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1、【发布单位】国务院 【发布文号】国发201138 号 【发布日期】2011-11-11 【生效日期】2011-11-11 【失效日期】-【所属类别】规范性文件 【文件来源】国务院 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定 国发201138 号 各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部位,各直属机构:近年来,一些地区为推进权益(如股权、产权等)和商品市场发展,陆续比准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所(以下简称交易场所)。由于缺乏规范管理,在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出,风险不断暴露,引起了社会广泛关注。为防范金融风险,规范
2、市场秩序,维护社会稳定,现做出如下决定:一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险 交易场所是为所有市场参与者提供公平、透明交易机会,进行有序交易的平台,具有较强的社会性和公开性,需要依法规范管理,确保安全运行。其中,证券和期货交易更是具有特殊的金融属性,直接关系到经济金融安全和社会稳定,必须在经批准的特定交易场所、遵循严格的管理制度规范进行,目前,一些交易场所管理不规范,存在严重投机和价格操纵行为;个别交易场所股东直接参与买卖,甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去,极易引发系统性、区域性金融风险,设置影响社会稳定,必须及早采取措施坚决予以纠正。各地人
3、民政府和国务院有关部门要统一认识,高度重视各类交易场所存在的违法违规问题,从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易市场所要家里健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定,提高投资者风险意识和判断能力,切实保护投资者合法权益。二、建立分工明确、密切协作的工作机制 为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加斩“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(一下简称联席会议)制度。联席会议的主要任务是,统筹协调有关部门和升级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作
4、,堵道建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度,完成国务院交为的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融 管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由升级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和升级人民政府要及时沟通境况,加强协调配合,齐心协力做好各类交易场所清理整顿和现在工作。三、健全管理制度,严格管理程序 整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发号各省自治区直辖市人民政府国务院各部位各直属机构近年来一些
5、地区为推进权益如股权产权等和商品市场发展陆续比准设立了一些从事产权交易文化艺术品交易和大宗商品中远期交出风险不断暴露引起了社会广泛关注为防范金融风险规范市场秩序护社会稳定现做出如下决定一高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供公平透明交易机会进行有序交易的平台具有较强的社安全和社会稳定必须在经批准的特定交易场所遵循严格的管理制度规范进行目前一些交易场所管理不规范存在严重投机和价格操纵行为个别交易场所股东直接参与买卖甚至发生管理人员侵吞客户资金经营者卷款逃跑等问题这些问题自本决定下发之日起,原依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易
6、场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。任何投资者买入后卖出或卖出后买入同意交易品种的时间间隔不得少于 5 个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过 200 人。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,必须经国务院相关金融管理部门批准设立。为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经过国务院或国务院金融管理部门
7、批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意思。未经上述规定批准成立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。四、稳妥推进清理整顿工作 各省级人民政府要建立领导小组,建立工作机制,根据法律、行政法规和本决定的要求,按照属地管理原则,对本地各区类交易场所,进行一次性集中清理整顿。其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动,并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定,严禁以任何方式扩大扩大业务范围,严禁新增交易品种,严禁新增投资者,并限期取消或结束交易活动;未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所,应限期清理规范。清理整顿期
8、间,不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案,于 2011 年 12 月底前报国务院备案。整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发号各省自治区直辖市人民政府国务院各部位各直属机构近年来一些地区为推进权益如股权产权等和商品市场发展陆续比准设立了一些从事产权交易文化艺术品交易和大宗商品中远期交出风险不断暴露引起了社会广泛关注为防范金融风险规范市场秩序护社会稳定现做出如下决定一高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供公平透明交易机会进行有序交易的平台具有较强的社安全和社会稳定必须在经批准的特定交易场所遵循严格的管理制度
9、规范进行目前一些交易场所管理不规范存在严重投机和价格操纵行为个别交易场所股东直接参与买卖甚至发生管理人员侵吞客户资金经营者卷款逃跑等问题这些问题联席会议要切实负起责任,加强组织指导和督促检查,切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下,负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督,检查和指导,抓紧制定大宗商品交易市场管理办法,确保大宗商品中远期交易市场有序回归期货市场。联席会议有关部门要按照责任分工、加强沟通、相互配合、相互扶持,尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货市场活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。已提供服务的金融机构,要及
10、时开展自查自清,做好善后工作。二一一年十一月十一日 整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发号各省自治区直辖市人民政府国务院各部位各直属机构近年来一些地区为推进权益如股权产权等和商品市场发展陆续比准设立了一些从事产权交易文化艺术品交易和大宗商品中远期交出风险不断暴露引起了社会广泛关注为防范金融风险规范市场秩序护社会稳定现做出如下决定一高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供公平透明交易机会进行有序交易的平台具有较强的社安全和社会稳定必须在经批准的特定交易场所遵循严格的管理制度规范进行目前一些交易场所管理不规范存在严重投机和价格操纵行为个别交易场所股东直接参与买卖甚至发生管理人员侵吞客户资金经营者卷款逃跑等问题这些问题