《私募证券基金证券投资操作备忘录证券备忘录名模版-证券公司托管.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募证券基金证券投资操作备忘录证券备忘录名模版-证券公司托管.doc（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、xxx基金证券投资操作备忘录编号： 号甲方（基金管理人）： xxx资本管理有限公司地址： 法定代表人： 乙方（基金托管人）：xx证券股份有限公司地址：x法定代表人：x联系电话：x丙方（证券经纪商）： xx证券股份有限公司地址： x法定代表人：x联系电话：x第一章 总则 鉴于甲方合法发行设立xxx基金（以下称“本基金”），并委托乙方作为本基金的资产托管人，丙方作为本基金的证券经纪商。依据甲方与乙方签署的xxx基金合同(以下简称“基金合同”)以及甲方与丙方签署的证券交易委托代理协议书和证券公司客户交易结算资金银行存管协议（以下简称“存管协议”）,为保障本基金财产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和
2、丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本操作备忘录。本操作备忘录仅限于本基金进行场内交易的情形，即丙方为甲方管理的本基金开立客户证券资金台账、代理甲方管理的本基金在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的各类证券交易、证券交收及相关证券交易的资金交收。如甲方在本基金运作期间内更换委托的证券经纪商，应提前5个工作日书面通知乙方，并另行签署相关协议及操作备忘录。第二章 账户的开立和管理一、为确保本基金财产的安全，根据相关法律法规的规定，甲方应为本基金开立以下独立账户：1、根据业务需要，在中国证券登记结算有限责任公司开立本基金专用证券账户，证券账户按类
3、别分为上海证券账户和深圳证券账户；2、在丙方指定营业机构，为本基金开立客户证券资金台账；3、在与资产托管账户相对应的丙方客户证券交易结算资金的存管银行，为本基金开立客户交易结算资金管理账户；4、在丙方指定营业机构，为本基金开立客户融资融券信用账户。二、本基金资产托管账户 本基金项下资产托管账户即为基金合同中所称的，由乙方为本基金在银行开立的资金账户，与本基金项下“客户证券资金台账”和“客户交易结算资金管理账户”建立一一对应的转账关系。账户详细信息以乙方向甲方出具的账户通知书为准。乙方依照基金合同的约定接受甲方有效的资金划款指令，依据指令内容完成该账户的资金划转。三、本基金专用证券账户上海证券账
4、户和深圳证券账户用于托管证券和交易报盘，记载的是本基金持有上海、深圳证券交易所上市交易的证券，以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。四、第三方存管账户（1）客户证券资金台账该账户在丙方营业机构办理开立手续，丙方将对交易资金进行清算、交收，完成客户证券资金台账账户资金的计付利息等。该账户与本基金项下“客户银行结算账户”和“客户交易结算资金管理账户”建立一一对应的转账关系。乙方在办理三方存管联接时，丙方配合乙方将客户账户相关信息（含信用资金帐户）与托管账户相关信息保持一致,丙方对该账户不得设置每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。 （2）客户交易结算资金管理账户“客户交易结算资金管理账
5、户”指甲方在与资产托管账户相对应的丙方客户证券交易结算资金的存管银行，开立的、管理本基金用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。客户交易结算资金管理账户记载本基金交易结算资金的变动明细，并与“客户的银行结算账户”和“客户的证券资金台账”之间建立唯一对应关系，甲方应负责办理相关账户开立手续。五、融资融券信用账户（1）信用结算账户即为本基金的资产托管账户。（2）信用资金账户甲方在丙方证券营业部为本基金开立此账户。通过 “第三方存管”平台与信用结算账户、管理账户建立唯一对应关系。甲方在办理三方存管联接时，丙方配合乙方将客户账户相关信息（含信用资金帐户）与托管账户相关信息保持一致,丙方对该账户不得设置
6、每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。（3）信用证券账户甲方以本基金名义开立沪深交易所信用证券账户，并通知丙方，作为本基金信用证券交易的指定和托管账户。第三章 数据的传输和接收一、丙方应保证甲方下达交易指令的通畅，及时完成甲方的合法有效的交易指令。甲方应在本基金成立前，在丙方所属证券营业部开立客户证券资金台账并与丙方签署证券交易委托代理协议书，甲、丙方均需遵循证券交易委托代理协议书条款中的权利与义务、风险揭示及免责条款的约定。二、丙方为甲方提供的交易方式以证券交易委托代理协议书中约定的方式为准。人工电话委托只是作为备用委托方式，并按照丙方有关人工电话委托操作规程执行。三、甲方从丙方处接收本基
7、金的场内交易电子清算数据，甲方和丙方之间的场内交易电子清算数据的传输主要采用深证通金融数据交换平台方式或电子邮件方式。丙方保证如实向甲方转发从证券交易所、中国证券登记结算公司接收的本基金指定交易席位上的交易数据。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，丙方应及时通知甲方，否则由此造成的损失由丙方负责。丙方应确保所发送的交易数据和信息的完整性、准确性和真实性，如内容不完整、不准确或不真实，由此造成的损失由丙方承担相应责任。因证券交易所、中国证券登记结算公司及丙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的，丙方不承担任何责任。因传输发生故障，造成数据错误或传输不及时，丙方应按照甲方的要求以甲方认可的方式
8、应急传输数据。四、乙方从丙方处接收本基金的场内交易电子清算数据，丙方和乙方之间的场内交易电子清算数据的传输主要采用深证通金融数据交换平台方式,电子邮件作为应急备份方式。丙方保证如实向乙方转发从证券交易所、中国证券登记结算公司接收的本基金指定交易席位上的交易数据。甲方深证通小站号或电子邮箱：kXXX乙方深证通小站号：x丙方深证通小站号：kXXX五、丙方最迟于T1日上午【9:00】前将本基金T日场内交易电子清算数据发送给甲方、乙方，及甲方指定的第三方。丙方于每月第五个工作日之前将上月交易凭证，包括但不限于盖章后的证券交易账户对账单原件以特快专递的形式向甲方寄出。如果T日有场内交易，T+1日【9:3
9、0】之前丙方将加盖预留印章的交易明细、对账单通过传真方式传送至甲方、乙方及甲方指定的第三方。若T日场内无交易，丙方也应将对账单在T+1日【9:30】前通过传真方式传送至甲方、乙方及甲方指定的第三方。六、丙方应保证如实转发交易数据，使甲方、乙方能够完成会计核算、估算、清算、监督等职能。丙方应确保所发送的交易数据和信息的完整性、准确性和真实性，如内容不完整、不准确或不真实，由此造成的损失由丙方承担相应责任。其中转发的T日电子清算数据包必须包括但不限于以下文件：文件描述文件格式1、上交所上海结算明细库上海过户库上交所行情 FAST上海证券变动上xx知信息上海权证信息上海证券信息（非交易）上海-国债预
10、发行行情上海-新股发行过户上海大宗交易上海-ETF申购赎回清单上海-ETF代收代付数据上海-A股补充数据文件上海-综合业务交易数据上海-LOF清算明细结果库上海-业务回报上海-证券余额上海中登-其他数量表港股通-权益数据文件港股通-证券信息港股通-行情信息文件港股通-汇率信息文件港股通-交易数据文件港股通-证券变动文件港股通证券余额对账文件深圳-深交所信息深圳-深交所指数深圳-深交所发行深圳-lof结算信息库深圳-发行端-跨市场ETF的申购赎回数据深圳-征税明细信息库深圳-明细结果库深圳-跨市场ETF申购赎回数据深圳-深交所股份深圳5.0-清算明细（sjsmx2）深圳5.0-清算明细（sjsm
11、x1）深圳5.0-清算明细（sjsmx0）深圳5.0-明细结果库深圳5.0-深交所资金结算信息库深圳5.0-lof基金结算信息库深圳5.0-期权衍生品结算明细库深圳5.0-期权证券净额交收库深圳5.0-衍生期权合约持仓深圳5.0-通知文件库深圳-网上发行认购业务参考信息（第五代接口）深圳-深交所信息（第五代接口）深港通-证券信息深港通-行情信息文件深港通-通知信息文件深港通-交易清算明细深港通-包括证券组合费的清算明细数据深港通-非交易明细结果数据深圳-深交所对账深港通-证券其他数量文件深港通-业务回报文件深港通-广播类信息文件深圳中登-深交所服务表结算文件对账明细文件对账证券余额文件对账资金
12、余额文件融资融券每日利息数据上交所过户文件深交所回报文件sjsmx0.1.2(深交所明细0.1.2)sjsjg(深交所结算结果)深圳5.0-lof基金结算信息库上海-LOF清算明细结果库深圳-发行端-跨市场ETF的申购赎回数据深圳-跨市场ETF申购赎回数据上海-ETF代收代付数据股转信息股转广播类信息股转行情信息股转-交易回报股转-结算结果北京-征税明细信息库北交所股份结算对账库期权信息期权行情接口期权结算明细-上海期权证券净额交收-上海期权合约持仓数据接口-上海贵金属交易以上数据库数据仅限于与甲方为本基金所开设的证券交易账户所对应的数据。七、丙方在上交所和深交所的交易席位号、交易品种的费率表
13、、佣金收取标准等见附件二。八、若因为经纪商未按备忘录中约定提供相关数据给甲方与乙方，造成甲方与乙方不能或者不能及时提供基金财产估值，则甲方与乙方不负相应责任。第四章 交易中税、费的计算一、买（卖）经手费、买（卖）证管费、印花税和证券结算风险基金等费用的计算标准均按照中国证监会、证券交易所和其他有关部门的规定执行。二、股票、封闭式基金、债券、权证等证券交易佣金计提标准按附件二证券交易参数表执行。三、证券交易印花税、过户费、交易佣金等在交易中产生的各项税、费及其它应缴纳的各项费用由本基金财产承担。四、当乙方按相关规定计算交易费用得出的结果与丙方提供的清算数据有差异时，若差额不超过0.05元，则以丙
14、方清算数据为准；否则，乙方应及时反馈甲方和丙方，三方共同查找原因并予以解决。五、因丙方原因造成交易清算金额有误，丙方应及时予以更正，并在三个工作日内归还错误清算的占用资金。如果因此对本基金财产或其他方造成损失的，丙方还应承担相应的赔偿责任。六、对于在证券交易资金账户内的本基金资金余额，丙方应按照中国人民银行的有关规定，按季度支付【0.35】%的年利率。如本基金期间中国人民银行对利率进行调整，则上述利率进行同方向同比例调整，丙方应将调整后的结果书面告知甲方和乙方。除前述情形外，未经甲、乙双方书面同意，丙方不得擅自调整证券资金台账内资金的存款利率。丙方结息时间为每个季度末月的【20】日。第五章 证
15、券的交易一、甲方在发出任何证券交易指令之前，应当在客户证券资金台账中有足额资金，即甲方T日通过丙方买入证券所需资金不超出T日客户证券资金台账内可用资金余额，否则丙方不予以执行。可用资金及股份余额以丙方提供的对账单为准。丙方对甲方的交易实时验资验股。二、丙方及其所属证券营业部应按照甲方发出的合法有效的证券交易指令，正确、及时地予以执行，在执行交易指令时，仅以甲方的指令为依据，并不负责对指令内容进行监督。若因丙方的原因导致其在接受指令后对甲方所发出的指令操作失误，由此产生的直接损失由丙方承担。三、如果发生任何不可预见、不可避免并且不可克服的客观情况，包括但不限于国家法规、政策方面的重大变动；地震、
16、台风、水灾、火灾等自然性灾害；丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故致使丙方无法执行甲方所发出的指令，则丙方不承担由此产生的损失。当上述事件发生后，丙方应当及时采取措施防止本基金财产损失的进一步扩大。四、甲方对丙方在客户证券资金台账的可用资金余额内正确执行甲方的委托指令的交易行为予以认可。第六章 证券交易资金的收付一、资金清付（“银转证”）甲方应提前2个工作小时向乙方发送资金划款指令，乙方在收到甲方的指令后，应该按照基金合同及本操作备忘录的约定对指令的表面一致性和交易内容进行审核，审核无误的有效指令，应该立即按指令内容，通过网银资金由“本基金资产托管账户”最终划至
17、“客户证券资金台账”。甲方负责将资金划转处理结果及时通知丙方。对于根据甲方有效划款指令进行资金划拨造成的损失，由甲方承担。甲方若需要在T日当天将资金从“本基金资产托管账户”划至“客户证券资金台账”的，应在T日12：00之前向乙方发出资金划款指令，乙方将根据甲方的有效指令内容进行资金调拨。在网络正常情况下，甲、乙双方配合，通过网银，在2个工作小时内完成资金由“银行转证券”。非正常情况下，甲、乙、丙方配合，采用积极有效的方式完成资金划转。二、资金清收（“证转银”）甲方若需将资金从“客户证券资金台账”划至“本基金资产托管账户”，由甲方使用丙方提供的系统发起“证转银”实现。在网络非正常情况下，甲、丙双
18、方应采取积极有效的手段完成资金划转。三、银衍转账银转衍转账按资金清付（“银转证”）流程，由乙方根据甲方指令通过网银办理。衍转银转账按资金清收（“证转银”）流程，由甲方使用丙方提供的系统发起实现。若托管账户开户银行系统不支持网银办理银转衍转账的，则由甲方自行通过衍生产品交易系统办理相关转账，银行如有特别规定的，按照银行规定办理。甲方应在办理银衍转账前三个工作日，提前向乙方了解银行相关转账规定，确定转账的具体方式。四、如遇法定节假日，资金划拨顺延至法定节假日后第一个证券交易所交易日。第七章 对账方式本操作备忘录生效后，甲、乙、丙三方应建立定期对账机制，共同对各账户信息进行核对，确保其准确无误，否则
19、三方应共同及时查找原因并予以纠正。丙方应当在每个交易日T+1上午【9:30】点前通过电子邮件方式向甲、乙双方分别发送 T日“证券资金台账”余额对账单。甲方接收邮箱：XXXXX 外包团队接收邮箱：x（须xx提供估值外包请在本协议上保留这两个邮箱）乙方接收邮箱：x 对于存放在丙方“客户证券资金台账”中的本基金资金，甲方和乙方有权对账户向丙方进行查询、征询，丙方应予以配合。第八章 甲方承诺 一、甲方承诺在账户开立、使用，证券交易操作等方面严格遵守有关法律法规、监管规定、交易所交易规则。二、遵守账户实名制要求。甲方已认真阅读证券账户业务申请表中列示的有关证券账户业务办理须知内容，已经充分理解账户实名制
20、要求以及违规可能承当的相应后果，不存在违反实名制的情形。甲方承诺：（1）不存在下设子账户、分账户、虚拟账户的情况。（2）不存在借用他人证券账户或出借本人证券账户给他人使用的情况。（3）不存在开户后相关证券投资产品并未依法成立，而证券账户在使用的情况。（4）不存在其他涉嫌违反账户实名制的情况。三、不参与非法配资活动。甲方承诺：（1）除经中国证监会批准外，未参与其他客户或第三方融资、融券等相关事宜。（2）未参与场外配资活动。四、交易行为符合监管规定。甲方承诺：在丙方所开设账户的客户交易行为（含程序化交易）不违反法律、法规、规章、证券交易所规则等相关监管规定。五、遵守证券公司外部接入信息系统评估认证
21、规范等相关监管规定。甲方承诺：未经丙方同意，不得擅自进行信息系统外部接入。未经许可擅自接入或虽经许可，但存在违法违规行为或安全隐患的，丙方有权单方面、无条件中止接入服务，并保留追究赔偿责任的权利。六、其他事项。甲方承诺：（1）未参与内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易的活动等。（2）未为其他外部机构或者个人非法从事证券活动提供便利。（3）不存在与丙方进行利益输送或者商业贿赂的情况。（4）不存在其他违法违规行为。 七、甲方如有违反本承诺任一条款，丙方有权单方面中止本协议。第九章 附则一、本操作备忘录作为甲方与乙方签署的xxx基金合同的附件，本操作备忘录签署各方所有责任事项的约定由
22、证券代理业务协议书、证券交易协议书和证券公司客户交易结算资金银行存管协议书等相关具体协议载明，如具体协议与本操作备忘录不一致，以本操作备忘录为准。二、本操作备忘录经各方加盖公章或合同专用章并由各自法定代表人(负责人)或授权代表人签字或盖章，并与基金合同同日生效，本操作备忘录至基金合同的终止而终止。三、如在基金合同终止前，甲方提前撤销甲方在丙方开立的证券交易账户的，则本操作备忘录自甲方办理销户时终止。甲、丙双方的权利义务以甲方在丙方办理证券交易账户的开立和销户的日期为起止日。四、本操作备忘录在签订后，如果遇到交易所交易制度、发行制度有重大变化，或中国证券登记结算公司的结算方式有重大调整，各方可重
23、新协商本操作备忘录有关条款。五、本操作备忘录未尽之处，可由甲乙丙三方签订补充协议另行约定。六、本操作备忘录一式六份，各方各执两份，均为正本，具有同等的法律效力。（本签字页仅协议各方签字盖章使用，本页无正文）甲方：（基金管理人）xxx基金法定代表人（负责人）或授权代表人：日期： 年 月 日乙方：（基金托管人）xx证券股份有限公司法定代表人（负责人）或授权代表人：日期： 年 月 日丙方：（证券经纪商） xx证券股份有限公司法定代表人（负责人）或授权代表人：日期： 年 月 日 16附件一：证券经纪商预留印鉴xxx资本管理有限公司：xx证券股份有限公司：根据xxx基金证券投资托管操作备忘录，在本操作备
24、忘录有效期间，我方在开展本基金证券交易委托代理业务时所提供的对账单、往来文件及通知等预留印鉴如下，请以此作为相关文件的依据：1、对账单预留印鉴：（样章）2、往来文件及通知预留印鉴：（样章）（证券经纪商名称）（公章）年 月 日附件二：证券交易参数表xxx资本管理有限公司、xx证券股份有限公司：根据本操作备忘录，对xxx基金投资运作中涉及的交易参数约定如下：（一）组合信息：交易席位清算编号股东代码上海深圳（二）证券交易费用参照表1、佣金：股票债券基金费率最小值费率最小值费率最小值上海佣金A（含规费）（双向）5成交金额的B%1A(含规费)（双向）5深圳佣金A（含规费）（双向）5成交金额的B%1 A（
25、含规费）（双向）5品种佣金上海深圳国债1天0.001%0.001%2天0.002%0.002%3天0.003%0.003%4天 0.004%0.004%7天0.005%0.005%14天0.01%0.01%28天 0.02%0.02%91天0.03%0.03%182天0.03%0.03%2、其他：（1）深圳：收费项目收费标的实际收费标准证券交易 经手费A股按成交额双边收取0.0487B股按成交额双边收取0.0487基金按成交额双边收取0.0487权证按成交额双边收取0.045国债现货成交金额在100万元以下（含）每笔收0.1元成交金额在100万元以上每笔收10元企业债/公司债/私募债现货成交金
26、额在100万元以下（含）每笔收0.1元。成交金额在100万元以上每笔收10元国债回购成交金额在100万元以下（含）每笔收0.1元，反向交易不再收取成交金额在100万元以上每笔收1元，反向交易不再收取其他债券回购成交金额在100万元以下（含）每笔收0.1元，反向交易不再收取成交金额在100万元以上每笔收1元，反向交易不再收取可转债按成交金额双边收取0.04专项资产管理计划成交金额在100万元以下（含）每笔收0.1元成交金额在100万元以上每笔收10元代办A股按成交金额双边收取0.1代办B股按成交金额双边收取0.13证券交易 监管费A股按成交额双边收取0.02B股基金免收权证企业债/公司债/私募债
27、（综合协议平台）现货可转债专项资产管理计划国债现货代办A股按成交金额双边收取0.5代办B股按成交金额双边收取0.67证券交易印花税A股对出让方按成交金额的1征收，对受让方不再征税。B股代办A股代办B股（2）上海：收费项目收费标的实际收费标准证券交易 经手费A股成交金额的 0.0487 （双向）B股成交金额的0.0487 （双向）证券投资基金（封闭式基金、ETF ）成交金额的 0.045 （双向）ETF相关交易费用减免情况详见关于交易型开放式指数基金相关交易费用减免的通知（上证产字20091号）权证成交金额的 0.045 （双向）债券现券（国债、企业债、公司债、可转换公司债券、分离交易的可转换公
28、司债券等）成交金额的0.001（双向）（固定收益平台现券交易，最高不超过100元/笔）质押式回购1天成交金额的 0.0005( 双向 ) 暂免2天成交金额的 0.0010( 双向 ) 3天成交金额的 0.0015( 双向 ) 4天成交金额的 0.0020( 双向 ) 7天成交金额的 0.0025( 双向 ) 14天成交金额的 0.0050( 双向 ) 28天成交金额的 0.0100( 双向 ) 28天以上成交金额的 0.0150( 双向 ) 国债买断式回购7天成交金额的 0.00625( 双向 ) 28天成交金额的 0.025( 双向 ) 91天成交金额的 0.0375( 双向 ) 大宗交易A
29、 、 B 股、证券投资基金相对于竞价市场同品种费率下浮30% （大宗交易系统专场业务经手费按照竞价交易系统经手费标准的10%收取，优惠期至2009年12月31日结束）债券现券（国债、企业债、公司债、私募债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）成交金额的百万分之一的90%，最高不超过100元/笔(双向）质押式回购、国债买断式回购暂免；恢复收取后，大宗交易的交易经手费费率是正常标准的90%ETF申购、赎回暂免专项资产管理计划转让转让金额的 0.009证券交易 证管费A股成交金额的 0.02 （双向）B股成交金额的 0.02 （双向）证券投资基金（封闭式基金、ETF ）免收权证免收债券现券（
30、国债、企业债、公司债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）免收大宗交易A 、 B 股、证券投资基金同同品种竞价交易债券现券（国债、企业债、公司债、私募债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）同同品种竞价交易证券交易过户费A股成交面额的0.3 ，起点1元B股成交面额的0.5，起点1元ETF 申购、赎回（组合证券）股票过户面额的 0.5 ，前三年减半 权证行权（标的股票）股票过户面额的 0.5大宗交易同同品种竞价交易。（A股大宗交易专场的过户费费率是正常标准的10%，优惠期至2009年12月31日结束）证券交易印花税A股对出让方按成交金额的1征收，对受让方不再征税。B股代办A股代办
31、B股备注：费用计算方法：1、佣金中包括经手费和证(监)管费及风险金2、在计算过程中：过户费及佣金根据交易所、中登公司相关要求收取。证券经纪商（公章） 年 月 日 附件三：基金管理人业务联系表单位：xxx基金管理公司岗位姓名电话传真手机电子邮件总负责人总协调人交易清算核算数据附件四：资产托管人业务联系表业务联系部门： xx证券基金托管部传真：x岗 位姓 名电话传真手 机开户行业务协调人资金清算会计核算员划款审批人指定数据接收邮箱:x附件五：证券经纪商业务联系表单位：XXXX股份有限公司XXXX营业部岗位姓名电话传真手机电子邮件总协调人开户联系人交易清算、数据技术支持备注：经纪商为xx证券的，证券
32、营业部需在开立资金帐户后，即发起分库协作，如产品进行ETF套利的，需注明跨市场ETF交易文件SCD_98_608_年月日_HB.DBF，需每日分库。附件六：托管产品账户信息表产品名称(合同名称)证券资金账号账户户名：证件类型：证件号码：资金账号：初始密码：开户营业部：上海股东代码：必须提供交易席位：必须提供深圳股东代码：必须提供交易席位：必须提供融资融券资金账号账户户名：证件类型：证件号码：资金账号：初始密码：开户营业部：上海股东代码：必须提供交易席位：必须提供深圳股东代码：必须提供交易席位：必须提供个股期权资金账号账户户名：证件类型：证件号码：资金账号：初始密码：开户营业部：上海股东代码：必须提供交易席位：必须提供深圳股东代码：必须提供交易席位：必须提供期货资金账号账户户名：证件类型：证件号码：资金账号：初始密码：开户营业部：交易编码：必须提供期货会员编号：必须提供贵金属资金账号账户户名：证件类型：证件号码：资金账号：初始密码：开户营业部：上海股东代码：必须提供交易席位：必须提供深圳股东代码：必须提供交易席位：必须提供证券、期货联系人联系人：联系电话：账户户名：托管产品银行账户名称第24页