《2023年安徽省基金从业资格：杜邦分析法考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年安徽省基金从业资格：杜邦分析法考试试题.docx（10页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年安徽省基金从业资格：杜邦分析法考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题, 每小题2分，60分。）1、关于虚拟资本，下列描述正确的有A.虚拟资本是肯定独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实 资本的重置价格也不肯定相等，其改变并不完全反映实际资本额的改变2、关于债券型基金，
2、下列描述正确的是A.债券型基金可以通过调整投资组合，较好地反抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D.债券型基金有固定的利息收益3、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是依据来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同 4、前台业务系统中供应的投资资讯不包括A.基金基础学问B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息5、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为担当
3、着重要的一线监控管理职责6、是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产, 由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利 益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金C.成长型D.收入型60、常见的市场异样策略不包括A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽视的公司效应D：封闭式基金 7、小张准备购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的 某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2023年初基金份额净值为 1.0381元人民币，2023年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股
4、票基金 每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为A. 12.22%B. 7.97%C. 4.26%D. 3.87%8、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有 的特点，我国基金监管还担负着的使命。A：爱护投资者利益B：保证市场的公允、效率和透亮C：降低系统风险D：推动基金业发展 9、以下关于债券的说法正确的有A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是全部权关系的表现D.是有期证券10、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事务时，基金管 理人应在日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备 案。A：1B：2C：3D：411
5、、基金托管人的首要职责是A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的平安，独立、完整、平安地保管基金的全部资产12、基金对所投资的上市公司的变动，必需进行基金会计核算。A.资产B.利益C.净资产D.负债13、下列金融产品中，流淌性差于基金的有_。A.人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合安排14、以下状况中，开放式基金能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换
6、，无新的托管人承继的15、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成的运行机制。A.相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡17、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的10%C.基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资 产的80%D.基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行 股票公司本次发行股
7、票的总量18、基金管理公司的股东都应具备的条件有A.从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录19、证券投资基金运作管理方法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管 理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的一。A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%20、是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金
8、资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 21、依据企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量，金融资产在初始确 认时划分为A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产22、一般来说，基金投资管理工作的起点是A.投资决策委员会确定基金总体投资安排B.探讨部门供应探讨报告C.基金经理制订投资组合详细方案D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易23、下列各项中，属于基金内部风险的有A.政策风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险24、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系 统转托管申请，如处理胜利，日
9、起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A. TB. T+1C. T+2D. T+325、下列关于投资询问机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是A.代理托付人从事证券投资B.与托付人约定共享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本询问机构供应服务的上市公司股票D.向托付人收取询问费用26、依据运作方式的不同，基金可以分为 A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金27、下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基
10、金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月28、关于可转换债券，下列叙述错误的是A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特别债券C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制29、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金管理暂行方法D.开放式证券投资基金试点管理方法30、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有A.基金的募集符合证券投资基金
11、法的规定B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于5亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。）31、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益32、依据沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元, 且不得高于成交金额的A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5% 33、由于QDH基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放 式基金相
12、比，在募集认购的详细规定上有如下特点。A.发售QDH基金的基金管理人必需具备合格境内机构投资者资格和经营外汇 业务资格B. QDII基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小D. QDH基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购34、中心银行作为证券发行主体，主要涉及A.中心银行股票B.中心银行债券C.中心银行出于调控货币供应量目的而发行的特别债券D.中心银行出于调控货币供应量目的而发行的特别期权35、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 36证券市场是指。A.证券发行和交易市
13、场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场37、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分限制的跟踪误差有A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差38、预料某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于 它在标准普尔500种股票指数中的权重;假如某类股票前景不妙，那么就降低它 在投资组合中的权A：消极的股票风格管理及应用B：主动的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用39、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有A.成长原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则40、对于基金管理人而言，建立完整的基
14、金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使 公司对各基金的总体表现有一个概览B.分析基金投资目标与投资安排之间的差异，为投资安排的进一步完善供应 弯卷C.有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D.完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核供应部重量化指 标41、LOF份额认购方式包括两种。A.定向认购B.私募C.场外认购D.场内认购42、证券投资基金的主要投资方向是A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券43、基金市场的参加主体可以分为三大类。A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律
15、组织D.基金销售机构等市场服务机构44、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是A. LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C. LOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D. LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行45、一般股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务 46、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是A. ETFB.货币基金C. LOFD.封闭式基金47、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是A：基金资产估值B：资
16、金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值48、基金管理人设置了相应的证券交易技术限制手段，目的在于A.有效限制不公允交易行为B.有效限制利益输送的交易行为C.为公司的业绩考核供应部重量化指标D.通过分散投资降低系统性风险49、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是A.证券公司B .保险公司C.证券询问机构D.基金管理公司直销中心50、对处于形成期的家庭来说，投资应当以为主。A.长期投资的权益投资工具B.偏进取的平衡资产配置C.偏保守的平衡资产配置D.固定收益工具51、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括A.收益来源B.流淌性C.信息披露程度D.投资门槛52、基金销售机构内部限制
17、是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效 防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过而形成的系统。A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置平安监督管理机制53、理财发展的初级阶段面临的全部问题中最核心的、最须要明确的是_。A.目标客户的投资意向B.理财经理的专业资格C.理财经理的定位问题 D.投资人的理性选择54、基金财产不得用于A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人供应贷款D.向他人供应担保55、依据证券投资基金销售管理方法的规定，申请基金代销业务资格的机构, 在申请期间申请材料涉及的事项发生重大改变的，应当自改变发生之日起一个工 作日内向中国证监会
18、提交更新材料。A.B.C.D.25101556、基金管理人应当在每年结束之日起日内，编制完成基金年度报告，并将年 度报告正文登载在上，将年度报告摘要登载在上。A. 30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊B. 60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站C. 90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊D. 120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站57、是现代公司的主要类型。A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司 58、份额净值保持在1元不变。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金 59、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金二A.被动型B.主动型