”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18-1: “8.1.1总则”流程、风险与合规全面图解5.重大任务(活动)保障管理规定6.危险

23、作业安全管理规定(作业许可管理规定)7.相关方安全管理规定(包括外来人员进行现场安全管理)8.安全警示标志管理规定9.安全预测预警管理规定10.运行变更管理规定(安全评估管理规定)5.安全(生产)过程运行控制记录(根据实际设置)6.运行变更安全评估申请、计划或方案7.运行变更安全评估报告8.运行变更安全评估跟踪情况表雷泽佳编制-2024A0 版安 全管理体系之18:“8运行 - 8 . 1运行的策划和控制”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18-2:“8.1.2安全风险管控”流程、风险与合规全面图解过程预期结果 (控制目标)1.增强安全、消除危险源和降低或控制安全风险，将安全风险尽可能降低

24、至最低合理可行水平。过程输入 活动(工作流程图)过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明1.各种内外部环境信息2.合规义务的要求3.安全目标4.安全风险的识别(见6.2.2)5.安全风险分析和评价(见6.2.3)的结果6.相关方的价值观、诉求、对风险的认知与观点、风险承受度7.可用资源P 策 划D 实 施程 名 容 装 聚 法 置 得C 检 查A 改 进8运行 - 8. 1 运行 的 策 划 和 控 制“ 8 . 1 . 2 安 全 风 险 管 控 ”工 作 流 程建立安全风险分级管控工作机制( 安 全 风 险 分 级 管 控 规 章 制 度 )确定所需应对的风险及其风险等级策划控制层级(选择

25、风险控制策略或方案)制定安全风险管控的措族风险控制措施实施前实施评审消除危险源用危险性低的过程/操作/材料或设备等替代采用技术(工程)控制指施和工作重组采用管理控制措施(包括培训等)增强防护(使用适当的个人防护装备)程制定和实施应急预案(应急准备和响应)根据安全风险等级对其进行分级分类管控从业人员掌担和落实应采取的风险控制措施保持和保留安全风险管控的成文信息评价安全风险管控的措靠实施情况和效果实施安全风险管理绩效评估进一步分析风险和调整风险控制措施持续改进安全风险管控的措施1.安全风险管控清单(含重大风险清 单、重大危险源清单、风险分级实施管 控表)2 . 安 全 风 险 图(风险四色 分布图

26、、作业 风险比较图) 3 . 安 全 风 险公告栏4.岗位安全风险告知卡1.安全风险分级管控：按照风险不同级别、所需 管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度 等因素，从而确定不同管控层级的风险管控方式 和管控责任并落实管控措施的过程；2.策划安全风险管控措施(1)组织应及时确定所需应对的风险，制定安全风 险管控措施(2)在策划措施时，应考虑(包括但不限于):.在安全与管理体系过程中或其他业务过程中融 入并实施这些措施；优先考虑工程技术措施、然后是管理措施、教百 培训、个体防护和应急措施；.现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的措施；.控制的层级和安全与风险管理体系的输出相对 应

27、 ；.最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营 等要求 ；.如何评价这些措施的有效性。3.通过采用控制层级，建立、实施和保持用于降 低安全风险的过程，包括：(1)工程技术措施：.消除消除危险源、减弱、替代(用危险性低的过 程、操作、材料或设备等替代),转移/移开或改 变方向、封闭、隔离，预防、联锁，警告(警报和警示信号)(2)采用管理控制措施：重新组织活动、改变工作模式(如轮班),安全或许可，监测监控、安全监护、安全检查，确认作业人员的资质和能力，协调分包方的活动等.培训教育：三级教育、转复岗培训、特种作业人 员培训、日常安全教育、专项培训等(3)增强防护(个体防护措施)(4)应急处置措施，

28、4.确定相应的安全风险等级，对其进行分级分类管理5.风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性，是否使风险降低至可接 受水平，是否产生新的风险，是否己选定了最佳 的解决方案，是否会被应用于实际工作中。6.编制编制风险分级管控清单，明确风险分级管 控7.评价安全风险分级管控的措施实施效果。“8.1.2安全风险管控”实施的技术、工具和方法：1.控制层级；2.安全风险分级分类管控方法；3.安全风险管理信息系统；4.安全风险监测与预警系统；5.安全风险沟 通与参与可能用于“8.1.2安全风险管控”监视和测量绩效的控制和检查(C)点：1.风险通告提示有效性；2.各级风险管控措施的实施率

29、；3.风险监控与预警指标(风险监控系 统的运行效率、风险预警的准确性和及时性、风险事件的响应速度等)4.事故与未遂事故指标(事故发生率、事故损失率、未遂事故报告率);5.风险事件处理及时率“8.1.2安全风险管控”需应对的风险：1.安全风险控制(1)未建立安全风险分级管控制度；(2)未按照安全风险分级采取相应管控措施(工程技术、安全管理、教育培训、应急救援、劳动防护等措施);(3)重大危险源未制定落实安全监控、防范措施，或者安全监控防范措施不足以保证重大危险源的安全运行。雷泽佳编制-2024A0 版安全管理体系之18:“8运行-8.1运行的策划和控制”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18

30、-2:“8.1.2安全风险管控”流程、风险与合规全面图解(4)安全生产风险报告：未建立安全风险管控清单；未进行较大以上安全风险公示或未设置重大安全生产风险公示栏或者设置警示标志(如警示牌);未将安全风险 管控纳入年度安全生产教育培训计划或者未组织实施；未向应急管理部门报告重大安全生产风险信息；弄虚作假，漏报瞒报重大安全生产风险事项；(5)未按照安全风险分级采取相应管控措施，未制定重大安全生产风险专项管控方案或者落实风险管控措施，安全风险漏管失控；(6)对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施：(7)未开展安全生产风险管控评审。(8)主要负责人未组织

31、每季度至少一次风险管控措施和管控方案落实情况的检查。2.变更管理(安全评估)(1)变更管理漏管失控：未所有将影响安全运行与安全绩效的的临时性和永久性变更纳入变更管理：(2)未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理审批程序实施变更。“8 1 2安全风险管控”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)1.安全风险管理规定1.安全风险管控清单(含重大风险清单、重大危险源清单、风险分级实 施管控表)2.安全风险图(风险四色分布图、作业风险比较图)3.安全风险公告栏4.岗位安全风险告知卡5.重大安全风险应对计

32、划或方案6.安全风险通告7.安全风险管控情况检查表8.风险管理小组会议记录表9.重大安全风险沟通(上报、通报)记录雷泽佳编制-2024A0 版安全管理体系之18:“8运行-8.1运行的策划和控制”流程、风险与合规全面图解 安全管理体系之18-3:“8.1.3隐患排查治理”流程、风险与合规全面图解过程预期结果(控制 目标)过程输入1.重大生产安全 事故隐患判定标 准2.事故隐患(基础 管理类隐患和生 产现场类隐患) 分类信息及排查清单3.合规义务(有关 安全生产法律、 法规或者设计规 范、技术标准)要求4.安全生产目标5.安全风险识别、 分析和评价的结果以应对风险的 控制措施和安全风险管控结果6

33、.基础安全管理 要求(安全管理规章制度和操作 规 程 和 应 急 预案 )7.设备、工艺、材料等方面的安全技术资料8.新技术、新工 艺、新设备的安全要求9.安全隐患排查 工具和设备(如安 全检查表、安全检查仪器设备)10.事件(事故) 历史数据和经验教训11.安全生产监督 检查结果12.安全隐患排查 计划13.外部安全专家 的建议和意见1.建立、实施和保持隐患排查治理过程，健全隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，及时发现并消除隐患， 降低安全生产风险，防止和减少事故，保障相关方生命财产安全，实现安全生产和安全发展。活动(工作流程图) 过程输出 安全体系标准要求及对

34、流程控制说明8运行 - 8. 1 运 行的 策 划 和 控 制“ 8 . 1 . 3 隐 患 排 查 治 理 ”工 作 流 程1.隐患排查治理的 方案计划2.安全隐患排查(基础类和现场类)清单3.安全隐患分级排 查记录4.安全隐患清单5.安全隐患整改通 知书6.安全隐患整改方 案(措施)和进度 跟踪表7.安全隐患排查和 治理(整改)总结报告8.安全隐患跟踪验 证/复查/评估验收记录9.安全隐患排查治 理台账10.安全事故隐串 信息档案11.重大事故隐患 治理方案12.重大事故隐患 治理验收记录/事 故隐患验收和评价的效果13.隐患及排查治 理通报、上报或备 案记录14.安全隐患排查 和治理的数

35、据和统计分析15.安全隐患排查 和治理工作绩效及其改进措施1.有关隐患排查治理术语(见附件A)2.隐患排查(1)制定隐患排查的方案/计划：基于“过程输入” 信息，及时制定隐患排查方案/计划应明确：隐 患排查对象和范围、隐患排查类型、隐患排查内 容和标准、隐患排查要求、隐患排查方法和频次或周期、排查人员安排等注1:出现下列情况之一时，企业应立即组织开展专项隐 患排查：-有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程发布或者 修改-新建、改建、扩建项目-周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变 -发生事故或者险情、停工停产后需要复工复产-汛期、森林防火紧要期、地震风险影响期、极端或者异 常天气、自

36、然灾害、重大节假日、大型活动-其他应进行专项排查的情况注2:在确定隐患排查需求和频次时，应考虑：-隐患引发安全事故的可能性-隐患可能引发的安全事故后果的严重程度 -隐患自身可能发生的频率(2)分级排查：组织的隐患排查工作应在各职能层 次开展，需要时可进行分级排查( 3)隐患分类和分级判定：事故隐分为基础管理类 和现场管理类事故隐患两大类分为重大事故隐患和一般事故隐患两级(4)记录并建档：对排查出的隐患，按照隐患的等 级进行记录，建立隐患信息档案3.隐患治理(1)采取治理措施隐患治理措施：组织应针对排查 出的安全隐患采取治理措施隐患治理措施，结合 事件、不符合和纠正措施(10.1)执行，并满足改

37、 进要求(见10.2)(2)隐患分级治理对一般事故隐患，由单位负责人或者有关人员 立即组织整改，并安排专人进行确认整改情况对重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案重大事故隐患治理方案应包括治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、 治理的时限和要求、安全措施和应急预案(3)采取预防措施：.在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全 防范措施，防止事故发生对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，采 取可靠的预防措施，制定应急预案(4)验收、评估：隐患治理完成后，应按照有关规 定对治理情况进行验收、评估，实现闭环管理4.记录、通报与报告(1)隐患

38、排查清单应作为成文信息予以保持和保 留，如实记录隐患排查治理情况(2) 及时将隐患及排查治理情况向从业人员通 报(3) 对事故隐患排查治理情况进行管理和统计 分析，按有关规定向有关部门报告5.隐患排查治理工作绩效评价：隐患排查治理工 作应结合绩效评价(见第9章)要求6.评价隐患排查治理工作绩效：见第9章要求P策划D实施A改进 C 检 查实施隐患排查过程实胜隐患治理过程记录、通报与报告建立隐患拌查治理过程和工作机制明确事故隐患排查治理责任确定事故随患排查重点部位制定事故隐患判定标准制定隐患排查治理计划制定隐患排查方案 制定隐患排查清单 各职能层次开展隐患样查和/或分级排查评价排查出的安全隐忠信息

39、并分类和分 级判定隐患对事故隐患等级进行登记并建立事故隐 患信息档案通报(公示)和上报隐患信息下发隐患整改通知制定事故隐患治理方案措施实施隐患治理方案措施(分级治理) 及时消除生产安全事故隐患采取安全防范措施并制定应急预案反馈隐患整改情况验收和评价事故隐患治理的效果如实事故隐患排查治理情况记录 (建立事故隐患排查治理台账)向从业人员通报隐患排查治理结果向负有应急管理部门或上级主管部门和职工大会或者职工代表大会报告重大事 故隐患排查治理情况 统计分析事故隐患隐患排查治理工作绩效评价持续改进隐患排查治理工作雷泽佳编制-2024A0 版“8.1.3隐患挂查治理”实施的技术、工具和方法：1.隐患排查治

40、理实施技术、工具与方法：(1)直观经验判断法；(2)内外部的事故隐患举报、信息收集方式，包括建立举报电话、网站等；(3)日常与工会、员工代表或岗位 人员的交流；(4)外部安全检查、 评价和检测等；(5)日常监控事故隐患排查重点部位；(6)岗位作业人员的作业过程的安全检查；(7)综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查；(8)专业安全评估；(9)安全生产标准化自评、安全管理体系内审；(10)过对本组织及同行业发生的未遂事件、事故的原因分析。 2.事故隐患公示实施技术、工具与方法：(1)公告栏、公示栏：(2)信息化平台：(3)下发事故隐患通报：(4)会议、班组活动等可能用于“8.1.3

41、隐患排查治理”监视和测量绩效的控制和检查(C)点：1.隐患排查及时性、覆盖率、排查计划或方案完成率、隐患发现率；2.隐患整改率、隐患重复率、 隐患整改及时完成率、重大隐患整改率、隐患整改合格率；3.隐患上报量、隐患按时上报率；4.安全事故率“8 .1.3隐患排查治理”需应对的风险：1.隐患排查风险：未建立事故隐患排查治理制度或制度严重不符合单位实际；未开展事故隐患排查工作，未按照规定进行定期排查或者专项检查：未对事故隐患排查治理制度和落实、安全教育培训、特种作业人员持证、生产装置和安全设施、设备运行状况以及日常维保、检验、检测情况、较大危险因素的场所和危险作业的安全管理、劳动防护用品的配备和佩

42、戴使用、重大危险源管控、应急救援预案及演练、应急救援物资配备等事项进行检查；出现标准、规程发布或者修改，新、改、扩工程项目试生产，复工复产、化工装置开停车、周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变；发生事故或者险情的情况，未进行专项排查；可能存在未能全面排查到的事故隐患，导致潜在安全风险；排查人员的专业知识不足、经验不够或者排查方法不当等原因，导致部分隐患没有被识别出来，从而造成潜在的安全风险。安全隐患排查工作未能得到有效监督和检查，导致隐患排查工作质量下降。2.隐患治理风险未开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底；隐患整改不及时风险：发现的安全隐患未能及时整改，由于各种原因(如资金、技术、人员等)导致整改措施不到位或者整改不彻底，隐患可能会继续存在或者演变为更大的安全风险，增加了发生事故的可能性；未及时发现并采取措施(如未技术、管理措施)消除事故隐患；事故隐患整改后未能有效消除安全风险，导致事故隐患再次暴露；对现场存在的违反国家强制标准、行业强制标准的隐患，未采取措施消除事故隐患；强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业；未制定事故隐患治理方案