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1、 2023年半年度内部控制自我评价报告 科新机电 / 文；内审网 / 整编 四川科新机电股份有限公司 2023年半年度内部掌握自我评价报告 依据公司法、企业内部掌握根本标准及其配套指引、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号创业板上市公司标准运作等相关法律法规的规定以及本年度审计工作规划，对四川科新机电股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）截至2023年6月30日止内部掌握设计和运行的有效性进展了监视检查，在对内部掌握状况进展充分评价的根底上形成内部掌握自我评价。现将评价状况报告如下： 一、内部掌握评价的目的 （一）加强和标准公司内部掌握，提高公司经营治理水平和风险防范力量，促进公司
2、可持续进展，维护全体股东和利益相关者的合法权益； （二）合理保证公司经营治理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、精确、完整和公正，提高公司经营效率和效果，促进公司实现进展战略。 二、内部掌握评价工作的总体状况 公司董事会授权审计部为内部掌握评价部门，负责内部掌握评价工作的详细组织、实施工作。审计部成立由治理层、部门负责人和业务骨干等组成的内部掌握评价工作组（以下简称“评价工作组”或“我们”），在遵循全面性原则、重要性原则和客观性原则的根底上，制定评价工作方案，开展评价工作。公司治理层及相关部门积极支持和协作内部掌握评价工作组的工作，并承受内部掌握工作组的检查和评价。内
3、部掌握评价工作组依据本次评价工作状况并结合日常监视和专项监视状况编制内部掌握评价报告，经审计委员会各类审计报告模板审计方法案例可在内审网公众号搜寻查阅,内审网注复核审议后出具内部掌握自我评价报告，报公司董事会、监事会审议通过，独立董事对内部掌握自我评价发表专项意见。 三、内部掌握评价的依据 本次内部掌握评价以企业内部掌握根本标准及其配套指引、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号创业板上市公司标准运作以及公司内部掌握评价方法等为依据，结合公司各项内部掌握制度、所处的内外环境和自身经营特点，对公司截至2023年6月30日止内部掌握设计和运行的有效性进展评价。 四、内部掌握评价的范围 本次内部
4、掌握评价的范围涵盖了公司及子公司各方面的内部掌握的设计和运行，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。公司围绕内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监视等要素，确定了内部掌握评价的详细内容，对内部掌握设计和运行的有效性进展全面评价。 五、内部掌握评价的程序和方法 内部掌握的评价工作根据企业内部掌握根本标准、公司内部掌握评价方法等规定程序执行。评价过程中，我们实施了包括批阅公司内部掌握文件、检查财务会计资料及合同资料、个别访谈、调查问卷、实地查验、穿行测试等我们认为必要的程序和方法，为评价内部掌握有效性取得充分
5、、恰当的评价证据。 六、内部掌握检查评价状况 公司依据企业内部掌握根本标准等规定，围绕内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监视等要素，在遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和本钱效益原则的根底上建立和实施内部掌握。 （一）公司内部掌握环境 1、公司组织架构 （1）公司根本组织框架 截至本内部掌握自我评价报告签署日止，本公司的内部组织机构如下列图所示（此处略,内审网注） （2）公司治理构造 公司严格根据公司法等法律法规的要求，建立了健全的股东大会、董事会、监事会、经理层等治理构造、议事规章和决策程序，并能有效履行公司法和公司章程所规定的各项职责。 公司股东大会是公司最高权
6、力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润安排等重大事项的表决权。公司于2023年3月新修订了股东大会议事规章，股东大会议事规章对股东大会的职权、召集、会议提案与通知、股东大会的议事程序和决议等作了明确的规定，保证了公司股东大会的标准运作。2023年1-6月，公司召开了1次股东大会。 公司董事会负责执行股东大会作出的打算，依法行使公司的经营决策权，向股东大会负责并报告工作。公司严格根据公司法和公司章程的有关规定选举产生董事，董事会的人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司董事会下设战略进展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个特地委员会，同时董事会专设董事会办公室，由董
7、事会秘书负责处理董事会日常事务和信息披露工作及董事会办公室其他日常事务。公司董事会严格根据公司章程、董事会议事规章开展工作，各特地委员会分别根据董事会战略进展委员会工作规章、董事会薪酬和考核委员会工作规章、董事会提名委员会工作规章和审计委员会工作规章。2023年1-6月，公司董事会共召开了4次会议。 公司监事会是公司的监视机构。公司严格根据公司法和公司章程的有关规定选举产生监事，监事会的人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司监事会根据公司章程和监事会议事规章的要求履行职责，依法对董事和高级治理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进展监视，对公司财务进展监视和检查，
8、维护公司和全体股东的权益。2023年1-6月，公司监事会共召开了2次会议。 公司经理层对董事会负责，负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营治理工作。公司严格根据公司法和公司章程的有关规定聘任总经理、副总经理及其他高级治理人员。公司于2023年3月新修订了总经理工作细则,总经理工作细则对公司总经理、副总经理及其他高级治理人员的职责、权限以及总经理办公会、报告制度等做了明确的规定，保证了公司高级治理人员勤勉尽责和依法行使治理职权。 （3）公司内部机构 公司依据自身经营业务性质和特点，建立了科学的、权责清楚的内部机构。公司的内部机构包括市场营销部、物资供给部、技术研发部、财务部、审
9、计部、综合治理部、质量保证部、生产安全部、制造中心、核电军工事业部、监察部、信息部等职能部门。公司建立的内部组织机构能清晰的界定部门职责、适应信息沟通的要求，有利于信息的上传、下达和在各层级、各业务活动间的传递，有利于为员工供应履行职权所需的信息。公司制定了明晰的岗位职责说明书、审批权限流程和工作指引，对高级治理人员及全体员工的职责权限有明确的制度规定，既不存在不相容职务未分别的状况，也不存在关键职能缺位或职能穿插的现象。 2、公司内部审计 公司董事会下设审计委员会，依据董事会审计委员会工作规章等规定，负责公司内、外部审计的沟通及财务、内部掌握制度等的监视和核查工作。审计委员会由 3 名董事组
10、成，独立董事2 名，其中有 1 名独立董事为会计专业人士，负责主持委员会工作。审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计工作报告，并至少每季度向董事会报告一次。 2023年1-6月，审计委员会共召开了3次会议。 审计委员会下设审计部，审计部具备独立开展审计工作的专业力量。公司审计部负责监视检查公司贯彻执行国家政策和法律、法规及公司规章制度的状况，严格执行审计法规，对公司日常经营状况、财务安全状况以及公司内部掌握制度的执行状况进展审计监视，针对存在的问题提出建立性意见；负责组织推动和检查公司内部监视工作体系、风险掌握（躲避） 机制的建立与不断完善；依据审计委员会审议的年度审计工作规划，组织制定
11、内部审计工作 方案并实施公司内部各类专项审计，提出审计报告、做出审计打算并催促打算的执行。 3、公司进展战略 公司进展战略是公司内部掌握的最终目标。为实现公司进展战略，公司董事会下设战略进展委员会，负责对公司中长期进展战略和重大战略投资决策进展讨论、规划并提出建议。战略进展委员会根据董事会战略进展委员会工作规章开展工作，主要职责包括对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案、重大战略投资、重大资本运作或兼并收购进展讨论并提出建议；并组织对以上事项的专家评审会，以及对该事项的实施进展检查。 4、人力资源政策 公司建立和实施了科学的人才引进、使用、培育、考核、鼓励等人力资源治理制度。 公司坚持
12、以人为本的人才理念，高度注意人力资源建立，科学配置、合理调配、选好用好各级各类人才。近年来，公司业务规模持续扩大，公司人才战略也在不断的优化提升，在公司科学、积极的人才战略方针下，培育和提拔了一批热血实干的中高层治理干部和青年业务骨干，逐步建立起一支拥有高技术水平、能打硬仗的人才队伍，成为公司快速进展、长足进展的坚实砥柱。 为了增加员工专业学问和技术，提升员工队伍的技能水平和整体素养，提高全员适应变化和进展要求的力量，公司建立了掩盖全员的培训和学习机制，提倡建立“学习型企业”。2023年1-6月，结合公司业务进展需求和员工自我提升的需要，公司采纳外部学习、内部授课等多渠道、多方式开展员工教育培
13、训，累计组织和参加培训达90余次，共计6188课时。 公司始终坚持把科技创新作为企业进展的第一动力、人才作为企业进展的第一资源。为深入推动科技人才队伍建立，持续提升公司的科技创新实力和技能技术水平，公司每年定期组织召开科技工大会和技能人才大会，对评比出的科技人才和技能人才赐予特殊嘉奖和鼓励。 通过“评先树模”活动，每月评比出月度优秀员工、年终评比年度劳模、年度优秀员工并赐予表彰，不定期对在提升工作效率、提高产品质量、改善治理方面有奉献的员工赐予特殊嘉奖，从而激发员工的工作热忱和钻研业务的兴趣，全面提升员工文化水平和业务素养。 5、公司文化 公司建立了积极向上的文化理念，公司文化理念以“科技创新
14、、爱人宏业”为指引，“精诚精细精益、精工精准精彩”为核心理念，“安全、质量、创新、效劳”为方针指导。公司董事、监事及高级治理人员以身作则，提倡诚恳守信、爱岗敬业、开拓创新；不断加强公司文化建立与贯彻，培育员工积极向上的价值观和社会责任感，培育团队协作精神；通过组织开展员工户外拓展、职工运动会、科新文化节、离退休员工同乐会等形式丰富员工的文化生活。公司文化建立增加了全体员工的分散力、向心力，为提升公司核心竞争力和实现公司进展战略供应了有力的保障。 6、社会责任 公司积极践行各项社会责任：依法经营、诚信纳税；积极维护股东合法权益；注意安全生产和环境爱护；关怀员工安康，建立员工定期职业安康体检制度；
15、积极改善员工办公环境，实施清洁化生产，建立员工活动园地，制造洁净、舒适、美妙的工作环境；注意员工成长，为员工规划职业人生，有规划地供应培训时机；结合当地物价增长水平和公司效益状况，适当调整员工工资薪酬；公司工会积极关怀困难员工及家属，每年在公司内部定期组织爱心捐款活动，用于员工大病救助、困难员工家庭救济、教育捐赠等；公司重合同守信用，与产品客户和供给商建立良好的商业协作关系，谋求共同进展。 （二）风险评估 公司非常重视风险评估和风险分析，通过风险评估能准时识别、系统分析经营活动中的各种风险，结合公司可承受的风险程度，合理确定风险应对策略，躲避风险或将风险掌握在可承受的水平。公司在制定年度经营规
16、划时，仔细分析和争论当前的内外部形势，识别与分析可能影响企业进展的内、外风险因素；经理层不定期例会上，准时通报已识别的可能影响生产经营目标和治理目标实现的风险因素。公司已识别的主要风险、风险分析及应对策略： 1、内部风险因素 （1）应收账款增加带来的坏账损失风险 目前阶段公司营销订货持续充分，随着营销订货数额的增长，公司在实施工程产品制造过程中的垫付款、保证金也不断增加，相应的应收账款累计额也不断增长。由于订货合同商定的付款条件均是根据生产进度分阶段、分比例付款，条件严格，公司承受的应收账款回收风险进一步加大。虽然公司的主要应收账款来源多为合作多年的优质大型客户，具有良好的信用和较强的经济实力
17、。但假如对方发生重大不利或突发性大事，或者公司不能进一步加强和完善应收账款的掌握和治理，导致消失应收账款不能按期收回的状况，所引起的坏账损失、资金本钱和治理本钱的增加将可能对公司业绩和生产经营产生不利影响。 应对措施：公司一方面将做好自身对工程的生产管控，尽量消退和避开因工程延期对公司生产经营的影响，通过为客户供应优质的产品和效劳来满意客户的需求。另一方面公司将通过不断完善信用评估治理体系，对应收账款余额进展持续梳理、跟踪，审慎性掌握重要收款节点，准时加强客户沟通沟通和确认工作，实行必要合法措施加大应收账款回收、催收力度，强化营销市场开拓力量与风险掌握并举的责任效益考核，做到应收款事前、事中、
18、事后各阶段的有效把控，保持现金流良好状况，提高资金运转效率，从而降低应收账款余额和坏账损失风险，如确系发生应收账款坏账损失，准时履行公司内部审批手续，在财务报表及附注充分列示坏账损失金额。 （2）原材料价格波动导致本钱增加的风险 公司主要生产重型压力容器系列产品，产品原材料主要为大型钢材、锻件，并且对钢材的规格质量要求高。虽然公司在选购原材料时，制定了相应的选购治理制度和供给商遴选措施，但是钢材属于大宗商品，市场化程度高，价格受市场供求、生产本钱、国际金属价格、市场短期投机等多种因素影响，简单发生波动，并有可能增加公司产品的生产本钱，影响公司整体盈利力量。 应对措施：公司将随时跟踪原材料价格波
19、动状况，做好原材料选购事前、事中、事后的管控工作，确保原材料选购本钱掌握合理、有效。 （3）工程履约风险 目前阶段，公司营销订单充分、生产繁忙，在合同执行过程中，可能存在因产品订单交货期高度集中、客户密集催货、生产管控组织不力等因素影响，消失产品质量和延期交货问题，致使工程不能保质按期履行，增加本钱、导致索赔，影响公司经营业绩及市场形象。 应对措施：公司将加强工程管控力度，做好工程生产的组织、筹划以及关键节点和工序的质量过程掌握，准时与客户做好产品制造过程中的沟通连接工作，重质量、保交期，确保工程能顺当执行。 （4）技术创新应用风险 公司历来非常重视技术研发、设计工作。但是压力容器产品作为国家
20、特种设备，设计要求和安全性要求高，新产品、新技术和新工艺应用推广周期长，存在应用推广失败的风险。 应对措施：公司将深化研发工程论证治理，推动技术创新广度和深度，加大技术创新的研发资金储藏和投入，不断培育和引进优秀的技术创新人才，高度注意技术创新与现实场景的适用性，加强与国内相关院校和科研机构的合作和沟通沟通等，确保公司的各种技术创新能得到有效应用。 （5）经营治理风险 随着公司经营规模和业务领域的扩大，对公司在治理机制、治理思路、战略布局等方面提出了更高的要求和标准。虽然公司经营治理层有着丰富的经营治理阅历，但仍需不断调整以适应新的社会经济形势和公司业务进展需要，若治理层不能准时放开思路，不能
21、准时应对市场竞争、行业进展、经营规模扩张等内外环境的变化，将极有可能阻碍公司业务和战略的顺当推动，并错失进展良机，导致一系列的经营治理风险。 应对措施：针对可能消失的经营治理风险，公司将依据经济形势进展需要，不断调整治理思路和方法，严格根据法律法规加强公司标准运作和企业内部掌握建立；加强内部各级人员培育培训，适时引进优秀高级治理人才和技术人才，优化人才队伍建立，持续培育和打造精湛的专业技能队伍。加强根底工艺、关键材料、核心技术创新，效劳高质量进展。面对日益增长的客户需求，立足于精益工程谋划，深挖内生潜能，蓄势筑基，突破产能瓶颈，持续提升产出柔性效能，推动智能制造、数据化治理、清洁化生产、周密制
22、造；始终奉行品质行业领先，敬重对供给商伙伴的承诺，不断为客户供应高度专业化产品，连续发力保持和增加品牌优势，以打造民族品牌为目标，不断拓展行业新边界，效劳于更宽阔市场。进一步强化董事会、经营治理层各项重大决策的准时性、科学性，提升治理执行力，兼顾进展导向与风险导向，提高风险预见预判力量，严密防范和化解各种风险挑战，坚持走高质量进展之路，积极加强创新力量和先进团队文化建立，不断丰富企业团队文化建立内涵，使企业治理能不断适应社会经济形势进展变化。 2、外部风险因素 （1）市场竞争风险 公司主营业务为高端重型过程装备和系统集成的设计制造和安装、成套与效劳，技术询问，工程工程承包等，市场需求与下游石油
23、炼化、自然气化工、煤化工、核电军工、新材料等领域工程建立的固定资产投资亲密相关。当前阶段，公司在行业中具有较强的制造技术竞争力和品牌优势，同时下游企业规划工程投资建立不断增加，转型升级提质扩容明显，公司营销订货持续充分，生产任务不断增长，市场影响力和知名度持续提升，估计将来几年整体经营形势连续看好。但下游行业的固定投资受国家政治经济形势等变化影响仍有肯定波动性，若波动导致下游行业需求回落，将会加剧市场竞争。若公司自身抵挡市场竞争的力量缺乏，生产经营管控措施不力，将面临竞争加剧而导致市场占有率下降的风险，从而影响业绩的持续稳定增长。 应对措施：一方面公司坚守市场信誉，加大营销开拓力度，重点加强与
24、大型优质客户的合作，着力争取附加值高的营销订单，注意创新与差异化效劳，提升市场占有率。另一方面加强新产品、新技术的研发投入，不断积存先进装备技术专有力量，优化产品构造。狠抓内部生产管控和过程履约力量，做好生产进度及关键节点掌握，稳步提升产品质量，严格确保交期；不断提上升效治理和创新效劳，落实降本增效措施。持续深耕煤油气化工高端核心及超大超限装备的现有优势领域，加大核电、太阳能光伏风电等新能源新材料高端装备的市场拓展，积极探究研制氢能源制储运等环节装置，扎实推动专精特新促进高质量进展。适时查找布局新的业绩增长点，拓展下游行业市场渠道，培育新动能，构建相关多元化产业共进展，增加盈利韧性和弱化可能的
25、增长波动性影响，保持竞争活力，增加抗风险力量，获得业绩长青。 （2）税收政策变化风险 税收政策风险：公司目前可选择享受高新技术企业所得税优待政策和西部大开发企业所得税优待政策。依据 财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知（财税202358号）、国家进展和改革委员会产业构造调整指导名目（2023年本）（中华人民共和国国家进展和改革委员会令第49号）、国家税务总局关于执行西部地区鼓舞类产业名目有关企业所得税问题的公告（国定税务总局公告2023年第14号）以及财政部 税务总局 国家进展改革委关于连续西部大开发企业所得税政策的公告（财政部 税务总局 国家进展改革
26、委公告2023年第23号）的规定，公司选择享受西部大开发企业所得税优待政策，执行15%的企业所得税税率。但是国家在将来是否对上述优待政策进展调整变更和公司是否持续具备享受条件具有不确定性。 应对措施：公司将连续加强对国家有关税收政策、税收法规信息的搜集和分析力度，在税收法律法规的允许选择范围内，选择执行低风险的税收优待政策，降低因税收政策的变化给公司经营成果带来的影响，为公司长远进展奠定根底。 （3）行业政策变化风险 公司的主要产品压力容器设备属于国家行政许可生产的特种设备。依据国家相关行政法规、规章和标准性文件，国家对压力容器的设计和制造实行资格许可制度，并对相关产品实行安全性能强制监视检验
27、制度。虽然公司目前拥有生产经营所需的全部设计许可证和制造许可证，但是假如国家对相关特许经营权政策做出重大调整，将可能对公司生产经营产生肯定的影响。 应对措施：公司治理层将亲密关注国家宏观政策，关注行业动向及市场动态，并对相关变动实行积极措施予以应对。 （4）宏观经济波动带来的经营风险 公司主要生产压力容器等特种产品，此类产品效劳的对象主要是炼油、化工、核电等行业领域，而这些行业作为国民经济的根底性工业，又与国家宏观经济状况、固定资产投资等严密相关，将会受宏观经济周期波动的影响。若国家宏观经济增速放缓，或将直接导致公司效劳的下游行业新增投资工程削减，相应的配套产品市场需求的增长消失回落，下游行业
28、景气度降低将对我公司的经营业绩产生不利影响。 应对措施：公司将亲密关注和分析国内外宏观经济形势下的和行业进展变化，主动适应市场需求的变化，持续加大对新产品、新技术的研发力度，做好产品构造调整与转型升级，持续锻造企业长板，不断拓宽进展新边界，防范因宏观经济波动或政策变革而带来的经营风险。 （三）内部掌握活动 1、公司的主要掌握措施 本公司的掌握措施一般包括：不相容职务分别掌握、授权审批掌握、会计系统掌握、财产爱护掌握、预算掌握、运营分析掌握和绩效考评掌握等。 （1）不相容职务分别掌握 为了预防和准时发觉相关岗位在执行职责时所产生的错误和舞弊行为，公司合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务
29、相分别的原则，形成了相互制衡机制。如将现金出纳和会计核算岗位职责分别，合同订立与审批、选购与验收等各项经济业务的授权审批与详细经办岗位职责分别等等。严禁同一人办理同一业务事项全过程，并严格执行“钱、账、物”分管的分别机制。 （2）授权审批掌握 公司依据交易的性质和金额大小的不同，依据公司章程及各项内部掌握制度规定，实行不同的交易授权。对于常常发生的费用报销和支付等常规业务，采纳各职能部门负责人、公司主管领导、总经理审批制度，并制定费用发票报销与付款治理方法、选购发票报销与付款治理方法、员工借款治理方法、差旅费报销治理方法、物项和效劳选购业务权限划分表、资金支付业务权责划分表等内部掌握制度予以明
30、确规定。对非常常性业务交易，如对外投资、增发股票、资产重组、转让股权、借款、担保、关联交易等重大交易，制定了对外投资治理制度、关联交易决策制度、对外担保治理制度等内部掌握制度，按不同的交易额由公司总经理、董事会、股东大会审批，独立董事对重大事项发表独立意见。公司已建立起一套科学、严谨、高效的授权审批掌握体系。 （3）会计系统掌握 公司设立了独立的会计机构，在财务总监的领导下，全面处理公司财务会计业务。依据财务会计业务需要设置会计工作岗位，配备具备相关专业学问和专业技能的财务会计人员，实行财务会计人员的岗位责任制和考核制度，确保财务工作的顺当进展。公司各财务会计岗位能够起到相互牵制的作用，批准、
31、执行和记录职能分开。 公司严格执行国家统一的企业会计准则及其补充规定，建立和完善了公司详细的会计政策、会计估量和财务治理制度，对会计根底工作标准、会计凭证、会计账簿、会计报告的处理程序以及资金治理及掌握、实物治理及掌握等做了明确详细的规定。这些会计政策和财务会计制度对标准公司会计核算、加强会计监视、保障财务会计数据真实、精确，防止错弊和堵塞漏洞供应了有力保证。 （4）财产爱护掌握 公司建立了现金、存货、固定资产、无形资产、在建工程等实物资产的爱护掌握制度，并配备了必要的设备和人员，从而使资产的安全和完整得到了根本保证。限制未经授权人员对财产的接触，实行定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措
32、施，有效的保证了资产的安全与完整。 （5）预算掌握 为强化内部掌握，防范经营风险，提高公司治理水平和经济效益，实现经营目标，公司实施经营预算治理，明确预算的编制、审批、执行、分析与考核等各部门、各环节的工作职责、程序和详细要求。公司于每年末制定下一年度的经营预算和规划，并将年度预算目标分解到月度执行。公司执行预算治理既有利于有效组织和协调公司的生产经营活动，完成既定的经营目标和工作规划，又有利于财务掌握和强化绩效考核。 （6）运营分析掌握 为了准时精确把握公司日常运营活动的各项经济指标的完成状况，确保年度预算和工作规划的完成，公司建立了以经理层会议为首的各层级各系统运营分析机制。公司不定期组织
33、召开总经理办公会，争论分析近期各部门、各工作环节的开展和完成状况、存在的问题及整改完善措施，安排下阶段工作规划；生产安全部每季度组织召开安全会，争论公司安全、环保、职业卫生事宜；与生产经营相关的部门每周组织工程协调会，争论协调生产经营过程中需解决的问题；各部门每日晨会安排部署当日重点工作。 （7）绩效考评掌握 为了确保公司经营目标的实现和公司各项内掌握度的顺当实施，公司对各级人员均制定了相应的绩效考核方法。公司绩效考核方法贯彻“公开、公正、公正”的原则，充分表达个人收入与公司绩效和个人奉献挂钩的鼓励机制。 董事会薪酬与考核委员会依据 薪酬与考核委员会工作规章的规定，特地负责董事、高级治理人员薪
34、酬标准与方案的制定；负责审查公司董事、高级治理人员履行职责状况并对其进展年度考核；负责对公司薪酬制度执行状况进展监视。 公司制定的薪酬治理制度、内部产值及业绩计算（评审方法)、营销部职能安排及业绩治理方法、员工奖惩治理制度、岗位技能工资治理方法、业绩工资安排治理方法等各项绩效考核内部掌握制度，全面系统的规定了各部门、各岗位的绩效考核详细方法，有利于充分调动全体员工的工作积极性。 公司绩效治理制度的制定从公司战略动身，依据年度经营目标考核到每个部门和每位员工，有利于鼓励全体员工的工作热忱，确保公司进展战略的实现。 2、公司主要掌握活动 （1）对子公司的治理掌握 为标准本公司对分公司、子公司的治理
35、掌握，标准内部运作机制，维护全体投资者利益，促进标准运作和安康进展，公司制定了 分（子）公司治理制度。 分（子）公司治理制度对子公司董事、监事、高级治理人员的产生和职责、经营及投资决策治理、财务治理、信息披露事务治理和报告制度、档案治理等作出了明确规定。 为履行出资人职责，维护出资人权益，公司对子公司委派了董事、监事和财务人员。 每年末，公司审计部对全部下属子公司开展专项审计，反映子公司的财务状况、经营成果和内部掌握建立及实施状况。 （2）关联交易的内部掌握 为了保证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公正、公开的原则，爱护广阔投资者特殊是中小投资者的合法权益，公司依据相关法律法规和公司章程的
36、规定，制定了关联交易决策制度，定义了关联人和关联关系、关联交易，明确了关联交易的决策程序、关联交易的信息披露。 公司随时关注关联人及关联关系的变动，关注日常重大交易是否与关联交易相关，严禁利用关联交易直接或间接侵害中小投资者利益的状况发生。 每年末，公司审计部门对关联交易进展专项审计，反映当年公司发生的关联交易审批程序是否符合公司治理和相关法规的规定，是否存在违规发生关联交易的状况。 （3）募集资金使用的内部掌握 为标准公司募集资金的治理，提高募集资金的使用效率，切实爱护股东的合法权益，公司依据相关法律法规和公司章程的规定，制定了募集资金治理方法，对募集资金的专项存储、募集资金的使用、募集资金投资工程变更、募集资金治理与监视作了明确的规定。 2023年1-6月公司未取得新的募集资金。 （4）重大投资的内部掌握 为建立标准、有效、科学的投资决策体系和机制，标准公司对外投资行为，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，依据相关法律法规和公司章程、股东大会议事规章、董事会议事规章等有关规定，公司制定了对外投资治理制度，明确了对外投资的范围、原则、对外投资的审批权限、对外投资的日常治理、对外投资的信息披露、责任追究等各项掌握措施。 （5）信息披露的内部掌握