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1、2023年上海基金从业资格：杜邦分析法考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不对的的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有资金达成一定规模的投资者才干参与ETF一级市场的交易 CETF申购与赎回时一般以钞票交付 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 2、基金管理公司内部控制制度由_组成。 A
2、内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册3、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不对的的是_。 A面向股票及债券市场，面对的客户重要是股票投资人 B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C相比商业银行，可认为投资者提供个性化的服务 D应以连续销售为主，保证基金代销业务的连续健康发展 4、托管人内部控制的基础是_ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。 A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C建立涉及基金产品、
3、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 6、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性陈述 C表白所推介基金的过往业绩在一定限度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 7、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。 A基金机构投资者 B中国银监会 C中国证监会 D基金管理公司 8、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A3 B5 C10 D15 9、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权
4、证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 10、下列机构属于证券市场服务机构的有_。 A证券交易所 B证券公司 C证券登记结算机构 D证券业协会11、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券 12、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品自身的风险收益特性决定的。 A：递增 B：递减 C：不变 D：无法拟定 13、我国基金税收的政策法规重要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A1998年3月1日起实行的关于证券投资
5、基金税收问题的告知 B2023年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的告知 C2023年发布的关于证券投资基金税收政策的告知 D2023年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的告知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充告知14、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不对的的是_。 A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 15、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具有的条件涉及_。 A取得基金从业资格 B具有国家认可的硕士研究生以上学历
6、C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 16、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 17、基金的运作费用涉及_。 A审计费 B持有人大会费 C上市年费 D信息披露费 18、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员 19、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 20、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_ A中庸型 B稳健型 C
7、保守型 D积极型 21、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是_。 A保值 B增值 C安全 D稳健 22、基金销售市场细分的原则中，_规定销售机构可以清楚地结识不同细分市场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D辨认原则 23、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置型基金 B灵活组合型基金 C公募基金 D货币市场基金 24、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 25、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守
8、证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项涉及_。 A有效辨认投资者身份 B向投资者提供投资人权益须知 C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D了解投资者的投资目的、风险承受能力、投资期限和流动性规定 26、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A营销能力 B资产管理规模 C投资和研究能力 D风险控制能力 27、1997年11月14日颁布的_，是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A证券投资基金法 B证券法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 28、证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购
9、金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 29、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。 A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B基金管理人和基金托管人解决与基金运作无关的事项发生的费用 C基金协议生效前的相关费用，涉及但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用 D基金份额持有人大会费用 30、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题
10、共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务涉及_。 A缴纳基金认购款项及规定费用 B承担基金亏损或终止的有限责任 C在封闭式基金存续期间，规定赎回基金份额 D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 32、基金托管人对基金管理人监督的重要内容涉及_。 A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资严禁行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督33、下列关于货币市场基金的说法，对的的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析重要是看收益率和流动性风
11、险的大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 34、证券投资的系统性风险不涉及_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C信用风险 D购买力风险35、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_ A：网上发售 B：网下发售 C：回拨机制 D：回购机制 36、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投
12、资者的收益却没有限制 37、下列有关金融衍生工具的说法，对的的有_。 A金融远期合约重要涉及远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B金融期货重要涉及货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C金融期权涉及现货期权和期货期权 D金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等 38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 39、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。 A：研究部 B：投资部 C：中央交易室 D：市场部 40、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债
13、券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80%41、下列属于我国开放式基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C基金管理公司直销中心 D基金超市 42、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 43、下列对股东表决权的论述，不对的的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托别人代为行
14、使表决权44、关于有价证券的期限性，下列描述对的的有_。 A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B股票一般没有期限性 C股票可以视为无期证券 D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 45、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述对的的有_。 A估值日有市价的，应当采用市价拟定公允价值 B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价拟定股票投资的公允价值 C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调
15、整最近交易的市价，拟定公允价值 D有充足证据表白最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以拟定投资品种的公允价值 46、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。 A平衡型基金 B增长型基金 C收入型基金 D防御型基金 47、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:3011:30，13:0015:00 D9:0011:00，13:0015:00 48、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 49、下列关于证券投资基金的
16、说法，对的的有_。 A是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B是一种直接投资工具 C基金投资者是基金资产的所有者 D基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 50、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告 B进入基金管理公司进行检查 C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金管理公司的工作人员，规定其对有关检查事项做出说明 51、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资征询公司 52、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_
17、开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金的收益和风险 B基金管理人的预测能力 C基金的分析研究及投资征询 D基金管理人的管理能力 53、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 54、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。 A证券公司 B商业银行 C专业基金销售机构 D证券投资征询机构 55、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_ A：合法、合规性原则 B：健全性原则 C：互相制约原则 D：成本效益原则 56、选择债券指数化投资的因素不涉及_ A：可
18、获得超越市场的收益 B：经验证据表白积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低 D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 57、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A：10 B：15 C：20 D：30 58、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C积极型基金 D被动型基金 59、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C投资组合 D信用等级 60、基金销售业务的风险重要涉及_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险