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1、2023年证券从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为1 大题3 6 小题，作答时间为1 8 0 分钟，总分1 0 0分，6 0 分及格。二、多项选择题（共 0 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1 .当上市公司实施（）时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。A：公积金转增股本B：送股C：配股D：派息2 .以下计算公式中，正确的有（）oA：除 权（息）参考价=（前收盘价一现金红利）+配股价格X股份变动比例+（1+股份变动比例）B：新行权价格：（原行权价格X标的证券除权日参考价）/除权前一日标的证券收盘价C：新
2、行权比例=（原行权比例X除权前一日标的证券收盘价）/标的证券除权日参考价D：新行权价格=（原行权价格X标的证券除息日参考价）/除息前一日标的证券收盘价3 .证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。A：证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B：证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D：1 0%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统4.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A：证券交易所交易、通信系统出现1 0 分钟以上中断B：证券交易所行情发布系统出现1
3、 0 分钟以上中断C：1 0%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D：1 0%以上的证券中断交易5.证券交易所交易结果异常的情形是指（）。A：交易结果出现严重错误B：行情发布出现错误C：证券指数计算出现重大偏差D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错6 .证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）oA：交易结果出现严重错误B：集合竞价异常可能导致无法正常完成C：收市处理无法正常结束D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易7 .引发交易异常情况的技术故障问题包括（）。A：证券交易所交
4、易、通信系统中的网络、硬件没备、应用软件等无法正常运行B：证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外C：证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏D：1 0%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报8 .固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A：交易商之间的交易B：交易商与客户之间的交易C：客户与客户之间的交易D：交易商与交易所之间的交易9 .交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通 过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A：报价B：询价C：标价D：竞价10 .交易商采用匿名报价的，固定收益平台
5、只对外揭示其（）oA：报价价格B：数量C：报价方名称D：成交行行情11.固定收益平台的交易时间为（）0A：9:0011:30B：9:30(1:30C：13:00-14:00D：13:0015:0012.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）oA：证券代码、证券简称B：前收盘价格C：虚拟开盘参考价格D：虚拟匹配量和虚拟未匹配量13.深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）oA：证券代码、证券简称B：集合竞价参考价格C：前收盘价格D：匹配量和未匹配量14.连续竞价期间，即时行情的内容包括（）oA：当日最高成交价格、当日最低成交价格B：当日累计成交数量、当
6、日累计成交金额C：实时最高5 个买入申报价格和数量D：实时最低5 个卖出申报价格和数量15 .上海证券交易所目前系列指数包括（）。A：成分指数B：综合指数C：行业指数D：策略指数16 .上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。A：分类指数B：综合指数C：成分指数D：行业指数17 .上证系列指数中的重点指数包括（）。A：上证指数B：基金指数C：国债指数D：企债指数18 .深圳证券交易所的成分股指数包括（）。A：风格指数B：主题指数C：行业指数D：策略指数19 .深圳证券交易所的综合指数包括（）。A：宽基/规模指数B：市
7、场指数C：行业指数D：策略指数20 .对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值达到5%的各前3只证券B：日价格振幅达到15%的前5 只证券C：日换手率达到20%的前5只证券D：日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前5只证券21.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布()o5A：上海证券交易所公布当日买入金额最大的家会员营业B：上海证券交易所公布当日卖出金额最大的家会员营业C
8、：深圳证券交易所公布当日买入金额最大的家会员营业D：深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的家会员营业部部部555部22.在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）oA：上证A 股指数B：上证B 股指数C：上证基金指数D：中小企业板指数23 .上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）oA：成交金额最大的5 家会员营业部的名称B：成交金额最大的5 家会员营业部的买入、卖出数量C：成交金额最大的5 家会员营业部的买入、卖出金额D：股份统计信息24 .在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）oA：深证A
9、股指数B：中小企业板指数和创业板综合指数C：深证B 股指数D：深证基金指数25 .股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，属于异常波动。A：连续3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B：上海证券交易所S T 股票和*S T 股票连续3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土 15%的C：深圳证券交易所S T 股票和*S T 股票连续3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土 12%的D：连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到3 0 倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的26 .根据现行制度规定，上海证券交易所和深
10、圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A：大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B：巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C：在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D：一段时期内进行大量且连续的交易2 7 .对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。A：口头或书面警示B：约见谈话C：要求提交书面承诺D：限制相关证券账户交易2 8 .深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。A：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B：证券买卖的时间、数量、方式等受到法
11、律、行政法规、部门规章和规规范文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C：可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D：证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形2 9 .对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。A：可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券B：单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易C：单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价D：单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，
12、致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制3 0 .限制证券账户交易的措施有（）。A：限制卖出指定证券或指定交易品种B：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）C：限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）D：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种3 1 .证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。A：同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大B：证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告C：单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易D：深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形3 2 .合格境外机构投资
13、者应当（）oA：委托境内商业银行作为托管人托管资产B：委托境外商业银行作为托管人托管资产C：委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动D：委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动3 3 .国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关 的（）等实施外汇管理。A：投资额度B：资金汇出入C：投资方向D：投资策略3 4 .合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包 括（）。A：在证券交易所挂牌交易的股票B：在证券交易所挂牌交易的债券C：在证券交易所挂牌交易的权证D：证券投资基金3 5 .所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易人股（）。A：总数B：市值C：收益率D：其占公司总股本的比例3 6 .合格投资者可以参与（）0A：新股发行B：可转换债券发行C：股票增发D：配股的申购