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1、第三章第三章 向社会主义市场经济体制渐进过渡向社会主义市场经济体制渐进过渡 第一节第一节 向市场经济体制过渡的方式与路径比较向市场经济体制过渡的方式与路径比较第二节第二节 市场取向改革与供给主导型制度变迁方式市场取向改革与供给主导型制度变迁方式第三节第三节 中间扩散制度变迁方式与地方政府的特殊功能中间扩散制度变迁方式与地方政府的特殊功能第四节第四节 从中间扩散向需求诱导型制度变迁方式的渐进从中间扩散向需求诱导型制度变迁方式的渐进转换转换课前讨论课前讨论 中国改革是成功还是失败中国改革是成功还是失败?中国经济是中国经济是奇迹还是问题奇迹还是问题?n主要矛盾：工业化、市场化与社会主义制度的矛盾主要
2、矛盾：工业化、市场化与社会主义制度的矛盾n1、克服工业化与市场化与社会主义宪法制度之间的摩擦n2、工业化进程中与市场化的矛盾n3、社会主义与公有制的矛盾21 世纪第一年在美国出版的另一本书中国即将崩溃（Chang,2001）提出了与“中国奇迹论”截然相反的看法。作者认为，“与其说21 世纪是中国的世纪，还不如说中国正在崩溃”。他的依据是，中国改革开放过程中积累了大量无法解决的问题，国企的运做杂乱无解，金融体系病入膏肓，国有银行的坏账“已经高到不能维持的地步”，中国加入世界贸易组织之后必须按规则办事，大限迫近，中国的对外贸易和金融都无法支撑下去，而中国既没有多少空间也没有时间完成挽救银行、挽救社
3、会福利、解决严重失业等问题，因此，作者断言，“中国现行的政治和经济制度最多只能维持5 年”，“中国的经济正在衰退并开始崩溃，时间在2008 年中国举办奥运会之前，而不是之后”。几年后，作者多少修改了自己的预测，说中国在不出10 年（即2011 年之前）一定会崩溃，成为一堆不可收拾的烂摊子。是国家资本主义、官僚资本主义，还是原始积累资本主义、野蛮资本主义，或者是裙带（crony）资本主义、人造/合成（ersatz）资本主义有人把“中国特色社会主义”的说法改头换面，叫做“中国特色资本主义”，或者干脆说成“新兴资本主义”。无论是哪种类型的资本主义，改革开放以来的中国加快步伐融入资本主义世界体系都是一
4、个现实，这使中国成为了国际资本大肆开拓的一个市场。在这个意义上，国外一些人非常认同这种说法，即中国的改革开放是“补”资本主义之“课”的过程.林毅夫:中国只要利用好后发优势，按照比较优势发展，经济应该可能再维持20年到30年以上的高速增长，可能最慢到2030年经济总体规模可能达到美国的水平，以后超过美国。中国人民银行行长助理易纲对中国在本世纪的前30年的最优的增长路径有一个乐观的估计：前十年(2000年-2010年)GDP平均增长7%，第二个十年(2010年到2020年)6%，第三个十年(2020年到2030年)5%。他说，如果我们能够有这样一个最优的增长率，中国的发展就可能再上一个更大的台阶。
5、中国要实现最优的增长路径有三个主要的挑战。第一是资源约束。第二是贫富差距.第三是教育。第一节第一节 向市场经济体制过渡的方向市场经济体制过渡的方式与路径比较式与路径比较改革与发展道路的华盛改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识顿共识与北京共识激进式改革与渐进试改激进式改革与渐进试改革的比较革的比较一一 改革与发展道路的华盛顿共改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识识与北京共识华盛顿共识华盛顿共识(新自由主义政策宣言新自由主义政策宣言):威廉姆森针对20世纪80年代大多拉美国家10余年通货膨胀债务危机困境提出的；核心内容:在私有产权条件下资本与市场的全面开放；政策:压缩财政赤字降低通涨、政府开支转向
6、效益高收入分配、税制改革、利率市场化、竞争力汇率、贸易自由化、开放外国直接投资、国企私有化、放松政府管制、立法保护私有制。后华盛顿共识（斯蒂格利茨挑战）：后华盛顿共识（斯蒂格利茨挑战）：主张：政策需要制度环境，其制度建设不是一蹴而就经济发展包括社会进步强调政府积极作用反对私有化、自由化和紧缩政策北京共识：（雷默提出）：北京共识：（雷默提出）：创新持续、均衡、与稳定自主发展中国共识：中国共识：国情、包容与兼容、公平与效率、以人为本、减少与文化摩擦二二 激进式改革与渐进试改革的比较激进式改革与渐进试改革的比较市场化过程与过渡问题市场化过程与过渡问题：传统计划体制向市场体制转变过程，资源配置方式由等
7、级规则向产权规则转变激进改革特点激进改革特点:在政治上选择民主化，多党制策略,在经济上选择私有化策略,在经济政策上选择休克疗法；我国渐进改革特点：我国渐进改革特点：利用已有资源推进市场化改革增量改革前提下边际推进改革先试点后推广，局部取得经验再全局推广等级规则：先构件一个层层隶属的金字塔形的等级结构架，再界定每个人的位置然后再界定其权力。位置越高权力越大。产权规则：一个人拥有的资源配置权力与拥有的资产数量相关，资源越多资源配置权力越大。过程过程:渐进改革渐进改革-建立了社会主义市场经济体制，有中国特色的社会主义经济理论与实践逐步完善结果结果:改革开放以来，中国经济持续高速增长，人民生活水平不断
8、提高，改革开放以来，中国经济持续高速增长，人民生活水平不断提高，对外贸易迅速扩大，引入外资大量增加，综合国力得到增强，与世界对外贸易迅速扩大，引入外资大量增加，综合国力得到增强，与世界经济的联系不断加深，国际地位显著提高。经济的联系不断加深，国际地位显著提高。GDP2003GDP2003年增长速度是年增长速度是10%10%，20042004年是年是10.1%10.1%，20052005年是年是10.3%10.3%。这样的速度在。这样的速度在世界上是罕见世界上是罕见的。的。是新中国历史上发展最快的时期，在世界经济中是新中国历史上发展最快的时期，在世界经济中独领风骚独领风骚，比世界经，比世界经济的
9、年均增长率高济的年均增长率高6.56.5个百分点个百分点，比发达国家高，比发达国家高7.37.3个百分点个百分点，比发展，比发展中国家高中国家高4.84.8个百分点个百分点，与俄罗斯相比，更突显其高成长性。，与俄罗斯相比，更突显其高成长性。20022002年年以来，我国的对外贸易发展已经连续以来，我国的对外贸易发展已经连续4 4年保持年保持20%20%以上的增长速度，以上的增长速度，20052005年外贸总额已经突破年外贸总额已经突破1.41.4万亿美元，稳居全球第三位。万亿美元，稳居全球第三位。背景资料n过程过程:萨克斯休克疗法萨克斯休克疗法 叶利钦激进改革叶利钦激进改革 东欧激进改革东欧激
10、进改革n结果：结果：俄罗斯的过渡问题俄罗斯的过渡问题 激进改革的结果激进改革的结果背景资料 “休克疗法”的创始人是美国哈佛大学的经济学家杰弗里萨克斯。所谓“休克疗法”，本来是医学上的一种治疗方法，是指用药物或电流诱使人休克，从而治疗某些精神病的方法。后被引入经济学中表示治疗恶性通货膨胀的一系列严厉经济措施，采取一步到位的激进方法实现从计划经济向市场经济的过渡，所以“休克疗法”又称“大爆炸”的改革。其实质是通过迅速的一揽子改革方案破坏计划体制，创造一个市场经济。“休克疗法”最初曾于 年在南美的玻利维亚试用。当时该国的通货膨胀率为，达到当时的世界之最。政府采用“休克疗法”以后，通过紧缩银 根，严格
11、控制货币发行量，冻结公共部门的职工工资，压缩政府开支，放开物价，将低效率的国营企业私有化，实行贸易自由等，得到了明显的效果。到 年，不 仅 通 货 膨 胀 率 降 到 了，而且国民生产总值增长率由 年 的 增 加 到 年 的。“休克疗法”在玻利维亚短期取得成功，使得发明人萨克斯名声大振。他担任了南斯拉夫、波兰、俄罗斯等国的经济顾问,对上述国家实行“休克式”的经济转轨战略有着重要的影响。休克疗法与萨克斯休克疗法与萨克斯背景资料丘拜斯丘拜斯 阿纳托利丘拜斯1955年生于白俄罗斯鲍里索夫市的一个军人家庭，他在20世纪90年代初倡导的私有化进程造就了一大批亿万富翁，因此被称为“俄 罗斯私有化之父”、“
12、资本主义之父”。丘拜斯在叶利钦的第一届政府中出任副总理，主管私有化进程。在这场历史上规模最大、速度最快的出售国有资产行动中，80%的国有资产落入私人手中，少部分人一夜暴富，更多的人则在这场运动中遭受“浩劫”，成为一无所有的穷光蛋。丘拜斯一手造就了一批亿万富翁，而他自己却没有捞到实惠。即使最恶毒的评论家也不得不承认，他没有借私有化之机中饱私囊。丘拜斯的名字与俄罗斯资本主义的所有弊端联系在一起。1996年1月，叶利钦把经济上的损失归罪于丘拜斯：“几乎一分钱没要，就把大工业卖掉了”，于是解除了他的副总理之职。在俄罗斯，“这是丘拜斯惹的祸”已成为一句家喻户晓的谚语。在大学时代他就加入了苏联共产党,以优
13、异的成绩从莫斯科大学经济系毕业后,作为有才能的学生留校读研究生。随后盖达尔获得了博士学位并被任命为共产党员杂志社经济政策部主任。在美英专家的眼里,盖达尔学识渊博,能讲外语,精通他们所钦佩的西方自由主义经济学家的理论,没有实践经验,但他很自信。能够最终把盖达尔推向经济改革一把手的位置,最主要的原因还是由于他对经济的谙熟,对西方自由主义的向往和彻底摧毁原有经济的决心。1991年11月盖达尔被任命为财政部长,1992年4月被任命为俄罗斯第一副总理,同年6月盖达尔又被任命为负责经济事务的代总理。盖达尔和他的追随者们制定了“休克疗法”的改革方案随后由叶利钦总统颁布执行。在俄罗斯1991年独立伊始，俄根据
14、西方帮助制定的“休克”疗法计划，把国家所有财产按人头平均分配，每人分得价值1万卢布的私有化证券，1.5亿公民共计1.5万亿卢布。由于经济衰退，卢布贬值，许多老百姓以极低的价格出卖了自己的私有化证券，结果最诱人的一些国家财产落到了一小撮人手里。在私有化后期，1.5万亿卢布仅相当于6000万美元，也就是说在理论上用6000万美元就可以从老百姓手中收购整个俄罗斯。实际收购价格确实也很低，例如，在收购西伯利亚远东石油公司过程中，联合进出口银行仅支付了2.1亿美元。这家银行又以5.7亿美元的价格把石油公司10%的股份转让给英国石油公司。英国石油公司也不吃亏这笔交易使它在市场上的股份增加了30亿美元。19
15、96年俄罗斯进行第二次总统选举时，一些人利用手中的财力进人了政治领域的上层，掌握俄经济命脉。盖达尔盖达尔私有化改革过程私有化改革过程俄罗斯实行“休克疗法”的具体内容包括三个方面：私有化是俄罗斯经济转轨的主要核心内容：在私有化程中，约有 的国有企业的财产不准私有化，其余则通过各种形式直接转变为公民个人私有财产或公司法人私有财产。私有化分为小私有化和大私有化。前者是指把国有小企业出售给个人和团体，大私有化是将国有大中型企业改造成股份公司，个人用私有化证券或货币购买。放开价格：俄罗斯的价格放开速度非常快，至 年初，就约有 的消费品价格和 的生产原料价格都已放开。紧缩财政，包括增收和减支两个方面。“增
16、收”是指提高税率，增加预算收入。俄罗斯激进改革：在 年 月 日召开的俄罗斯联邦第五次人民代表大会开幕式上，叶利钦正式提出由盖达尔政府与西方经济顾问共同制定的激进改革纲领，即“休克疗法”，三天后获大会通过。于是，俄罗斯从 年 月 日起正式实施“休克疗法”。背景资料 俄罗斯的过渡问题俄罗斯的过渡问题苏联解体后，俄罗斯财政经济情况已经严重恶化在很大程度上要靠国际货 币基金组织的支持。俄罗斯接受了国际货币基金组织的建议，也聘请萨克斯为政府的经济改革顾问。俄罗斯实行“休克疗法”，希望以短暂的“休克”疗法来换取宏观经济的稳定，使得经济体制和经济制度快速转轨，直接进入资本主义市场经济，从而为其刚刚诞生的资阶
17、级政权奠定必要的经济基础。10年来，俄罗斯的投资下降了80%，工厂根本不开工。1985年时，俄罗斯经济总量是中国的2.5倍，现在只有中国的1/5。普京曾说，俄罗斯经济要恢复到1990年的水平，需要每年增长8%，连续增长15年。这实际上根本不可能。有人认为俄罗斯开始走出谷底，开始复苏，其实没有那么回事。俄罗斯就象一个发烧40度的病人，烧了10年，现在回落到39度，还是高烧，而且还可能回升。石油价格上涨带动了俄工业回升，但即使是秋明油田仍然非常困难，原因是工业金融寡头为了自身利益，出口的钱都留在国外回不来。莫斯科周围有几个核反应堆，这些反应堆10年没有维护，现在已经开始往外泄漏辐射。单一个反应堆就
18、需要25亿美元，哪里来的钱？专家说，这些反应堆迟早要出大问题，很可能比切尔诺贝利核电站事故还严重。俄罗斯现在什么东西都年久失修，俄罗斯的飞机都已经超期服役，。俄罗斯现在是一个巨大的工业废料场，各个行业的设备都在急剧老化衰败，这是十年没有投资的必然结果，俄罗斯的前景究竟如何可想而知。黑手党横行和分赃不均火并，新兴权贵富人虽然戒备森严，住宅上空有直升飞机盘旋保护，仍然不断惨遭谋杀丧命，有一年光金融家就连续死了七个，议员更多。而且这些杀人案都是在光天花日之下干的，干了也查不出来。一位美国老板，在俄罗斯很出名，克林顿还赞扬过他，是最早到俄罗斯投资的。有一次不知怎么的，就和俄罗斯合作伙伴炒翻了。第二天，
19、这位美国老板就暴尸街头。现在这些大老板都是随身带很多保镖，住所里三层外三层的戒备森严。但这样也不行。有一位新贵是在接电话时被毒死的，电话上有毒药。在俄罗斯做生意就得靠黑社会。在普通银行汇款，汇费高，而且一笔款子还得分多次汇。但如果是一家和黑社会有关系的银行，就可以，汇费低，一次就行，还保证安全。几乎每一个环节都有黑社会俄罗斯的军队也早已不象样子了。一位中校开着坦克跑到街上，要求发工资，不发就开炮。按说这是绝对不允许的，是应该军法惩处的。但没事，因为大家都同情，事实上，坦克后面跟着一大帮军人。从军官到士兵，都是在靠着部队吃饭，有什么偷什么，有什么卖什么。所以库尔斯克号的事情一点也不奇怪。欠发军饷
20、已经成了家常便饭。核武器部队按说应纪律严明的，但却经常发生盗窃设备、材料的事情。俄军的现状很差。车臣战争中，被车臣游击队俘虏的俄军士兵有相当一部分失踪了。为什么不见了，是被车臣游击队给卖了，卖给西伯利亚和周边国家的农场或工矿当奴隶了。这在俄罗斯被叫作白奴。有一位老大妈，他的大儿子在阿富汗战争中牺性了，小儿子在车臣战争中就被游击队给卖了，现在她还在找他的小儿子。政府和军队对此已无能为力。背景资料 当地时间25日，俄罗斯激进青年组织“民族布尔什维克党”光头党的38名激进分子，突然冲进俄罗斯财政部一处办公大楼，他们一边散发传单，一边高呼口号，要求政府偿还1991-1992年俄罗斯在休克疗法期间丧失的
21、个人银行存款，并要求财长库德林和总统普京辞职。背景资料 波兰从二次世界大战结束以来，就从没有停止过改革的尝试。在苏东剧变的过程中，其经济体制的变革也同样采取了最激进的方式，“休克疗法”。为了实现宏观经济的稳定，实行紧缩的货币和财政政策。其措施包括限制货币供应，通过提高利率来制止投资和鼓励储蓄，同时取消补贴，减少支出，平衡预算。实行国有企业的商业化、非垄断化和私有化，同时采取措施鼓励促进私人企业的发展，取消价格管制，放开价格，实行价格自由化，为资源的合理配置提供正确的价格信号。以国际货币基金组织提供的稳定基金为支持，通过货币贬值，实现兹罗提的可兑换性。开放国际贸易，实行贸易自由化，进出口完全自由
22、。背景资料波兰：其一，出现衰退。年的国民收入比 年下降，年又比 年下降了。年职工的实际工资比上年下降，年的实际工资已退回到 年的水平。其二，财政赤字巨大。年，由于大量国有企业的亏损和破产，国库收入锐减，赤字达到 万亿兹罗提。其三，外贸出现逆差。其四，失业现象严重。年底，失业人数已经达到 万。而到 年底，失业人数已经超过 万。失业造成了巨大的不安，不时引起规模不等的社会动荡。保加利亚的一位小男孩，在“五一节”时蹲在街头，手举的牌子上写着：“我希望爸爸妈妈都有工作”东欧各国最终将国有资产大量出售给外国人的这种私有化改革，违背了改革的初衷。据波兹南斯基统计，截至 年，波兰、匈牙利等东欧国家的工业部门
23、、银行部门资产的 都被外国人买走了。其次，波兹南斯基还认为，中东欧国家的私有化改革的弊端将对这些国家的经济发展产生长远的消极影响。他列举事实说明国有资产被转让给外国人以后，工业部门投资未见增加，高附加值就业岗位比以前减少，用于技术更新、科研等经费的支出下降，企业效益未见好转，相反失业却在增加。因而，转型后的中东欧国家实际走上了另一种意义的“通往奴役之路”。在这些国家，过去是党控制资本，如今外国所有者集团对全社会进行了剥夺，也就是“对民族国家进行了剥夺”。外国主要是西欧通过其所有权占据了这些国家国民生产总值的，中东欧不仅丧失了对本国资源的控制权，还不得不交出相当大一部分政治权。为什么当初激进改革
24、的初衷想通过国有资产转移到本国公民手中，但转轨的结果，却绝大部分转到了西方跨国投资者手中，使东欧国家成为外国资本的殖民地？为什么这些国家通过几十年辛苦积累起来的巨额固定资产，仅以其实际价值的零头的贱价卖给了跨国投资者？东欧国家银行等金融命脉被外国财团控制后，对本国经济和居民带来了哪些不利影响？东欧国家经济私有化转轨造成当代人类历史的大倒退。波兹南斯基的书中揭示了推行私有化遭受经济衰退最轻的匈牙利和波兰，其国民生产总值损失率为，保加利亚和罗马尼亚下跌，俄罗斯损失接近，乌克兰损失达。俄罗斯和乌克兰直到年前后才开始出现经济复苏，这两个国家要恢复到年的水平甚至可能需要年时间。背景资料第二节第二节 市场
25、取向改革与供给主导型制市场取向改革与供给主导型制度变迁方式度变迁方式供给主导型制度变迁方式的特征供给主导型制度变迁方式的特征约束制度供给的因素分析约束制度供给的因素分析供给主导型制度变迁方式与制度选供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突择目标之间的冲突一一 供给主导型制度变迁方式的特征供给主导型制度变迁方式的特征供给主导型制度变迁方式（权力中心推进的强制性制度变迁）：供给主导型制度变迁方式（权力中心推进的强制性制度变迁）：是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，决定制度变迁的主导因素是权力中心所提供新制度安排的能力与意愿，而这种能力与意愿主要决定于一个社会各既得利益集团的权力结构与力
26、量对比。特征特征:政府主体是决定制度变迁的方向、速度、次序、方式的主导力量政府主体层层隶属的行政系统自上而下组织实施制度创新政府主体与微观主体难免利益摩擦制度创新设置了严格的进入壁垒统一观念制度变迁：动因：利益最大化新制度的净收益为正产生制度变迁需求取决于创新者在利益对比中的优势供给型主导型：（权力中心推进的强制性）是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，决定制度变迁的主导因素是权力中心所提供新制度安排的能力与意愿，而这种能力与意愿主要决定于一个社会各既得利益集团的权力结构与力量对比。需求诱导性：（自发组织实施的）个人或一群人在给定的约束条件下，为确立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权利
27、界定而自发组织实施的制度创新中间扩散型：（介于两者之间的）在微观主体之间的自愿契约与权力中心制度供给行为之间存在一种可以满足双重目标的制度变迁方式二二 约束制度供给的因素分析约束制度供给的因素分析宪法制度（最重要因素）：宪法制度（最重要因素）：是指用以界定国家的产权和控制的基本结构，包括确立生产、交换分配的一套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。功能界定具体制度安排的方法与形式，保证不能超越宪法秩序。制度供给成本（重要因素）制度供给成本（重要因素）:个体成本和收益、社会成本和收益（实施、摩擦）、政治成本和收益（收益大于零制度创新也不一定成功）财政约束：财政
28、约束：设计费用、补偿费用、能力减弱、监督费用知识约束：知识约束：对制度规律的认识、技术和知识积累三三 供给主导型制度变迁方式与制度选择供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突目标之间的冲突冲突：冲突：供给主导型制度变迁方式的制度基础是等级规则，制度选择的市场经济制度基础是产权规则，分权规则。政府维护供给主导型变迁方式的条件：政府维护供给主导型变迁方式的条件：政府拥有完备的信息、维护政府权威性、等级稳定性、各级政府同心同德、有能力校正偏差政府组织实施决策分散化的方式与结果：政府组织实施决策分散化的方式与结果：方式：行政与经济性放权，结果：权威出现扩散倾向、纵向隶属发展松动、行政对企业没有约
29、束力，行政系统出现真空，政治与经济的双重障碍：政治与经济的双重障碍：引发通涨、等级制瓦解第三节第三节 中间扩散制度变迁方式与地方中间扩散制度变迁方式与地方政府的特殊功能政府的特殊功能主导型制度变迁中的主导型制度变迁中的“诺思悖论诺思悖论”地方政府在之间扩散型制度变迁中地方政府在之间扩散型制度变迁中特殊功能特殊功能地方政府自发制度创新的事后追认地方政府自发制度创新的事后追认一一 主导型制度变迁中的主导型制度变迁中的“诺思悖论诺思悖论”诺思悖论产生：诺思悖论产生：经济增长制度（核心是明晰的产权制度）国家界定和保护产权国家追求双重目标社会总产品最大化和统治者集团垄断租金最大化，这样两者具有持久冲突。
30、诺思悖论：诺思悖论：指一个能促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标驱动，国家在界定和保护产权过程中会对不同利益集团歧视性政策，会容忍低效率产权的长期存在和导致经济衰退。化解诺思悖论途径：化解诺思悖论途径：集体行动主体是组织中间扩散性制度变迁：在微观主体之间的自愿契约与权力中心制度供给行为之间存在一种可以满足双重目标的制度变迁方式。地方政府分权形成利益独立化的政府，在制度供给与需求成为中介环节化解了悖论。泰国灌溉工程的破产 19世纪大米上涨，需要扩大耕地，增加灌溉投资。1902年荷兰工程师设计了水坝，这将带来1922%的投资收益率，但这个计划被推迟
31、了半个世纪。重要原因是与政府官员利益发生冲突（他们拥有这地区的土地。二二 地方政府在中间扩散型制地方政府在中间扩散型制度变迁中特殊功能度变迁中特殊功能地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的第一行动集团地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的第一行动集团我国放权让利和财政分灶吃饭地方政府财政预算与本地经济挂钩形成地方之间竞争地方政府职务通过经济业绩来实现地方政府成为主动谋取制度创新第一行动集团非均衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入非均衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争权的竞争 地方政府角色、职责、途径：制度安排的纵向行政代理人（有能力和动力）为当地制度安排进
32、行讨价还价（获取垄断租金）途径：试点权-反映地方制度创新需求获取优先权-展开竞争-通过变通方式-先斩后奏三三 地方政府自发制度创新的事后追认地方政府自发制度创新的事后追认政府自发制度创新的途径：政府自发制度创新的途径：先做不说做了再说地下转人地上先上车后买票事后追认的条件事后追认的条件：经济实力和谈判能力权威扩散程度权力中心获取收益是否大于管制成本 1978年12月，安徽省凤阳县一个普通社员的家里，发生了一件不太寻常的事儿:小岗大队的十几个社员在生产队长严俊昌的带领下，偷偷摸摸签订了一份“文书”，把生产队的地给分了，对他们来说，这份“包干合同”可是押上身家性命的“生死文书”。18位社员在那张大
33、纸上摁上了自己的手印。“随后周遍农村纷纷效仿 1982：中共历史上第一个“涉农”一号文件出台，2001：土地承包法确定土地政策三十年不变。第四节第四节 从中间扩散向需求诱导型制度从中间扩散向需求诱导型制度变迁方式的渐进转换变迁方式的渐进转换地方政府制度创新的效率导向地方政府制度创新的效率导向地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体培育地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体培育向需求诱导性制度变迁方式的转换向需求诱导性制度变迁方式的转换对我国制度变迁方式转换的规范分析对我国制度变迁方式转换的规范分析一一 地方政府制度创新的效率导向地方政府制度创新的效率导向地方政府在界定和保护产权时更偏重效率：地方
34、政府在界定和保护产权时更偏重效率：因为通过追求效率才能获得垄断租金过程：过程：地方竞争最终是企业竞争地方政府会凭借行政权力和经济实力帮助企业两重目标：地方保护主义与吸引外部资源二二 地方政府与企业之间的合地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体培育作博弈及市场主体培育地方政府和企业合作大于冲突：地方政府和企业合作大于冲突：政府讨价还价能力和业绩取决当地经济实力企业要依靠政府力量实现所需要的制度创新博弈实质：博弈实质：企业在地方政府帮助下通过突破进入壁垒获得潜在的制度收益，进而地方政府也分享其收益。潜在制度收益是现有制度下无法获得，要依赖于新制度，其关键是确立排他性产权明确保证收益三三 向需求诱导
35、性制度变迁方式的转换向需求诱导性制度变迁方式的转换地方政府起到扩散新制度规则作用并具有双重效应地方政府起到扩散新制度规则作用并具有双重效应:弱化权力中心在制度供给中主导地位地方政府和企业收益同时增加。需求诱导型制度变迁需求诱导型制度变迁：个人或一群人在给定的约束条件下，为确立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施的制度创新向需求诱导性制度变迁方式的转换是条件：向需求诱导性制度变迁方式的转换是条件：微观主体成为制度变迁的第一行动集团：微观主体不需要通过地方政府实现制度创新愿望权力中心从微观主体获得更多收益需求诱导型制度变迁与市场经济内在要求具有一致性：需求诱导型制度变迁与市场经济内在要求具有一致性：结果推进向市场经济过渡五五 对我国制度变迁方式转换的规范分析对我国制度变迁方式转换的规范分析我国向市场经济制度变迁的路径：我国向市场经济制度变迁的路径：改革之初：供给主导型制度变迁方式，然后逐步向中间扩散型制度变迁方式转变，最终过渡到需求诱导性制度变迁方式（完成向市场经济的渐进过渡）负效应：负效应：政治企业家行为模糊导致腐败地方政府官员盲目最终GDP导致可持续增长能力下降地方竞争加剧导致诸侯经济先试点后推广导致收入差距扩大改革方向：改革方向：深化产权制度改革与政治体制改革