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1、2023 年证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 2.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于_。A3 人 B4 人 C5 人 D6 人 3.证券投资人是指_。A通过证券而进行投资的各类机构法人 B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C通过证券而进行投资的自然人 D各类机构法人和自然人 4.国际债券是指一国借款人
2、在国际证券市场上以_为面值向_投资者发行的债券。A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 5.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于_亿元。A10 B12 C15 D20 6.以下属于明文列示的内幕交易行为的有_。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D证券公司将自营业务与代理业务混合操作 7.下面的_不能构成内幕信息。A发行人的分配股利和增资计划
3、 B公司股权结构发生重大变化 C发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的 20%D上市公司收购的有关方案 8.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 9.在证券公司的自营业务中，可以_。A以个人名义进行自营业务 B将自营账户借给他人使用 C进行批量委托操作 D与代理业务混合操作 10._属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖
4、证券 11.证券自营业务的禁止行为不包括_。A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D假借他人名义进行自营业务 12.以下_不属于内幕信息。A上市公司收购的有关方案 B上市公司发生重大债务 C上市公司 25%的董事发生变动 D上市公司申请破产的决定 13.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是_。A听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券 B将自营业务与代理业务混合操作操纵市场 C将自营账户借给他人使用 D证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充 14.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是_。A将自营业务与经纪业务混合操作 B假借他人名义或以个人名义进行自营业
5、务 C频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动 D以散布谣言等手段影响证券交易 15.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是_。A以散布谣言等手段，影响证券交易 B出售并不持有的证券 C将自营业务与经纪业务混合操作 D以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 16.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是_。A用以自己名义开设的账户进行交易 B委托其他证券公司代为买卖证券 C假借他人名义进行自营业务 D将自营业务与代理业务混合操作 17.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。A证券发行人订立重要合同，
6、该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响 B发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车 D发行人发生重大债务 18.证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是_。A利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券 D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 19.证券公司将自
7、营业务与经纪业务混合操作的行为属于_。A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D正常行为 20.证券交易内幕信息的知情人不包括_。A持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 B公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 D证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 21.在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 22.根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向_
8、申请开立证券账户。A银行 B证券公司 C场内交易所 D证券登记结算公司 23.证券市场的稳定性可以用_来衡量。A市场指数的风险度 B市场指数的波动性 C市场价格的波动性 D市场价格的风险度 24.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。A开户 B申报 C成交 D委托 25.下列各项中不属于交易成本的是_。A交易佣金 B交易赋税 C做市商出价与要价的差价 D资本损失 26.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按_划分的。A委托订单的数量 B买卖证券的方向 C委托价格限制 D委托时效限制 27.下列不属于证券交易机制目标的是_。A流动性 B有效性 C稳定性 D收益性 28.在订单匹
9、配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。A时间优先 B数量优先 C客户优先 D价格优先 29.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A有效性 B稳定性 C安全性 D流动性 30.目前我国投资者的资金账户一般是在_开立。A经纪商 B银行 C第三方 D上市公司 31.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A交收 B清算 C成交 D结算 32.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是_。A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D人工报价 33.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行_。A第三方存管制度 B登记结算公司结算制度 C商业银行托管制度 D指令交易制度
10、34.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。A投机收入 B手续费、佣金收入 C买卖证券的差价 D投资收入 35.证券市场的有效性包含两方面的要求，即_。A成交速度快和证券市场的低成本 B成交速度快和成交价格合理 C证券市场的高效率和证券市场的低成本 D证券市场的高效率和成交价格合理 36.报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称_。A竞价市场 B做市商市场 C订单驱动市场 D经纪商市场 37.证券交易机制种类从_分，有指令驱动系统和报价驱动系统。A交易价格的决定特点 B交易时间的连续性 C交易的有效性 D信息的传递速度 38.某投资者买入甲股票 1000 股，包括股票价格 9000 元和交易税
11、费 1000 元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000 股，资金账户上就会减少_元。A0 B1000 C9000 D10000 39.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是_。A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 40.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示 B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C证券公司禁止营业部从事的业务内容 D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 41.境内自然
12、人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A委托人签字的 B受委托人签字的 C经纪人员审核的 D经公证的 42.下列各项中_不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 43.营业部应建立交易数据安全备份制度，采取_相结合的数据备份方式。A多介质备份与异地备份 B多介质备份与实时备份 C异地备份与实时备份 D多介质备份与多人备份 44.资金账户管理的一般规定不包括_。A营业部办理经纪业务，必须为客户开
13、立资金账户和与资金账户对应的证券账户 B客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户 C营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理 D客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档 45.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是_。A营业部
14、电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开 B资金存取和其他岗位不得合并 C电脑人员可兼任清算员 D营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益 46.证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、_和相关管理制度。A管理办法 B处理程序 C操作规范 D服务公约 47.证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 48.投资者教育的渠道不包括_。A客服中心 B模拟训练 C交易委托系统 D设立“投资者园地”49._是无效的委托方式。A柜台委托 B电话委托 C客户直接向场内交易员报单 D网上委托 50.境内法人申请开立证券账户的，客户应填写_。A机构证券账户注册登记表 B机构证券账户授权委托书 C机构证券账户注册申请表 D机构证券账户开立申请表