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1、2023年安徽省基金从业资格：货币互换的步骤考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）1、基金对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季 2、证券投资基金托管资格管理方法对托管业务准入的规定中，基金托管部门 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员 不少于人，并具有基金从业资格。A. 3B. 5C. 10D. 123、下列关于基金份额持有人的说法
2、，正确的有A.基金投资人B.基金的出资人C.基金的管理者D.基金资产的全部者 4、通常状况下，交易所上市的有价证券以其估值H的估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值5、在每年结束后日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管 理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：1206、在计算基金业绩时，越高，说明基金的投资效果越好。A.基金分红B.留存收益C.已实现收益B.保险公司C.基金超市 D.商业银行D.时间加权收益率7、备兑权证通常由发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行8、2023年6月1日起先实施的标记着我国基金业步入快速发展阶段。A.封闭
3、式证券投资基金试点方法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行方法9、我国目前只能由担当基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司10、依据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额 总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理 机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构 验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%11、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的A. 10%B. 30%C. 50%D. 100%12、在我国，社保基金主要
4、由组成。A.社会保障基金B.社会保险基金C.企业年金D.对冲基金 13、基金的分析和评价应遵循的原则包括A.长期性原则B.全面性原则C. 一样性原则D.强制性原则 14、下列关于印花税的说法，错误的有_。A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税15、作为一种现金管理工具，其风险特别小。A.货币市场基金B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金 16、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有A.规范性要求销售机构在供应服务时必需要遵遵守法律规规定和业务规则， 还要主动开展投资者教化活动
5、，向客户做好规则说明和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深化驾驭各类基金产品的专业基本学问C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有肯定的时效，必需持续联系 客户17、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有A.交易对账单B.投资策略报告C.基金通讯D.理财月刊 18、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金19、监管部门应通过保障基金交易公允，使投资者能够同等地进入市场，运 用市场资源，获得市场信息。A.制度支配B.产品创新C.服务创新D
6、.体制改革 20、可采纳不同币种申购基金份额。A. QDII基金B.境内ETF基金C. 一般开放式基金D. 一般封闭式基金21、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券22、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场23、股票实质上代表了股东对股份公司的全部权，股东凭借股票可以获得公司的A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利24、依据证券的募集方式，有价证券可分为A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券25、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有
7、A.基金销售机构要为基金投资人供应核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法B.为基金投资人披露基金销售机构状况C.实行等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额26、原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露全部信息, 因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有 用信息的难度。A：真实性原则B：精确性原则C：完整性原则D：规范性原则27、封闭式基金利润安排后，基金份额净值应当_。A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值28、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人
8、力资源管理 制度，详细包括。A.完善销售人员聘请程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度29、中国证券业协会以为自律管理的工作方针。A.公允、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓30、份额净值保持在1元不变。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。）31、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是A. ETFB. LOFC
9、. ETF联接基金D.分级基金32、基金募集失败，基金管理人须担当的责任有_。A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以固有资产担当因募集行为而产生的债务和费用D.重新发售该基金33、关于信用制度的表述错误的有A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创建了 条件，D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必定联系34、基金销售中，常用的营业推广手段有A.费率实惠B.广告促销C.销售网点宣扬D.举办投资者沟通活动35、股票投资风格指数是对股票投资风格进行的指数
10、。A：风险评价B：业绩评价C：资产评价D：负债评价 36、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是A. QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B. QDII基金主要投资于境外市场C. QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D. QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币 为计价货币认购37、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500 万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对 托管人和管理人应付的酬劳为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为 10000万份。运用一
11、般的会计原则，该基金份额净值为一元。A. 1.25B. 1.45C. 1.50D. 1.6538、可转换公司债券的双重选择权特征是指A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权39、债券的特征包括A.偿还性B.流淌性C.平安性D.收益性40、关于政府债券，下列说法正确的有_。A.政府债券的发行主体是政府B.政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C.中心政府发行的债券称为国债D.依据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年41、以下属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C.过户费D.经手
12、费42、认购开放式基金的步骤通常包括A.开户B.认购C.协调D.确认43、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出, 最快可在到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天44、关于市场组合，下列叙述错误的是A：它包括全部风险资产B：它在有效边界上C：市场组合中全部证券所占比重和它们市值成正比D：它是资本市场线和无差异曲线的切点45、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有A.成长原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则46、中心银行的货币政策对股票价格有干脆的影响，其手段包括A.存款打算金制度B.发行国债C.调整税率D.再贴现政策、公开市场
13、业务 47、依据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为两种。A,价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型48、依据中国证监会对基金类别的分类标准，以上的基金资产投资于股票的 为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%49、某投资者申购某开放式基金，胜利申购4000份，申购当日基金单位净值为 1.2500元。申购采纳后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为 1.80%,满一年不足两年申购费率为1.60%,满两年不足三年申购费率为1.00%, 满三年不足五年申购费率为0.50%,五年及以上申购费事为0.00%o三年零六个 月后该基金单位净值为1.5000元,此时投资者将4000份
14、该基金全部赎回（赎回费 率为0.50%）,则该投资者可以赎回的金额为一元。A. 5975B. 5945C. 5970D. 5940 50、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的，赎回费总额的 归入基金财产。A. 5%； 25%B. 10%； 25%C. 5%； 20%D. 10%； 20%51、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责爱护投资者的合法权益D.维持公允而有序的证券市场52、基金注册登记机构的主要职责有A.负责基金份额登记，确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利53
15、、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得A.实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送 54、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般损益。A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转55、证券投资基金管理公司管理方法规定，一家机构或者受同一实际限制人 限制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过。A. 1家B. 2家C. 3家D. 5家56、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是A.保本基金B. ETFC.伞型基金D. LOF57、属于基金市场服务机构的有A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所58、基金管理公司的核心业务是A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值59、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为A.完全型基金B.纯指数型基金C.增加型指数基金D.部分型基金60、基金销售渠道中，销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产 品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A.独立的投资顾问