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1、国际工程合同管理国际工程合同管理工程管理专业工程管理专业09级双学位级双学位1 1第五章第五章其他合同条件其他合同条件第一节第一节NEC与与ICE1、ICE ICEICE是英国土木工程师学会（是英国土木工程师学会（THE THE INSTITUTION OF CIVIL ENGINEERSINSTITUTION OF CIVIL ENGINEERS）的简称。的简称。该学会是设于英国的国际性组织，拥有会员该学会是设于英国的国际性组织，拥有会员8 8万多名，万多名，其中其中1/51/5在英国以外的在英国以外的140140多个国家和地区。已有多个国家和地区。已有180180年的年的历史，已成为世界公
2、认的学术中心、资质评定组织及专业历史，已成为世界公认的学术中心、资质评定组织及专业代表机构。代表机构。ICEICE在土木工程建设合同方面具有高度的权威在土木工程建设合同方面具有高度的权威性，它编制的土木工程合同条件在土木工程具有广泛的应性，它编制的土木工程合同条件在土木工程具有广泛的应用。用。2 22、传统、传统ICE合同条件的缺陷合同条件的缺陷1 1）传统的）传统的ICEICE合同条件偏向业主合同条件偏向业主2 2）将咨询工程师定位为独立第三方，可进行准仲裁，）将咨询工程师定位为独立第三方，可进行准仲裁，但其公证性日益受到质疑。但其公证性日益受到质疑。3、NEC系列合同条件系列合同条件1 1
3、）New Engineering Contract,New Engineering Contract,出版于出版于19931993年年3 3月，月，19951995年第二版，并更名为：年第二版，并更名为：“工程设计与施工合同工程设计与施工合同”。2 2）NECNEC合同条件是由合同条件是由ICEICE编制的工程合同体系。包括编制的工程合同体系。包括六种主要选项条款六种主要选项条款(合同形式合同形式)；九项核心条件；十五；九项核心条件；十五项次要选项条款；发包人可以从中选择适合自己项目项次要选项条款；发包人可以从中选择适合自己项目的条款。的条款。3 33）NEC包含的包含的5个合同范本个合同范本
4、（1 1）ECCECC：工程设计与施工合同适用于所有领域工工程设计与施工合同适用于所有领域工程项目程项目（2 2）ECSECS：工程设计与施工分包合同工程设计与施工分包合同（3 3）PSCPSC：专业服务合同，用于咨询服务专业服务合同，用于咨询服务（4 4）ECSC:ECSC:工程设计与施工简要合同，用于简单、工程设计与施工简要合同，用于简单、风险小的合同风险小的合同（5 5）AJCAJC：裁决人合同，用于业主聘用裁决人的合裁决人合同，用于业主聘用裁决人的合同同4 44、NEC与与FIDIC的比较的比较以施工合同条件为例进行比较：以施工合同条件为例进行比较：1、支付方式、支付方式FIDIC:F
5、IDIC:工程量乘以工程量乘以BOQBOQ中的单价按月支付中的单价按月支付NEC:NEC:六个主要选择条款即计价方式选择六个主要选择条款即计价方式选择 A:A:总价合同；总价合同；B:B:单价合同；单价合同；C:C:目标总价合同；目标总价合同；D:D:目标单价合同；目标单价合同；E:E:成本加酬金合同；成本加酬金合同；F:F:工程管理合同；工程管理合同；发包人可以从中做出选择。发包人可以从中做出选择。5 5选项选项A：带有分项工程量表的标价合同带有分项工程量表的标价合同当承包商对分项工程表报价后，每个分当承包商对分项工程表报价后，每个分项工程的固定总价就是雇主支付给承包商该项工程的固定总价就是
6、雇主支付给承包商该项工程的款项。这些款项的总和就是承包商项工程的款项。这些款项的总和就是承包商完成整个合同工程的价格，包括所有承包商完成整个合同工程的价格，包括所有承包商要承担的风险。选项要承担的风险。选项A A提供的是阶段付款。提供的是阶段付款。6 6选项选项B：带有分项工程量清单的标价合同带有分项工程量清单的标价合同 合同中的工程量清单是一份包括工作项目和数合同中的工程量清单是一份包括工作项目和数量的清单。投标人根据招标文件提供的资料以及承量的清单。投标人根据招标文件提供的资料以及承包商应承担的所有风险对工程各个工作项目进行报包商应承担的所有风险对工程各个工作项目进行报价。（单价）与价。（
7、单价）与FIDICFIDIC计价方式基本相似。计价方式基本相似。选选项项C C、D D：带带有有分分项项工工程程表表或或工工程程量量清清单单的的目目标标合合同同 财财务务风风险险按按照照下下面面方方法法由由雇雇主主和和承承包包商商共共同同分分担：担：承承包包商商通通过过工工程程表表合合同同总总价价或或清清单单以以合合同同单单价价的的形形式式报报出出目目标标价价格格。目目标标价价格格包包括括承承包包商商估估算算的的实实际际成成本本加加其其他他成成本本以以及及承承包包商商间间接接税税中中的的管管理理费费和和利利润。润。7 7 承包商按实际成本的间接费率报出自己的承包商按实际成本的间接费率报出自己的
8、 间接费。间接费。在合同执行的过程中，承包商得到的款项是在合同执行的过程中，承包商得到的款项是 实际成本加间接费，即总价实际成本加间接费，即总价，可调价。可调价。在合同结束之时，承包商根据合同资料中提在合同结束之时，承包商根据合同资料中提 供的计算公式应得到供的计算公式应得到(或支付或支付)最终合同总价最终合同总价 与最终迄今已完工程总价之间的分摊金额。与最终迄今已完工程总价之间的分摊金额。选项选项E：成本补偿合同成本补偿合同在在这这种种合合同同中中，承承包包商商除除了了承承担担那那些些需需要要管管理理自自己己的的雇雇员员和和资资源源的的风风险险外外，不不再再承承担担成成本本风风险险。他他得得
9、到的款项是实际成本加上所报价的间接费。到的款项是实际成本加上所报价的间接费。选项选项F：管理合同管理合同（总价）（总价）=管理费分包费管理费分包费8 82、项目经理定义、项目经理定义1 1）FIDICFIDIC中，项目经理是承包商的代表，中，项目经理是承包商的代表，在我国，项目经理的职责如下：在我国，项目经理的职责如下：(1)(1)组织项目管理班子组织项目管理班子(2)(2)处理与项目有关的外部关系，受委托签各类合处理与项目有关的外部关系，受委托签各类合同同(3)(3)指挥生产经营活动，调配并管理人力、资金、指挥生产经营活动，调配并管理人力、资金、物质、机械设备等生产要素物质、机械设备等生产要
10、素(4)(4)选择施工作业队伍选择施工作业队伍(5)(5)进行合理的经济分配进行合理的经济分配(6)(6)行使其他授予的权力行使其他授予的权力9 92 2）NECNEC中，中，项目经理是业主的代理人，为业主提供项目经理是业主的代理人，为业主提供专职的，从咨询、设计、计划到工程的实施控制，甚专职的，从咨询、设计、计划到工程的实施控制，甚至运行管理等全套咨询管理服务。至运行管理等全套咨询管理服务。主要任务：主要任务：（1 1）明确项目的目标及约束明确项目的目标及约束 （2 2）制定项目各种活动计划制定项目各种活动计划 （3 3）确定适合于项目的组织机构确定适合于项目的组织机构 （4 4）招募项目组
11、成员招募项目组成员 （5 5）建设项目团队，领导项目团队建设项目团队，领导项目团队 （6 6）获取项目所需资源获取项目所需资源 （7 7）执行项目计划执行项目计划,跟踪项目实施，对项目进行控跟踪项目实施，对项目进行控制制 （8 8）处理与项目相关的各种关系处理与项目相关的各种关系 （9 9）对项目进行考评，提出项目报告等。对项目进行考评，提出项目报告等。1010第二节第二节NEC介绍介绍1、合同条件、合同条件1）六个主要选择条款即计价方式选择）六个主要选择条款即计价方式选择A:标价合同分项工程量表（总价）标价合同分项工程量表（总价）B:标价合同分项工程量清单（单价）标价合同分项工程量清单（单价
12、）C:目标合同分项工程量表（总价）目标合同分项工程量表（总价）D:目标合同分项工程量清单（单价）目标合同分项工程量清单（单价）E:成本加酬金合同；成本加酬金合同；F:工程管理合同。工程管理合同。发包人可以从中做出选择。发包人可以从中做出选择。1111合同合同激励机制激励机制财务风险财务风险其他风险其他风险A进度付款，鼓励承进度付款，鼓励承包商加快进度包商加快进度承包商，承包商，总价合同总价合同承包商对工程量承包商对工程量表准确性负责表准确性负责B承包商努力把成本承包商努力把成本控制在合同价内控制在合同价内承包商，承包商，单价合同单价合同业主对业主对BQ单准单准确性负责确性负责C利益分享，促使双
13、利益分享，促使双方合作降低成本方合作降低成本分担，总分担，总价合同价合同同同AD同同C分担，单分担，单价合同价合同同同BE无无业主承担业主承担项目成本可能超项目成本可能超支支F无无同上同上同上同上12122）九项核心条件）九项核心条件NEC的核心条款包括如下九部分：的核心条款包括如下九部分：总则；总则；承包人的主要职责；承包人的主要职责；工期；工期；检验与缺陷；检验与缺陷；支付；支付；补偿；补偿；权利；权利；风险与保险；风险与保险；争端与终止。争端与终止。13133）15项次要选择项次要选择NEC含有十五项次要选择，它们包括：含有十五项次要选择，它们包括：发包人可根据工程的特点、工程要求和计价
14、发包人可根据工程的特点、工程要求和计价方式做出选择。方式做出选择。保留保留(留置留置)；提前完工奖励；提前完工奖励；工期延误赔偿；工期延误赔偿；工程质量；工程质量；法律变更；法律变更；特殊条件；特殊条件；责任赔偿；责任赔偿；附加条款。附加条款。完工保证（履约担保）；完工保证（履约担保）；总公司担保；总公司担保；工程预付款；工程预付款；结算币种结算币种(多币种结多币种结算算)；部分完工（部分竣工）部分完工（部分竣工）；设计责任；设计责任；价格波动（可调价价格波动（可调价ABCDABCD合同中）；合同中）；14142、NEC的特点的特点1）适用范围广）适用范围广（1 1）主要条款都用非技术语言编写
15、，避免特殊主要条款都用非技术语言编写，避免特殊的专业术语和法律术语；的专业术语和法律术语；（2 2）设计责任不是固定地由发包人或者承包人）设计责任不是固定地由发包人或者承包人承担，可根据项目的具体情况由发包人或承包人承担，可根据项目的具体情况由发包人或承包人按一定的比例承担责任按一定的比例承担责任 （3 3）6 6种工程款支付方式和种工程款支付方式和1515种次要条款可以种次要条款可以根据需要自行选择。根据需要自行选择。在这个意义上讲，在这个意义上讲，NECNEC的灵活性体现了自助餐的灵活性体现了自助餐式的合同条件，适用范围广泛，并且可以减少争式的合同条件，适用范围广泛，并且可以减少争端。端。
16、15152）为项目管理提供动力）为项目管理提供动力随着新的项目采购方式的应用和项目管理模式随着新的项目采购方式的应用和项目管理模式的发展和变化，现有的合同条件不能为项目的参与的发展和变化，现有的合同条件不能为项目的参与各方提供令人满意的内容。各方提供令人满意的内容。NECNEC强调沟通、合作与协强调沟通、合作与协调，通过对合同条款和各种信息清晰的定义，旨在调，通过对合同条款和各种信息清晰的定义，旨在促进对项目目标进行有效的控制。促进对项目目标进行有效的控制。3）简明清晰）简明清晰NECNEC的合同语言简明清晰，避免使用法律的合同语言简明清晰，避免使用法律的和专业的技术语言，合同语句言简意赅。的
17、和专业的技术语言，合同语句言简意赅。1616 AIA AIA是美国建筑师学会（是美国建筑师学会（The American The American Institute of ArchitectsInstitute of Architects）的简称。该学会作为的简称。该学会作为建筑师的专业社团已经有近建筑师的专业社团已经有近140140年的历史，成员总年的历史，成员总数达数达5600056000名，遍布美国及全世界。名，遍布美国及全世界。AIA AIA出版的系列合同文件在美国建筑业界及国出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，际工程承包界，特别在美洲地
18、区具有较高的权威性，应用广泛。应用广泛。1、AIA含义含义第三节第三节 美国美国AIAAIA系列合同条件系列合同条件17172、研究、研究AIA合同条件的必要性合同条件的必要性1 1）19951995年以来，我国每年都有约二三十家对外公司年以来，我国每年都有约二三十家对外公司进入世界进入世界225225家大承包商的行列，要想打入美国及美家大承包商的行列，要想打入美国及美洲建筑市场也将会遇到洲建筑市场也将会遇到AIAAIA合同条件。合同条件。2 2）我国已加入）我国已加入WTOWTO，AIAAIA合同条件及其管理模式作为合同条件及其管理模式作为一种国际惯例，将会随着美商对华房屋建筑工程等项一种国
19、际惯例，将会随着美商对华房屋建筑工程等项目的投资而越来越多地引入到我国的建筑市场。目的投资而越来越多地引入到我国的建筑市场。3 3）目前，我国对）目前，我国对FIDICFIDIC、IECIEC研究较多，对研究较多，对AIAAIA合同条合同条件的研究尚少。件的研究尚少。18181 1）适用范围：主要用于私营的房屋建筑工程）适用范围：主要用于私营的房屋建筑工程2 2）工程项目管理模式：）工程项目管理模式：传统模式传统模式 设计一建造模式设计一建造模式 CM CM模式模式3、AIA系列合同条件下的工程项目管理模式系列合同条件下的工程项目管理模式普通工程普通工程限定范围工程限定范围工程小型工程小型工程
20、普通装饰工程普通装饰工程简单装饰工程简单装饰工程代理型代理型风险型风险型-CM-CM经理由承包商担任经理由承包商担任独立独立CMCM由建筑师担任由建筑师担任CMCM经理经理1919供供 应应 商商 分分 包包 商商建筑建筑师工师工程师程师业主或咨业主或咨询工程师询工程师（规划与（规划与预算）预算）代理代理型型CM经理经理施工施工承包承包商商业业主主合同关系合同关系协调管理协调管理关系关系形式一：代理型建筑工程管理形式一：代理型建筑工程管理独立代理型建筑工程管理模式独立代理型建筑工程管理模式 代理型代理型（“Agency”CMAgency”CM）模式，）模式，业主和业主和CMCM经理的服务合同经
21、理的服务合同是以固定酬金加管理费办是以固定酬金加管理费办法。法。优点是：业主可自由优点是：业主可自由选定建筑师工程师；招选定建筑师工程师；招标前可确定完整的工作范标前可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管围和项目原则；完善的管理与技术支持。理与技术支持。缺点是：缺点是：CMCM经理不对经理不对进度和成本作出保证；可进度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，能索赔与变更的费用较高，即业主方风险很大。即业主方风险很大。2020合同关系合同关系协调管理关系协调管理关系建筑建筑师工师工程师程师业主或咨业主或咨询工程师询工程师（规划与（规划与预算）预算）供供 应应 商商 分分 包包商商业业主主风险
22、风险型型CM经经理理风险型建筑工程管理风险型建筑工程管理 风险型风险型CMCM模式，模式，CMCM经理同时经理同时也担任施工总承包商的角色，业也担任施工总承包商的角色，业主要求主要求CMCM经理提出保证最大工程经理提出保证最大工程费用，超过，费用，超过，CMCM公司赔偿，低于公司赔偿，低于GMPGMP，业主和承包商按约定比例分，业主和承包商按约定比例分成。成。GMPGMP包括工程的预算总成本和包括工程的预算总成本和CMCM经理的酬金。经理的酬金。优点：可提前开工提前竣工，业优点：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险较小。主任务较轻，风险较小。缺点：总成本中包含设计和投标缺点：总成本中包含设计
23、和投标的不确定因素；可供选择的风险的不确定因素；可供选择的风险型型CMCM公司较少。公司较少。21214 4、AIAAIA系列合同文件简介系列合同文件简介A A系列：用于业主与承包商的标准合同文件，包括合同系列：用于业主与承包商的标准合同文件，包括合同条件、包商资格申报表、保证标准格式条件、包商资格申报表、保证标准格式B B系列：主要用于业主与建筑师之间的标准合同文件，系列：主要用于业主与建筑师之间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况其中包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况的标准合同文件的标准合同文件C C系列：主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合系列：
24、主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件同文件D D系列：是建筑师行业内部使用的文件系列：是建筑师行业内部使用的文件F F系列：财务管理报表系列：财务管理报表G G系列：是建筑师企业及项目管理中使用的文件系列：是建筑师企业及项目管理中使用的文件1）AIA系列合同系列合同2222 AIA AIA系列合同文件的核心是系列合同文件的核心是“一般条件一般条件”（A201A201）-建设合同通用条件建设合同通用条件 。AIA AIA文件文件A201A201做为施工合同的实质内容，规定了做为施工合同的实质内容，规定了业主、承包商之间的权利、义务及建筑师的职责和业主、承包商之间的权利、义务及建筑师的职
25、责和权限，该文件通常与其它权限，该文件通常与其它AIAAIA文件共同使用，因此被文件共同使用，因此被称为称为“基本文件基本文件”。采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方式时，只需选用不同的式时，只需选用不同的“协议书格式协议书格式”与与“一般条一般条件件”即可。即可。2）AIA系列合同条件特点系列合同条件特点232319871987年版的年版的AIAAIA文件文件A201A201施工合同通用条件施工合同通用条件共计共计1414条条6868款，主要内容包括：款，主要内容包括：*业主、承包商的权利与义务；业主、承包商的权利与义务；*建筑师与建筑师的合同管理；建筑师与建筑师的合同管理；*索赔与争议的解决；索赔与争议的解决；*工程变更；工程变更；*工期；工期；*工程款的支付；工程款的支付；*保险与保函；保险与保函；*工程检查与更正等。工程检查与更正等。2424