证券经纪人考试题库9卷.docx

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1、 证券经纪人考试题库精选9卷证券经纪人考试题库精选9卷 第1卷 以下选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。A向股东会会议提出提案B制定公司的根本治理制度C对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以订正正确答案：ACD答案 ACD解析 公司法第五十四条规定，股份有限公司监事会行使以下职权：检查公司财务；对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视；当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会会议；向股东会会议提出提案；公司章程规定的其他职权。B项制定公司的根本治理制度，属

2、于股份有限公司的经理的职责。 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采纳累积投票制的议案，申报( )股代表同意。A0B1C2D3正确答案：B答案 B解析 对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数；对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。A经纪商B商业银行C证券交易所D证券登记结算公司正确答案：A答案 A解析 开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。 某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息

3、票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。A1060.24B1070.24C1080.24D1090.24正确答案：B答案 B解析 债券的发行价格=票面金额(P/F，i，n)+票面金额票面利率(P/A，i，n)=1000(P/F，7%，10)+10008%(P/A，7%，10)=508.35+561.89=1070.24(元)。 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财宝基金，以下说法不正确的选项是( )。A主权财宝基金主要是为了治理国家拥有的大量的官方外汇储藏B2023年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财宝基金的发端C中国投资

4、有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值正确答案：BD答案 BD解析 2023年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2023亿美元，故BD两项错误。 某投资者买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。A0B5%C10%D15%正确答案：B 以下关于时间优先原则的陈述中，正确的选项是( )。A同一时点申报，按价格大小挨次打算优先挨次B同价位申报，按申报时序打算优先挨次C无论价位是否一样，均按申报时序打算优先挨次D无论申报方式如何，证券

5、经纪商应按受托时间的先后次序为托付人申报正确答案：B答案 B解析 申报的原则为：价格优先，时间优先。其中，时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为托付人申报；同价位申报，按申报时序打算优先挨次。A项指的是价格优先原则。 以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台指的是( )。A一板B二板C场外交易市场D代办股份转让系统正确答案：D答案 D解析 代办股份转让系统简称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台。 属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是(

6、 )。A在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C知情人泄露内幕信息D知情人将该内幕信息出售给他人正确答案：BCD答案 BCD解析 内幕信息必需是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，固然也不会构成内幕交易、泄露内幕信息罪。证券经纪人考试题库精选9卷 第2卷 在宏观经济经受一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次到达10%以上时，一般对证券市场价格的影响是( )。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降正确答案：C答案 C解析 考察影响证券股票价格的宏观经济因素，题中低通胀高增长阶段，说明经济运

7、行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。 关于股票交易特殊处理，正确的选项是( )。A股票实施特殊处理后，涨跌幅限制均为10%，B股票实施特殊处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特殊处理后，涨幅限制为5%，跌幅不限D股票实施特殊处理后，涨幅不限，跌幅限制为5%正确答案：B答案 B解析 目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%；股票实施特殊处理的股票，即ST股票的涨跌幅为5%。 不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券正确答案：A 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万

8、股，每股的收盘价分别为50元、20元和10元，银行存款为2023万元，对托管人或治理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2023万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A1.3B1.5C2.0D1.8正确答案：C答案 C解析 依据基金资产净值的计算公式，基金单位资产净值=(基金总资产-基金总负债)/已售出的基金单位总数，计算可得：基金份额净值=(2050+5020+10010+2023)-500-500/2023=2(元)。 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C资金账户的

9、账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的根本状况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户托付的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 关于债券发行主体论述正确的选项是( )。A金融债券的发行主体是银行B公司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：B答案 B解析 凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府；公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企

10、业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 基金性质的机构投资者包括（ ）。A证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金正确答案：ABCD 上证分类股价指数有( )。A金融B地产业C商业D综合正确答案：BCD答案 BCD解析 从1993年5月3日开头，上海证券交易所公布五大类分类股价指数，它们是：工业、商业、地产业、公用事业、综合。 以下不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。A保荐人、承销的证券公司B证券投资方面的专家、学者C证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员D持有公司5%以上股份的股东及其

11、董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，依据证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人还包括：发行人的董事、监事、高级治理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；国务院证券监视治理机构规定的其他人。证券经纪人考试题库精选9卷 第3卷 当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。A大于B小于C等于D近似于正确答案：ABCD答案 ABCD解析 依据公式：V=(P-E)?E，当一般股

12、的市价高于认股价格时，认股权证具有理论价值；当一般股的市价等于或低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零，但市场价格处于不断的波动之中，仍可能消失高于认购价的状况，由于认股权证本身还具有投机时机。 依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。（ ）正确答案： 通常状况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。A呈反比B呈正比C不相关D不确定正确答案：A答案 A解析 通常状况下，证券类金融产品的流通性越强，收益性越低，两者呈反比。 证券市场监管的手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：ABC 采纳限价托付方式要求经纪商必需帮忙投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出

13、证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案：ABD答案 ABD解析 限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必需以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产治理业务正确答案：C答案 C解析 融资融券业务是指向客户出借资

14、金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 以下各项中，( )属于利率衍生工具的种类。A远期利率协议B远期外集合约C信用互换D股票指数期权正确答案：A答案 A解析 利率衍生工具是指以利率或利率的载体为根底工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。B项属于货币衍生工具的种类；C项属于信用衍生工具的种类；D项属于股权类衍生工具的种类。 形态的K线表示( )。A空方力气渐渐增加，是一种跌势的信号B多方力气渐渐增加，这是一种涨势的信号C多空双方争斗很剧烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方

15、坚韧地拉回D多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形正确答案：D答案 D解析 十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形。证券经纪人考试题库精选9卷 第4卷 关于技术分析，以下说法正确的选项是( )。A一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类B技术分析很大程度上依靠于阅历推断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观力量的制约较大C技术分析法的基点是事前分析，以历史预知将来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依靠于人的

16、主观推断，一切都依靠于用已有资料做出客观结论D单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了削减失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能削减出错的时机，提高决策的精确性正确答案：AD答案 AD解析 技术分析法的基点是事后分析，以历史预知将来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依靠于人的主观推断，一切都依靠于用已有资料做出客观结论。B项所述为根本分析的特点。 依据证券法的规定，以下不属于内幕信息的有( )。A公司安排股利或者增资的打算B公司患病净资产10%的重大损失C持有公司4%以上股份的股东将其持股全部出售D公司发生重大债务和未能清偿到

17、期重大债务的违约状况正确答案：BC答案 BC解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。以下信息皆属内幕信息：本法第六十七条其次款所列重大大事；公司安排股利或者增资的打算；公司股权构造的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监视治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 从我国债券市场进展的状况看，凭证式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种

18、将在我国长期并存。（ ）正确答案： 根据( )划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类正确答案：A答案 A解析 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：根据交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户；根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 有价证券本身没有价值，但由于它代表着肯定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得肯定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案： 以下机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付

19、资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况进展监视。A证券交易所B资产治理机构C指定商业银行D证券登记结算机构正确答案：CD答案 CD解析 证券公司监视治理条例第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况进展监视，并根据规定定期向国务院证券监视治理机构报送客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用状况的有关数据。 关于行业分析，以下论述不正确的选项是( )。A行业分析是对上市公司进展分析的前提B行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C行业分析是根本分析

20、的重要环节D处在生命周期不同进展阶段的行业，投资价值可能一样正确答案：D答案 D解析 行业有自己特定的生命周期。处在生命周期不同进展阶段的行业，其投资价值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。 国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进展非法活动的，构成挪用资金罪。( )正确答案：答案 解析 国有金融机构的工作人员的上述行为构成挪用公款罪。 区域分析的主要内容不包括( )。A行业所属的不同市场类型B区域经济因素对证券价格C所处的不同生命周期D行业的业绩对证券价格正确答案：ACD答案 ACD解析 区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响；行业分

21、析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。证券经纪人考试题库精选9卷 第5卷 依据我国现行有关交易制度，B股实行( )的回转交易制度。AT+0BT+1CT+2DT+3正确答案：B答案 B解析 过去，我国B股曾经实行T+0的回转交易制度；而依据我国现行有关交易制度，债券和权证明行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 消失以下( )状况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能供应合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进展交割时，不能供应完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金

22、份额的转托管且无合理理由正确答案：B答案 B解析 当客户要求变更其信息资料，并且供应的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的时候，金融机构才应当向主管部门报告。 基金治理人必需按规定对基金净资产进展估值，发生以下( )状况时，基金无权暂停估值。A消失巨额赎回的情形B基金治理人为增加治理费用而增加评估次数C基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日D消失其他无法抗拒的缘由，致使治理人无法精确评估基金的净资产正确答案：B答案 B解析 基金治理人虽然必需按规定对基金净资产进展估值，但遇到特别状况时可以暂停估值，ACD三项均属于特别状况，基金治理人无法进展估值或估值可能会影响投资者利益。 证券市场价格与证券“内

23、在价值”之间的偏差最终会被市场所订正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分析方法C根本分析方法D宏观经济分析法正确答案：C答案 C解析 根本分析的理论根底在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和将来前景的分析而获得；市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所订正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)时机到来之时。 依据材料答复 4648 题。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买人数量(手)价格(元)卖出数量(手)10.6010010.5020015010.4030015010.30500200

24、10.2020030010.1010050010.006009.903009.80某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量状况如表所列，该股票上日收盘价为10.23元。第46题：如表所示，该股票在上海证券交易所当日开盘价为（ ）。A10.25元B10.10元C10.20元D10.30元正确答案：A 以下关于影响认股权证价值凹凸的因素中，不正确的选项是( )。A市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越低，认股权证的价值就越大正确答案：B答案 B解析 各种因素与认股权证价值凹凸的关系如表1所示。 某有限

25、责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司消失以下情形应当召开临时股东会的是( )。A2名监事提议召开B4名董事提议召开C未弥补的亏损为40万元D出资额为30万元的股东提议召开正确答案：BD答案 BD解析 有限责任公司临时会议由以下人员提议召开：代表1/10以上表决权的股东；1/3以上的董事；监事会和不设监事会的公司的监事。而C项则为股份有限公司召开临时股东大会的情形。 对于契约型基金与公司型基金，以下说法不正确的选项是( )。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组

26、织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的正确答案：A答案 A解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，根据基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，猎取收益后再安排给投资者。 以下关于保值公债的特点描述，错误的有( )。A可以向银行抵押B票面为实物券形式C无面额，记名，不挂失D可以在国家规定的场所转让正确答案：C答案 C解析 保值公债是一种国债的一个创新品种，票面为实物券形式，和其他债券一样，可以在国家规定的场所转让或者向银行抵押，但其有面额、不记

27、名、不挂失。证券经纪人考试题库精选9卷 第6卷 合格投资者应当托付境内（ ）作为托管入托管资产，托付境内（ ）办理在境内的证券交易活动。A信托公司，证券公司B信托公司，商业银行C信托公司，商业银行D商业银行，证券公司正确答案：D 对欺诈客户行为的监管内容表述正确的选项是（ ）。A制止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将依据不怜悯况，限制或者暂停证券业务及其他惩罚C因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任D对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理正确答案：ABC 深圳证券交易所选取成

28、分股的一般原则是( )。A有肯定的上市交易时间B在证券交易全部肯定的交易数量C会计师事务所对公司财务状况出具无保存意见D交易活泼，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准正确答案：AD答案 AD解析 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：有肯定的上市交易时间；有肯定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活泼，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。 在申报价格最小变动单位方面，我国上海证券交易所交易规章规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。A0.001B0.01C0.1D0.005正确答案：A答案 A解析

29、 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规章规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。 证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三局部组成。A证券公司B证券经纪人C证券中介机构D证券经营机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三局部组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供给者；证券投资者是资金的供给者和证券的需求者；证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织。 财务参谋业务的详细业务范围包

30、括( )。A为上市公司完善法人治理构造、设计经理层股票期权、职工持股打算、投资者关系治理等供应询问效劳B为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为企业申请证券发行和上市供应改制改组、资产重组、前期辅导等方面的询问效劳正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，财务参谋业务的详细业务范围还包括：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等供应询问效劳；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进展债务重组、资产重组、相关的股权重组等供应询问效劳；中国证监会认定的其他业

31、务形式。 OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进展的各类互换交易和信用衍生品交易。( )正确答案：答案 解析 题中列举的内容应当为金融机构之间，而不是非金融机构之间。 股票所代表的权利原来不存在，而是随着股票的制作而产生，因此是设权证券。（ ）正确答案： 金融机构未根据规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案：证券经纪人考试题库精选9卷 第7卷 我国证券市场诚信建立的动身点有( )。A爱护投资者利益B提高市场运作效率C促进证券市场进展D促进资源合理配置正确答案：

32、AB答案 AB解析 我国证券市场诚信建立的指导思想是以爱护投资者特殊是中小投资者的合法利益，提高市场运作效率为动身点的。 甲厂是生产药品的厂家，经济效益始终不好，后来厂长打算对本厂生产的药品重新进展包装，结果使消费者很简单认为是某闻名制药厂乙厂生产的药品，经营状况明显好转。对甲厂的行为评价错误的选项是( )。A两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正值行为B尽管包装类似，假如消费者经过认真推断仍旧能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正值竞争行为C甲工厂的产品假如说明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D假如乙工厂没有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正值行为正确答案：BC

33、D答案 BCD解析 甲厂的行为属于擅自使用与知名商品近似的包装，造成和他人的知名商品相混淆，使购置者误认为是该知名商品的行为，该行为属于不正值竞争行为。 对于契约型基金与公司型基金，以下说法不正确的选项是( )。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的正确答案：A答案 A解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，根据基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分

34、散投资于众多的金融产品上，猎取收益后再安排给投资者。 可转换证券的投资价值相当于将将来一系列面值按肯定市场利率折成的现值。( )正确答案：答案 解析 可转换证券的投资价值相当于将将来一系列债息或股息收入加上面值按肯定市场利率折成的现值。 证券公司的资产治理业务必需以自己的名义、通过专用自营席位进展，并由非自营业务部门负责自营账户的治理，包括开户、销户、使用登记等。( )正确答案：答案 解析 题中描述的是自营业务，而不是资产治理业务。 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证

35、券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 以下不属于证券公司直接营销渠道的是( )。A证券公司营业部销售B直接邮寄宣传单C证券公司的营销人员销售D通过经纪人销售正确答案：D答案 D解析 直接营销渠道是指产品在供给商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和效劳销售或供应给客户，如传统的证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。 在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应担当的义务包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式B仔细阅读风险提醒书C坚持了解客户原则D必需忠实办理受托业务正确答案：CD答案 CD解析

36、AB两项属于托付人的义务之一。 基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。A债权人B代理人C股东D托付人正确答案：C答案 C解析 在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金治理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。证券经纪人考试题库精选9卷 第8卷 股票属于物权证券。（ ）正确答案： 在证券投资分析中，技术分析法的基点是（ ）。A事前分析B实时分析C事后分析D变动分析正确答案：C 理财参谋为客户供应效劳的内容主要包括( )。A为客户供应财务打算书B为客户投资交易各种金融工具供应便利C

37、为客户下单、定期寄送对账单D依据客户的风险偏好供应投资组合正确答案：ABCD答案 ABCD解析 理财参谋为客户供应效劳的内容主要包括：为客户供应财务打算书，为客户投资交易各种金融工具(包括股票、债券、共同基金等)供应便利(包括为客户下单、定期寄送对账单等)，供应准时的金融资讯，依据客户的风险偏好供应投资组合等。 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这表达出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：D 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所订正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分析方法C根本分析方法D宏观经济

38、分析法正确答案：C答案 C解析 根本分析的理论根底在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和将来前景的分析而获得；市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所订正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)时机到来之时。 由于网上托付处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和熟悉到的风险包括( )。A由于互联网和移动通讯网络数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况B假如投资者缺乏网上托付阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误C网络效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素，行情信息及其他证券信

39、息可能会消失错误或延迟D投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达托付或托付失败正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，投资者应充分了解和熟悉到网上托付的风险还包括：投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所供应的网上交易系统不兼容，无法下达托付或托付失败；投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒；由于网络故障，投资者通过网上证券交易系统进展证券交易时，投资者网络终端设备已显示托付胜利，而证券公司效劳器未收到其托付指令，从而存在投资者不能买入和卖出的风险。 证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所

40、依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。A审计报告B资产评估报告C财务参谋报告D法律意见书正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务参谋报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。 证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )正确答案：答案 解析 信用风险属于非系统性风险，可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 客户的证券买卖托付不管是否成交。其托付记录应当根据规定的期限保存于证券公司。（ ）正

41、确答案：证券经纪人考试题库精选9卷 第9卷 我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位。权证计价单位为( )。A“每股价格”B“每份权证价格”C“每百元面值债券的价格”D“每百元资金到期年收益”正确答案：B答案 B解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发

42、行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 是市场营销理论的中心。A产品供应B交换媒介C交换D售后效劳正确答案：C答案 C解析 市场营销理论的中心是交换。假如没有买卖交易式的交换行为，单单去用产品去满意特定的需要，还缺乏以构成市场营销活动。 以下各项中，对封闭式基金的熟悉正确的选项是( )。A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或削减B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进展基金的买卖正确答案：B答案 B

43、解析 A项描述的是开放式基金；C项经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；D项持有人只能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。 关于股票基金，以下描述不正确的选项是( )。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和特地化股票基金D基金治理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以到达分散投资、降低风险的目的正确答案：C答案 C解析 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和特地化股票基金。 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有（