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1、证券有限责任公司信息技术部变更管理办法第一章 总则第一条 为减少信息系统变更对系统服务的负面影响，规范变更的审批和控制，实现有效的地协商和沟通，确保变更的可追溯性，特制定变更管理流程。第二条 变更包括以下内容：对网络通讯设备和服务器等设备的硬件增减、更换，操作系统修改，软件添加、删除、升级，以及对硬件、软件的测试。第二章 流程描述第三条 变更流程分为以下类别：标准变更、紧急变更、一般变更和重要变更，定义如下：（一） 标准变更：经全面定义的，已经进行过测试和评估的变更为标准变更。（二） 紧急变更：由于系统运行的特殊需要，未按标准变更流程审批便实施的变更为紧急变更。（三） 一般变更：未经标准变更定
2、义的，需要经变更负责人作出详细测试计划、变更计划，并经变更负责人批准的变更为一般变更。（四） 重要变更：此类型变更为一般的变更中比较特殊的一类，因其实施后对信息系统的影响较大，除需进行必要的测试外，还需要变更管理委员会进行评估才能发布的变更为重要变更。第四条 变更流程涉及以下角色：变更发起人、变更负责人、变更批准人、变更执行人、测试执行人、变更管理委员会，主要职责如下：（一） 变更发起人：负责发起变更，依照流程提交变更请求。（二） 变更负责人：负责接收并审核变更发起的变更请求；对变更进行分类；制定测试计划；制定变更计划；协助配置管理员修改相关配置项；关闭变更。（三） 变更批准人：根据变更负责人
3、的测试计划发表、发布计划发表测试、发布是否继续的意见。（四） 测试执行人：根据变更负责人的测试计划，对重要变更进行测试，并在测试完成后提交测试报告。（五） 变更执行人：执行经变更批准人批准的标准变更、紧急变更和重要变更，并将变更结果反馈给变更负责人。（六） 变更管理委员会：对重要变更进行评估。第五条 信息技术部每一工作人员均可根据工作需要，在“变更记录表”上触发事件发起变更请求后，通知变更负责人处理变更。第六条 变更负责人接到变更发起人的变更请求后，根据变更内容，判断变更类型（标准变更、重要变更），安排变更并填写相应的变更表。第三章 变更分类第七条 结合变更要求的迫切程度以及变更操作的规范性考
4、虑，分为三类变更：紧急变更、一般变更和标准变更。第八条 紧急变更，是需要立即实施的变更，否则可能对大量用户、关键系统的服务质量或可用性产生重大影响。第九条 是否为紧急变更由技术部门负责人或指定的专人共同确定；必要时，技术部门负责人可以召集相关人员紧急商议。第十条 标准变更，适用于以下两种情况的任一种：（一） 属于日常维护性质的低风险操作。（二） 已经执行过的且确认无影响的变更操作，并且在操作手册中具有经过验证的完整操作步骤（不符合定义或者不符合条件的操作，不能按照标准变更执行）。第十一条 标准变更的管理流程可参考一般变更管理流程，但变更计划评审部分可以省略。第十二条 一般变更：除紧急变更、标准
5、变更以外的变更，均属于一般变更。第四章 变更评估第十三条 变更实施负责人在接到变更申请后，根据变更类型与变更级别进行变更评估，如变更为重要变更，将变更情况上报变更管理委员会。第十四条 变更评估范围（一） 变更涉及范围（二） 变更涉及的设备以及设备配置变更的情况（三） 变更涉及部门及通知情况（四） 变更影响范围（五） 变更测试及应急回退计划（六） 变更跟踪期设定及跟踪期检查情况第五章 变更通知第十五条 如变更对现有的业务系统和业务操作产生影响，在变更执行前应由相关通知有关部门。以便于各业务部门做好业务调整，避免变更冲突，减少对业务的影响，根据不同的状况，提前通知的时限有所不同：类别第一次通知时间
6、第二次通知时间紧急尽快通知随时通告，最大间隔为30分钟。一般一级变更提前5个工作日通知变更实施当日上午通知。二级变更不提前通知标准提前2个工作日通知变更实施当日上午通知。 第六章 标准变更第十六条 标准变更，则按如下流程执行：（一） Step1：变更发起人发起变更，应在变更记录表上填写“标题”、“变更发起时间”、“变更请求内容”等三项内容。“变更请求”内容至少应包含相关的通知、技术文档、运营商提供的操作手册等，并将上述内容作为附件添加到变更记录表上，同时在“变更请求”栏中注明附件名称。变更请求发出后，系统以邮件形式通知变更负责人提醒其审批变更。（二） Step2、Step3：变更负责人根据变更
7、请求内容，决定是否接受变更。如拒绝变更，系统将以邮件形式通知变更发起人，同时此变更关闭。如接受变更，应在变更记录表上填写“变更编号”、“变更分类”、“变更设备”，并对“影响范围”做出初步评估，同时制定“变更计划”、确定“变更执行人”和“变更通知对象”。“变更计划”必须包含回退计划和应急措施。变更负责人接受变更后，系统将以邮件形式通知变更批准人提醒其审批变更。（三） Step4：变更批准人在确认知悉变更后在“是否批准变更”栏中选择“同意变更”，系统将以邮件形式通知变更负责人可以执行变更，同时通知变更通知对象提醒其关注变更对系统的影响。（四） Step5：变更负责人在确认变更批准人已知悉变更后，系
8、统将以邮件形式通知变更执行人提醒其执行变更，并告知变更通知对象变更将立即执行。（五） Step6、step7：变更执行人在执行完变更后，填写“变更结果”和“变更完成时间”。待变更执行人提交变更结果后，系统以邮件形式通知变更负责人变更已执行。（六） Step8：由变更负责人根据变更结果判断变更是否执行成功。如果变更完全失败，且不合适重新执行变更则关闭，系统以邮件形式通知变更发起人变更未完成，并触发问题管理流程；如果变更出现部分异常，仍可以调整，则变更负责人重新制定变更计划（转step2）；如变更成功，则确定配置项的修改内容，系统以邮件形式通知配置管理人员修改配置项内容，并通知变更发起人变更已完成
9、。（七） Step10：变更结束。 第七章 紧急变更第十七条 紧急变更，则按如下流程执行：（一） Step1：变更执行人发起变更，应在变更记录表上填写“标题”、“变更发起时间”、“变更请求内容”等三项内容，并在“变更请求内容”栏里注明变更的紧迫程度。变更请求发出后，系统以邮件形式通知变更负责人提醒其审批变更。（二） Step2：变更负责人根据变更请求内容，决定是否接受变更。如拒绝变更，系统将以邮件形式通知变更执行人，同时此变更关闭。如接受变更，应在变更记录表上填写“变更编号”、“变更分类”、“变更设备”，并对“影响范围”做出初步评估，同时确定“变更通知对象”，由于紧急变更的特殊性，变更申请人即
10、变更执行人。变更负责人接受变更后，系统将以邮件形式通知变更批准人提醒其审批变更。（三） Step3：如变更批准人同意变更，应在“是否批准变更”栏中选择“同意变更”，系统将以邮件形式通知变更负责人可以执行变更，同时通知变更通知对象提醒其关注变更对系统的影响。如变更批准人拒绝变更，应在“是否批准变更”栏中选择“拒绝变更”，系统将以邮件形式通知变更负责人和变更执行人，此项变更被拒绝。（四） Step4：变更负责人在确认变更批准人已批准变更后，系统将以邮件形式通知变更执行人提醒其执行变更，并告知变更通知对象变更将立即执行。（五） Step5、step6：变更执行人在执行完变更后，填写“变更结果”和“变
11、更完成时间”。待变更执行人提交变更结果后，系统以邮件形式通知变更负责人变更已执行。（六） Step7：由变更负责人根据变更结果确定配置项的修改内容，系统以邮件形式通知配置管理人员修改配置项内容，并通知变更发起人变更已完成。（七） Step8：变更结束。第八章 一般变更第十八条 一般变更，则按如下流程执行：（一） Step1：变更发起人发起变更，应在变更记录表上填写“标题”、“变更发起时间”、“变更请求内容”等三项内容。“变更请求”内容至少应包含相关的通知、技术文档、运营商提供的操作手册等，并将上述内容作为附件添加到变更记录表上，同时在“变更请求”栏中注明附件名称。变更请求发出后，系统以邮件形式
12、通知变更负责人提醒其审批变更。（二） Step2、Step3：变更负责人根据变更请求内容，决定是否接受变更。如拒绝变更，系统将以邮件形式通知变更发起人，同时此变更关闭。如接受变更，应在变更记录表上填写“变更编号”、“变更分类”、“变更设备”，并对“影响范围”做出初步评估，同时制定“测试计划”、确定“测试执行人”和“测试通知对象”。“测试计划”必须包含回退计划和应急措施。变更负责人接受变更后，系统将以邮件形式通知变更批准人提醒其审批变更。（三） Step4：变更批准人根据测试计划判断是否批准测试。如变更批准人同意测试，应在“是否批准测试”栏中选择“同意测试”，系统将以邮件形式通知变更负责人可以执
13、行测试，同时通知测试通知对象提醒其关注测试对系统的影响。如变更批准人拒绝测试，应在“是否批准测试”栏中选择“拒绝测试”，系统将以邮件形式通知变更负责人和变更发起人，此项变更被拒绝。如变更批准人认为应修改测试计划后再进行测试，应在“是否批准测试”栏中选择“修改测试计划”，系统将以邮件形式通知变更负责人修改测试方案。（四） Step5：变更负责人在确认变更批准人已知悉变更后，系统将以邮件形式通知测试执行人提醒其执行测试，并告知测试通知对象测试将立即执行。（五） Step6、step7：变更执行人在执行完测试后，填写“测试结果”和“测试完成时间”。待测试执行人提交测试结果后，系统以邮件形式通知变更负
14、责人测试已执行。（六） Step8、step9：变更负责人根据测试结果决定是否进行变更发布，如不进行变更，系统以邮件方式通知变更发起人拒绝变更，并关闭此变更。如需修改测试方案重新进行测试，则变更负责人应重新制定测试方案提交变更批准人（转step2）。如测试正常，可以继续进行变更发布，变更负责人应继续制定“变更计划”、确定“变更执行人”和“变更通知对象”，系统将以邮件形式通知变更批准人审批变更。（七） Step10：变更批准人根据变更计划判断是否批准变更。如变更批准人同意变更，应在“是否批准变更”栏中选择“同意变更”，系统将以邮件形式通知变更负责人可以执行变更，同时通知变更通知对象提醒其关注变更
15、对系统的影响。如变更批准人拒绝变更，应在“是否批准变更”栏中选择“拒绝变更”，系统将以邮件形式通知变更负责人和变更发起人，此项变更被拒绝。如变更批准人认为应修改变更计划后再进行变更，应在“是否批准变更”栏中选择“修改变更计划”，系统将以邮件形式通知变更负责人修改变更方案。（八） Step11：变更负责人在确认变更批准人批准变更后，系统将以邮件形式通知变更执行人提醒其执行变更，并告知变更通知对象变更将立即执行。（九） Step12、step13：变更执行人在执行完变更后，填写“变更结果”和“变更完成时间”。待变更执行人提交变更结果后，系统以邮件形式通知变更负责人变更已执行。（十） Step14、step15：由变更负责人根据变更结果判断变更是否执行成功。如果变更完全失败，且不合适重新执行变更则关闭，系统以邮件形式通知变更发起人变更未完成，并触发问题管理流程；如果变更出现部分异常，仍可以调整，则变更负责人重新制定变更计划（转step2）；如变更成功，则确定配置项的修改内容，系统以邮件形式通知配置管理人员修改配置项内容，并通知变更发起人变更已完成。（十一） Step16：变更结束。第十九条 重要变更，暂时按照一般变更流程执行。第九章 附则第二十条 本管理办法由信息技术部制定并附则解释和修订。第二十一条 本管理办法自发布之日起执行。