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1、中 央 广 播 电 视 大 学 2023-202 3 学 年 度 第 一 学 期“开 放 专 科”期 末 考 试 金 融 市 场 试 题 2 0 2 3 年 1 月 一、单 项 选 择 题（每 小 题 1 分，共 10分。每 题 只 有 一 个 最 佳 选 项，请 将 最 佳 选 项 的 序 号 填 写 在 括 号 内）1.金 融 工 具 的 收 益 有 两 种 形 式，其 中 下 列 哪 项 收 益 形 式 与 其 它 几 项 不 同？（）A.利 息 B.股 息 C.红 利 D.资 本 利 得 2.（）货 币 市 场 上 最 敏 感 的“晴 雨 表”。A.官 方 利 率 B.市 场 利 率
2、C 拆 借 利 率 D.再 贴 现 率 3.下 列 哪 种 金 融 衍 生 工 具 赋 予 持 有 人 的 实 质 是 一 种 权 利？（）A.金 融 期 货 B.金 融 期 权 C.金 融 互 换 D.金 融 远 期 4.衡 量 货 币 市 场 基 金 表 现 好 坏 的 标 准 是（）.A.基 金 投 资 收 益 率 B.基 金 净 资 产 值 C.基 金 价 格 D.基 金 组 合 5.利 率 预 期 假 说 与 市 场 分 割 假 说 的 主 线 分 歧 在（）。A.市 场 是 否 是 完 全 竞 争 的 B.投 资 者 是 否 是 理 性 的 C.期 限 不 同 的 证 券 是 否
3、可 以 完 全 替 代 D.参 与 者 是 否 具 有 完 全 相 同 的 预 期 6.下 列 哪 项 不 是 市 场 风 险 的 特 性？（）A.由 共 同 因 素 引 起 B.影 响 所 有 股 票 的 收 益 C.可 以 通 过 度 散 投 资 来 化 解 D.与 股 票 投 资 收 益 相 关 7.按 照（）不 同，投 资 基 金 可 以 分 为 成 长 型 基 金 和 收 入 型 基 金。A.是 否 可 以 赎 回 B.组 织 形 式 C.经 营 目 的 D.投 资 对 象 8.下 列 哪 项 不 是 掉 期 交 易 的 特 点？（）A.买 和 卖 同 时 进 行 B.买 与 卖 的
4、 货 币 种 类 相 同 C.买 与 卖 的 汇 率 相 同 D.买 与 卖 的 交 割 期 限 不 同 9.在 最 大 诚 信 原 则 中，（）是 针 对 投 保 人 的 单 方 面 约 束。A.告 知 B.说 明 C.保 证 D.弃 权 与 严 禁 反 言 10.金 融 期 权 交 易 最 早 始 于（）A.股 票 期 权 B.利 率 期 权C.外 汇 期 权 D.股 票 价 格 指 数 期 权 二、多 项 选 择 题 I11.金 融 市 场 按 交 易 与 定 价 方 式 可 以 分 为（）A.公 开 市 场 B.议 价 市 场 C.店 头 市 场 D.第 四 市 场 E.货 币 市 场
5、 1 2.基 金 证 券 同 股 票、债 券 相 比,存 在 如 下 区 别（）A.投 资 地 位 不 同 B.风 险 限 度 不 同 C.收 益 情 况 不 同 D.投 资 方 式 不 同 E.投 资 回 收 方 式 不 同 13.在 证 券 交 易 中，经 纪 人 同 客 户 之 间 形 成 下 列 哪 些 关 系？（）A.委 托 代 理 关 系 B.债 权 债 务 关 系 C.管 理 关 系 D.买 卖 关 系 E.信 任 关 系 14.影 响 汇 率 变 动 的 因 素 重 要 有（）oA.国 民 经 济 发 展 情 况 B.国 际 收 支 状 况 C.通 货 状 况 D.外 汇 投
6、机 及 人 们 心 理 预 期 的 影 响 E.各 国 汇 率 政 策 的 影 响 1 5.从 客 观 上 分 析,外 汇 市 场 交 易 风 险 重 要 来 自（）.A.外 国 货 币 购 买 力 的 变 化 B.本 国 货 币 购 买 力 的 变 化 C.国 际 收 支 状 况 D.政 府 的 人 为 干 预 E.外 汇 投 机 活 动 的 干 扰 16.利 率 与 远 期 汇 率 和 升、贴 水 之 间 的 关 系 是（）,A.利 率 高 的 货 币，其 远 期 汇 率 表 现 为 贴 水 B.利 率 高 的 货 币,其 远 期 汇 率 表 现 为 升 水 C.利 率 低 的 货 币，其
7、 远 期 汇 率 表 现 为 贴 水 D.利 率 低 的 货 币，其 远 期 汇 率 表 现 为 升 水 E.利 率 与 远 期 汇 率 没 有 直 接 联 系 17.保 险 的 基 本 职 能 是（）A.分 担 危 险 B.补 偿 损 失 C.融 资 职 能 D.防 灾 防 损 E.分 派 职 能 18.外 汇 期 货 的 投 机 交 易，重 要 是 通 过（）等 方 式 进 行 的。A.空 头 交 易 B.多 头 交 易 C.买 空 卖 空 交 易 D.套 利 交 易 E.套 汇 交 易 1 9.有 效 市 场 的 假 设 条 件 有（）。A.完 全 竞 争 市 场 B.理 性 投 资 者
8、 主 导 市 场C.投 资 者 可 以 无 成 本 地 得 到 信 息 D.交 易 无 费 用 E.资 金 可 以 在 资 本 市 场 中 自 由 流 动 2 0.在 现 实 中,为 方 便 起 见，人 们 常 将（）当 作 无 风 险 资 产。A.1年 期 的 国 库 券 B.长 期 国 债 C.证 券 投 资 基 金 D.货 币 市 场 基 金 三、判 断 正 误 并 说 明 因 素（每 小 题 6 分.共 2 4分）2 1.金 融 市 场 按 交 易 方 式 分 为 现 货 市 场、期 货 市 场 和 期 权 市 场。22.政 府 除 了 是 金 融 市 场 上 最 大 的 资 金 需
9、求 者 和 交 易 的 主 体 之 外,还 是 重 要 的 监 管 者 和 调 节 者，因 而 在 金 融 市 场 上 的 身 份 是 双 重 的。2 3.在 对 公 司 增 资 扩 股 方 面,优 先 股 股 东 享 有 优 先 认 股 权 和 新 股 转 让 权 24.购 买 力 平 价 理 论 揭 示 了 汇 率 变 动 的 短 期 因 素。四、名 词 解 释（每 小 题 5 分，共 15分）25.债 券 2 6.回 购 协 议 一 一 2 7.保 险 利 益 五、筒 答 题（每 小 题 8 分，共 16分）28.简 述 股 票 与 债 券 的 重 要 区 别。2 9.简 要 概 括 购
10、 买 力 平 价 理 论。六、案 例 分 析 题（1 5分）30.2023年 4 月 1 6日，中 国 金 融 期 货 交 易 所 正 式 推 出 沪 深 3 0 0 股 指 期 货 合 约,这 标 志 我 国 金 融 期 货 市 场 建 设 进 入 了 一 个 全 新 的 发 展 时 期。再 回 首，股 指 期 货 在 我 国 已 通 过 了 数 年 的 研 究 酝 酿 和 4年 的 扎 实 筹 备。2023年 2 月，中 国 证 监 会 成 立 了“金 融 期 货 筹 备 领 导 小 组”,开 始 推 动 股 指 期 货 上 市 的 准 备 工 作。同 年 9 月，经 国 务 院 批 准，
11、中 国 证 监 会 批 准 成 立 了 中 国 金 融 期 货 交 易 所，股 指 期 货 进 入 实 质 性 筹 备 阶 段。三 年 多 来，按 照“高 标 准、稳 起 步”的 规 定，中 国 证 监 会 有 关 部 门 和 中 国 金 融 期 货 交 易 所 充 足 吸 取 了 我 国 商 品 期 货 市 场 的 经 验 教 训，广 泛 借 鉴 了 境 外 股 指 期 货 市 场 的 成 熟 经 验，在 合 约 规 则 设 计、技 术 系 统 建 设、仿 真 交 易 演 练、应 急 预 案 准 备、跨 市 场 监 管 机 制 安 排 等 方 面 做 了 大 量 艰 苦 细 致 的 工 作,
12、特 别 是 针 对 国 际 金 融 危 机 的 经 验 教 训，进 一 步 完 善 了 股 指 期 货 的 规 则 体 系。2 0 2 3年 1 月 8 日，中 国 证 监 会 宣 布，国 务 院 原 则 批 准 推 出 股 指 期 货 交 易。此 后,中 国 证 监 会、中 金 所 和 市 场 有 关 各 方 在 前 期 工 作 的 基 础 上，完 毕 了 重 要 制 度 规 则 的 制 定 和 发 布 实 行 工 作，全 面 推 动 了 客 户 开 户、人 员 培 训、技 术 保 障 等 工 作，连 续 加 强 投 资 者 教 育 和 新 闻 宣 传 工 作,圆 满 完 毕 了 股 指 期 货 上 市