证券经纪人考试题库与答案.pdf-淘文阁

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1、证券经纪人考试题库与答案 1.为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。A.审慎性 B.适应性 C.专业化 D.个性化【答案】B2.证券经纪商的作用表现在（）。A.创造证券公司利润 B.充当证券买卖的媒介 C.提供信息咨询服务 D,分担交易中的价

2、格风险【答案】B C3.我国实行的是地方分权型的证券市场监督管理模式，设立 36个证监局和 9个稽查局，分别执行对各地的证券市场行政监督管理职能。（）【答案】X4.企业的（）决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。A.行业地位 B.经营能力 C.产品质量 D.创新能力【答案】A5.当（），三价相等时，就会出现 T字型 k线图。A.开盘价 B.收

3、盘价 C.最高价 D.最低价【答案】ABC6.市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。（）【答案】X7.公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（）。A.大量化 B.真实化 C.公开化 D.多元化【

4、答案】C8.在证券交易委托代理协议中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（）。A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及

5、证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖 D.乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务【答案】ABCD9.证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息

6、管理系统，复制有关数据资料。（）【答案】X10.申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（）。A.自律组织的纪律处分 B.证监会的纪律处分 C.证券公司的纪律处分 D.行政处罚【答案】A1 1.加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（）。A.切实保障广大投资者利益的需要 B.维护市场良好秩序的需要 C.发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息

7、是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要【答案】A B C D1 2.在实践中，行为人违反反洗钱法的有关规定，构成犯罪的。将依法追究（）。A.民事责任 B.赔偿责任 C.行政责任 D.刑事责任【答案】D13.根据委托订单的数量，委托指令可分为（）A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托D.卖出委托【答案】AB14.股票价格的波动方向叫做（）。A.趋势

8、 B.走势 C.趋向 D.走向【答案】A15.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易 I）.利用证券资金账户为客户存取、册转期货保证金【答案】AB16.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（）【答案】X17.企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而

9、进行的总体性谋划叫做（）。A.经营战略 B.经营策略 C.营销战略 D.营销策略【答案】A18.在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括（）。A.证券经纪人 B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员 C.证券监督管理机构的工作人员 D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员【答案】BCD19.无论 K 线的组

10、合多复杂，都由最后一根 K 线相对于前面 K 线的位置来判断多空双方的实力大小。（）【答案】V20.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。A.9：3011：30、13：0015：00B.9：1511：30、13：0015：00C.9：15H：30、13：3015：00I）.9：1511：00、13：0015：00【答案】B21.金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的

11、市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 20万元以上 50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处 1万元以上 5 万元以下罚款。A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定，泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的【答案】ACD22.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损

12、失和保持资产流动性。（）【答案】X23.证券公司监督管理条例规定合同应由专人讲解，讲解的内容主要是（A.公司概况 B.产品种类 C.业务规则 D.合同内容【答案】CD24.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。（）【答案】V25.以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获

13、得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成（）。A.内幕交易罪 B.操纵证券交易价格罪 C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪 D.诱骗他人买卖证券罪【答案】B26.产品的市场占有情况在衡量公司产品竞争力方面占有重要地位，通常可以从公司产品（）进行考察。A.售后反馈投诉 B.销售市场的地域分布情况 C.在同类产品市场上的占有率 D.零售与批量

14、销售的比例【答案】BC27.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）【答案】V28.全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合，共生共荣 0A.制度环境 B.社会环境 C.市场环境 D.人文环境【答案

15、】C29.关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（）A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为,D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为,【答案】AD由证券公司依法承担相应的法律责任由证券经纪人依法承担相应的法律责任由证券公司依法承担相

16、应的法律责任由证券经纪人依法承担相应的法律责任 30.当收盘价与开盘价相同时，K 线会呈现（）。A.一字型 B.T字型 C 倒 T 字型 D.十字星【答案】D31.证券经纪商在从事证券经纪业务时必须（）。A.不得侵占、损害客户的合法权益 B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得为多获取佣金而诱导客户进行

17、不必要的证券买卖 D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便【答案】ABCD32.委托人的委托如未成交或未能全部成交,在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。如委托人变更或撤销委托，证券经纪商也应立即将变更指令传至证券交易所的交易系统电脑主机。（）【答案】V33.委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证

18、件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（）。A.柜台委托 B.电话委托 C.传真委托和函电委托 D.自助终端委托【答案】A34.社会营销观念的决策主要由（）组成。A.用户需求 B.用户利益 C.企业利益 D.社会利益【答案】ABCD35.促销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。（）【答案】

19、V36.市场营销战略是指企业为实现其整体经营战略目标,在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业（）的市场营销所作的计划。A.全局性和长期 B.整体性和长期 C.阶段性和定期 D.发展性和定期【答案】A37.在深圳证券交易所，席位的类型包括（）。A.专用席位 B.A 股普通席位 C.B 股席位 D.特别席位【答案】BCD38.“4P”和“7P”营销组合是以追求

20、客户满意为目标的。（）【答案】X39.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（）。A.合规风险 B.经济风险 C.管理风险 D.政治风险【答案】A40.K 线是一条柱状的线条，由（）组成。A.影线 B.阳线 C.阴线 D.实体【答案】AD41.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1个交易单位。（）【答案】V42.客户对证券

21、公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的（）。A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.合作质量【答案】D43.职业道德与行为规范的区别主要有（）。A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 B.职业道德是行为规范的评价标准和推

22、动力量，是行为规范的有益补充 C.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错 D.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施【答案】ACD44.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及

23、时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。（）【答案】V45.某上市公司每 10股派发现金红利 1.00元，同时按 10配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.00元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 10.00元，则除权（息）报价应为（）。A.9.40 元 B.21.15 元 C.8.60 元 D.19.35 元【答案】C46.市场营销是个人通过创造，提供出售，并同他人交换产品和

24、价值，以满足其欲望和需要的一种市场交易过程。（）【答案】X47.证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款。A.买卖股票等值以下 B.1倍以上 3 倍以下 C.1倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】A48.可以有效地检查营销计划执行情况的工具是（）。A.业务增长额分析 B.市场份额分析 C.营销费用

25、一一业务增长额分析 D.不受贷款银行的条件限制【答案】ABC49.上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，需要向上海证券交易所申请取得相应席位，即成为上海证券交易所的交易参与人。（）【答案】X50.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开盘集合竞价时间为（）。A.9：159：25B.9：

26、3011：30C.13：0015：00D.14：5715：00【答案】A51.证券公司预先对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，是一种（）行为。A.操纵市场 B.内幕交易 C.不正当竞争 D.欺诈客户【答案】CD52.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%。（）【答案】V53.由于硬件设备（场地、设施、电脑、通讯设备等）的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力

27、等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的（）。A.公司风险 B.经济风险 C.技术风险 D.管理风险【答案】C5 4.目前我国证券市场的机构投资者主要有（）。A.政府机构 B.企业和事业法人 C.金融机构 D.各类基金【答案】ABCD55.第三方存管制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者

28、交易结算资金的现象,从而起到保护投资者利益的作用。（）【答案】V56.专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是（）。A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.风险厌恶型【答案】C57.关于上海证券交易所 A 股现金红利派发旧程安排表的表述，正确的是（）。A.公告刊登日（T 日）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）【答案】ABCD58.影响股票市

29、场供给的最直接、最根本的因素是（）。A.上市公司质量与经济效益状况 B.宏观经济环境 C.市场因素 D.上市公司数量【答案】A59.公司的相关利益者包括（）等主要利益相关者。A.员工 B.债权人 C.供应商 D.客户【答案】ABCD60.波浪理论认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律,数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之

30、末，熊市即将来到。（）【答案】V61.国际证券界发行证券的通行做法是（）。A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.网上竞价发行 D.网上定价发行【答案】C62.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所需要予以重点监控的异常交易行为包括（）。A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券 B.以同一身份证明

31、文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易.C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格【答案】A B C D63.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）【答案】V64.交易权限的技术载

32、体是（）。A.交易单元 B.交易席位 C.交易委托 D.交易手续【答案】A65.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是（）。A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议【答案

33、】ABCD66.技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的，因此在实际应用时，要尽量避免把技术分析与基本分析结合起来使用。（）【答案】X67.证券公司的主要收入来源是（）oA.承销业务收入 B.自营业务收入 C.理财投资收入 D.经纪业务收入【答案】I）68.上海证券交易所接受大宗交易的时间为（）。A.9：3011：30B.13：0015：30C.9：30D.13：1515：30【答案】

34、AB69.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。（）【答案】X70.依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是（）。A.全国人民代表大会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】D71.证券公司直接营销渠道包括（）。A.传统的证券公司营业部的直接销售 B.通过经纪人销售 C.通过直接邮寄宣传单 D.证券公

35、司的营销人员直接销售【答案】ACD72.根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易买人股票、基金、权证的申报数量为（）。A.1股（份）或其整数倍 B.10股（份）或其整数倍 C.100股（份）或其整数倍 D.1000股（份）或其整数倍【答案】C73.根据监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（）。A.了解客户原则 B.适当性原则 C.“三公”原则 D.诚实

36、守信原则【答案】AB74.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 50%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）【答案】X75.可以在上海证券交易所进行大宗交易证券买卖的情况是（A.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万元美元 B.A 股单笔交易数量不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元

37、人民币 C.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30万元 D.基金单笔交易数量不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币【答案】A76.欺诈客户的类型包括（）。A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 I）.利用传播媒介或者通过其他方式提

38、供、传播虚假或者误导投资者的信息【答案】ABCD77.公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（）。A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则【答案】C78.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理理资金清算与交收（）【答案】，79.上海证券交易所交易规则规定：A 股、

39、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）。A.0.01元人民币 B.0.001元人民币 C.0.001 美元 D.0.005元人民币【答案】A80.在上海证券交易所，对应分类指数包括（）。A.上证 A 股指数 B.上证 B 股指数 C.上证基金指数 D.中小企业板指数【答案】ABC81.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料

40、，保存期限不得少于（）。A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年【答案】C82.规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是证券公司监督管理条例在（）方面对证券法进行的明确和补充。A.保护客户资产 B.防范证券公司账外经营 C

41、.证券公司市场准人条件 D.对证券公司高管人员的监管制度【答案】C8 3.关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（）A.责令限期改正 B.情节严重的，处 20万元以上 50万元以下罚款 C.情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证

42、【答案】D84.证券结算的两个方面是（）。A.成交和交收 B.结清和清算 C.成交和清算 D.清算和交收【答案】D8 5.中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，叫做（）。A.国家法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律规则【答案】C8 6.股票市场供给的主体是（）。A.证券公司 B.上市公司 C.股票交易所 D.证

43、券交易所【答案】B87.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，是（）的职责。A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】C88.按照（）的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等。A.营销内容 B.营销方式 C.营销渠道 D.营销对象【答案】A89.证券投资分析的（）直接决定了证券投资分析的质量。A.信息 B.步

44、骤 C.方法 D.结果【答案】C90.A 公司权证的某日收盘价是 5 元，A 公司股票收盘价是 20元，行权比例为 1。如果次日 A 公司股票涨停，则权证次日可以上涨（）oA.1元 B.1.5 元 C.2 元 D.2.5 元【答案】D91.新证券法自（）起实施。A.2005年 1月 1 日 B.2006年 1月 1 日 C.2007年 1月 1 日 D.2008年 1月 1 日【答案】B92.证券公司接受客户委托在其资金账户内资金不足的情况下买入

45、证券，是一种（）行为。A.买空 B.卖空 C.正常买卖 D.以上说法都不对【答案】A93.证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，证券买卖行为应当由（）负责。A.证券公司 B.证券公司营销人员 C.证券经纪人 D.客户【答案】D94.全面营销最核心的观念是（）。A.企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题 B.企业整个经营

46、活动都要以利润为指针，从企业的利益出发考虑问题 C.企业整个经营活动都要以行业发展为指针，从行业发展的角度出发考虑问题 D.企业整个经营活动都要以和谐社会为指针，从整个社会出发考虑问题【答案】A95.行业分析和区域分析是（）层次的分析。A.微观 B.宏观 C.中观 D.以上说法都不对【答案】C96.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无

47、形服务是（）。A.附加服务 B.无形服务 C.核心服务 D.有形服务【答案】A97.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为（）。A.“每股价格”B.“每份基金价格”C.“每百元面值债券的价格”D.“每百元资金到期年收益”【答案】A98.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。A.证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，

48、应当承担赔偿责任 B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】A9 9.金融机构保障客

49、户的合法权益，遵循（）,是现代金融业的基本原则。A.公平交易原则 B.合理收费原则 C.诚实信用原则 D.保密原则【答案】C 0.市场营销理论的中心是（）。A.客户 B.产品 C.交换 D.市场【答案】C101.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）。A.K线 B.切线 C.趋势线 D.轨道线【答案】C102.在证券经纪业务营销人员的不正

50、当竞争中，“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品”属于（）。A.混淆行为 B.虚假广告行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为【答案】A103.根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易买人债券的申报数量为（）。A.1张或其整数倍 B.10张或其整数倍 C.100张或其整数倍 D.1000张或其整数倍【答案】B104.通常情况下，证券类金融

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